文件
附件 10.4
标普全球公司。
2019年股票激励计划
2026年限制性股票单位授予协议
赠款通知
S&P Global Inc.,一家纽约公司(“标普全球”或“公司”),已向下述员工(“参与者”或“您”)授予指定数量的限制性股票单位(“单位”),并按下述条款(“奖励”)。单位乃根据公司经不时修订的2019年股票激励计划(“计划”)授出,并受该计划、本限制性股票奖励协议(“奖励协议”)所载的所有条款及条件所规限,包括奖励协议的授予通知部分(“授予通知”)及奖励协议的条款及条件部分(“条款及条件”),该等条款及条件包括标普 全球 协议为 的 保护 的 公司 权益(“附件A”),以及与授予协议(“非美国增编”)同时提供给您的非美国增编中包含的适用于参与者居住或就业管辖权的任何特殊条款和条件。授标协议中未明确定义的大写术语应具有计划中规定的含义。
参加者:[ ]
批出日期:[ ]
限制性股票单位数:【 ]
归属时间表和分期付款 :
各单位应于下列日期(每一日期,一个“分期归属日”,统称为“分期归属日”)就以下所列的分期所对应的限制性股票单位数量的百分比分期归属(“分期”),但以参与者通过适用的分期归属日继续受雇于公司或其任何子公司(统称“公司集团”)为准,除非授予协议另有规定。
分期付款
分期归属日期
33%
[马甲日期]
33%
[马甲日期]
34%
[马甲日期]
条款及条件
2026年限制性股票单位授予
1. 授予奖励 .授标受授标协议本节规定的条款和条件的约束。该奖励代表有权就归属于该奖励的每个受其约束的单位获得一股股票,以及相当于就该奖励产生的股息等价物价值的现金金额。授出奖励后,将不会向参与者发行或以参与者的名义登记任何代表该单位的股票或其他证书或根据该单位可发行的股票的股份。最终以发行股票的形式支付奖励并支付相应的股息等价物取决于是否满足此处规定的归属条件和其他要求。参与者没有绝对权利在授予日获得固定或可确定的金额。
2. 获奖接受和增编 .
(a) 一般 .为有权根据奖励获得任何付款,参与者承认并同意参与者必须接受并因此同意遵守计划和奖励协议的规定,其中包括授予通知和条款和条件,包括 附件A ,以及适用于参与者的非美国增编的任何条款,这些条款并入本文并构成条款和条件的重要和不可分割的一部分。
(b) 保护公司利益的离职后义务 .参与者承认并同意参与者受附加条款和条件的约束,这些条款和条件载于 附件A ,特此纳入条款及条件,并为条款及条件的一部分。
参与者承认参与者已审查并理解条款 附件A ,并表示通过接受考虑奖励的条款和条件,参与者正在接受条款 附件A ,包括所有不竞争、不招揽客户、不招揽员工及其中的保密规定 .
(c) 非美国增编 .通过接受条款和条件,尽管有任何与此相反的规定,参与者进一步承认并同意,该奖励还应受与奖励协议同时提供给参与者的非美国增编中规定的适用于参与者的居住管辖权(以及就业管辖权,如果不同)的任何特殊条款和条件的约束,并且这些特殊条款和条件在此被纳入,并且是其中的一部分,关于在位于美国境外的司法管辖区居住和/或工作的任何参与者(“非美国参与者”)的条款和条件。
此外,如果参与者将其住所和/或工作地点转移到非美国增编中反映的其他司法管辖区 在授予日之后,该等司法管辖权的条款和条件将适用于参与者,前提是公司确定适用该等条款和条件是必要或可取的,以便遵守当地法律、规则和条例或促进奖励或计划的运营和管理(或公司可制定可能必要或可取的替代条款和条件以适应参与者的转让)。
参与者承认,参与者已审查并理解非美国增编适用章节的条款,并且,通过接受考虑裁决的条款和条件,参与者正在接受非美国增编适用章节中的条款。
3. 接受奖励的时间段 .参与者承认并同意参与者 有最多九十(90)天的时间接受裁决 自授标协议首次在公司股权管理人维护的网站(“网站”)上提供给参与者之日起。 与会者进一步承认并同意 在90天受理期内未能及时受奖将导致该奖被没收 全面和毫无例外地立即生效 .
