美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549

 

表格8-K

 

本期报告
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条

 

报告日期（最早报告事件的日期）：2024年11月15日

 

Seelos Therapeutics, Inc.

（在其章程中指明的注册人的确切名称）

 

内华达州		000-22245		87-0449967
(公司所在州或其他司法管辖区)		（委员会文件编号）		（I.R.S.雇主识别号）

 

公园大道300号， 2 nd 楼层 , 纽约 , 纽约		10022
（主要行政办公室地址）		（邮编）

 

注册人的电话号码，包括区号：（646）293-2100

 

不适用
（前名称或前地址，如果自上次报告后更改。）

 

如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框：

 

↓根据《证券法》第425条规则的书面通信（17 CFR 230.425）

 

↓根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料

 

↓根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信

 

↓根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信

 

根据该法第12（b）节登记的证券：

 

各类名称	交易代码（s）	注册的各交易所名称
普通股，面值0.00 1美元	SEEL	不适用*

 

*2024年10月15日，我们的普通股在纳斯达克 Stock Market LLC暂停交易，并开始在OTC Markets Group，Inc.维护的OTCQB上以代码“SEEL”进行交易。

 

用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。新兴成长型公司☐

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 

 

  

项目1.03。

破产或接管。

自愿申请破产

2024年11月15日，Seelos Therapeutics, Inc.（“公司”）根据《美国法典》第11编第11章（“破产法”）向纽约南区美国破产法院（“破产法院”）提交了一份自愿救济申请（“破产申请”）。债务人将继续作为破产法院管辖下的“债务人占有”经营其业务，并根据《破产法》的适用条款和破产法院的命令。

 

项目8.01。

其他活动。

2024年11月18日，公司收到OTC Markets Group Inc.（“OTC Markets Group”）的通知，其普通股，每股面值0.00 1美元，将从OTC Market Group的OTCQB市场（“OTCQB”）移至OTC Pink Market，自2024年11月19日起生效，因为公司已申请破产保护。

 

公司打算立即向证券交易委员会提交表格15，并暂停公司根据经修订的1934年证券交易法第13（a）和15（d）条承担的报告义务。在提交表格15后，公司向证券交易委员会提交定期和当前报告的义务，包括表格10-K、10-Q和8-K，将立即中止。

关于买卖本公司证券的警示性声明

请公司证券持有人注意，在破产申请未决期间交易公司证券具有高度投机性，并构成重大风险。公司证券的交易价格可能与公司证券持有人在破产申请中的实际追偿（如有）关系很小或没有关系。因此，公司敦促对其证券的现有和未来投资保持极端谨慎。特别是，该公司预计其证券持有人的投资可能会遭受重大或完全损失，具体取决于破产申请的结果。

 

项目9.01。财务报表及附件。

 

（d）展品。

 

附件编号		说明
104		封面页交互式数据文件（嵌入内联XBRL文档中）

 

 

  

签名

 

根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。

 

	Seelos Therapeutics, Inc.
日期：2024年11月21日	签名：	/s/Raj Mehra
		姓名：Raj Mehra
		职称：首席执行官