4. 电子交付和参与 .参与者承认并同意他或她正在以电子方式接受奖励,并且这种电子接受构成参与者同意受奖励协议的约束,包括所有条款 附件A 以及适用于参与者的非美国增编的部分。
通过接受奖励,参与者同意以电子交付方式接收与参与计划和奖励有关的任何文件,并同意通过公司或公司指定的其他第三方建立和维护的在线或电子系统(包括网站)参与计划。参与者还承认,截至授予日,计划和授予协议载列了参与者与公司之间关于向参与者授予单位和任何相关股票的全部谅解,并取代了之前关于该主题的所有口头和书面协议。
5. 授予期限制 .除本条例第7及8条另有规定外,奖励所涵盖的单位须按照批给通知书所载的归属时间表归属。
6. 付款时间 .除本条例第7及8条另有规定外,须于分期付款归属日期后三十(30)天内,尽快将受分期付款规限的单位,连同就该分期付款而须支付的任何股息等价物(根据本条例第9条厘定),或就根据美国法律不须课税的非美国参与者而言,于分期付款归属日期(「付款日期」)后合理可行的范围内尽快向参与者支付,但任何零碎单位须结转并与其他零碎单位合并,并在合并零碎单位等于一个完整单位时归属。
7. 于授予期终止雇佣 .
(a) 退休、残疾或死亡 .如参与者因(i)“正常退休”或“提前退休”(各自定义如下,并一起称为“退休”);(ii)“残疾”(根据计划定义)或(iii)死亡而在最后分期归属日期之前终止与公司集团的雇佣关系,则参与者应 马甲 按比例 部分(根据第7(d)条厘定) 截至参与者受雇终止之日尚未归属的受奖励单位总数。“正常退休”是指参与者在65岁或之后(或当地法律或合同对非美国参与者要求的其他退休年龄)自愿终止与公司集团的雇佣关系。“提前退休”是指符合条件的参与者自愿终止公司集团的雇佣关系
用于在年满55岁或之后,但在年满65岁之前,在公司集团服务满至少10年后,根据标普全球及其子公司的员工退休计划(“ERP”)(自2012年4月1日起对新参与者冻结,并于2022年1月1日起修订和重述)下的“提前退休福利”。为免生疑问,上述定义的提前退休仅适用于在ERP被冻结前有资格参加ERP的位于美国境内的祖父参与者。尽管有上述规定,如公司已确定在参与者终止服务时存在参与者因故终止服务的基础,则参与者终止服务不应满足就本条第7(a)条而言的退休要求。
(b) 非自愿终止 .如在最后分期归属日期前,公司集团的成员非因故非自愿终止雇用,则该参与者应归属于本应在截止于(i)参与者所参加的离职计划(如适用)所定义的参与者领取离职工资的任何期间的最后一天的期间内归属的任何分期奖励,或(ii)在非美国参与者的情况下,任何通知期或“游园假”或受雇于非美国参与者所在司法管辖区的就业或其他法律规定的类似期限(该期限,“离职期”),参与者应归属于 按比例 截至分居期最后一天尚未归属的受裁决单位总数的部分(根据第7(d)节确定); 提供了 , 然而, 除非公司全权酌情另有规定,根据本条第7(b)条所设想的归属须受参与者以公司将提供的形式执行和不撤销的解除(“解除”)的约束,从而使公司集团和某些其他个人和实体免于某些索赔和其他责任,而该解除必须在解除规定的时间内有效且不可撤销。
(c) 其他终止 .除本条例第7或8条另有规定外,如参与者在最后分期归属日期前自愿辞去其在公司集团的受雇(因退休而除外)或被公司集团成员因故非自愿终止,则参与者将丧失任何受任何未归属分期规限的单位的权利,以及与该等单位有关的任何股息等价物。
(d) 确定 按比例 奖励机会 .The 按比例 根据第7条归属的受裁决规限的未归属单位总数的一部分,须按乘法厘定 (a)在第7(a)条所设想的雇佣终止的情况下,截至(1)日,参与者在公司集团的雇佣因退休、残疾或因参与者死亡而终止的日期,或在第7(b)条所设想的雇佣终止的情况下,截至(2)日,离职期限的最后一天(在每种情况下,“离职日期”)未归属的受裁决规限的单位总数 ,乘以(b)零头,其分子为在紧接分居日(如无,则为授予日)之前发生的最近完成的分期归属日期翌日(如无,则为授予日)开始的期间所载的完整历日天数,并包括在分居日(如无)结束的期间,其分母为在紧接分居日(或,如无,则为授予日)之前发生的最近完成的分期归属日期开始的完整历日天数,并包括在最后分期归属日期(如无)结束的期间。
(e) 付款时间 奖项 .
i. 非因死亡而终止 .根据第7(a)条(因死亡除外)或第7(b)条归属的受奖励规限的未归属单位,须于第6条所列的下一个定期缴款日期(不超过在该缴款日期(不影响根据第7(d)条所设想的按比例分配)及就余下的归属单位(如有的话)在下一个随后的缴款日期(不超过本有资格归属的单位数目)支付予参与者。为免生疑问,在根据第7(b)条发生归属加速事件的情况下,如果参与者没有执行一项释放或一项释放在释放中指定的时间届满之前没有全部生效和不可撤销,则参与者无权根据本条第7条获得任何付款,除非公司全权酌情另有规定。
ii. 因死亡而终止 .根据第7(a)条因死亡而归属的受裁决规限的未归属单位,应在参与者死亡之日后六十(60)天内支付给参与者指定的受益人(或如果参与者未指定受益人,则支付给参与者遗产的代表),或在因行政原因需要额外时间的情况下,在《守则》第409A条允许的较后时间支付。
8. 控制权变更 .
(a) 继任者公司不承担或替代奖励 .如在任何分期归属日期结束前发生控制权变更,在继承公司(或其附属公司或母公司)未按基本相同的条款和条件承担或提供奖励的替代品的情况下,所有受奖励约束的未归属单位应在控制权变更时全部归属,并应在第6节规定的定期支付日期根据控制权变更之日股票的公平市场价值以现金支付; 提供了 , 然而 、如参与者在公司集团或继承公司(或其附属公司或母公司)(如适用)的雇用因参与者在付款日期前死亡而终止,则任何尚未支付的部分奖励应在参与者死亡日期后六十(60)天内支付给参与者指定的受益人(或如果参与者未指定受益人,则支付给参与者的遗产代表),或因行政原因需要额外时间,在《守则》第409a条所允许的较后时间。
(b) 非自愿终止、退休、残疾或在获得或取代裁决后死亡 .如果在任何分期归属日期结束之前发生控制权变更,在继承公司(或其子公司或母公司)以基本相同的条款和条件承担或提供奖励替代的范围内,现有归属和付款时间表将继续适用; 提供了 , 然而 、如在控制权变更日期后二十四(24)个月内,参与者在公司集团或继任公司(或其附属公司或母公司)的雇佣(如适用)无故终止或因退休、残疾或死亡而终止,则该奖励将成为完全归属,并在第6或(y)条所列的定期付款日期(如该参与者因死亡而终止在公司集团或继任公司(或其附属公司或母公司)的雇佣(如适用)时)成为应付(x),自参与者死亡之日起六十(60)天内向参与者指定的受益人(或如果参与者未指定受益人,则向参与者的遗产代表),或如因行政原因需要额外时间,则在《守则》第409A条允许的较后时间。
9. 投票权及股息权;股息等价物 .
(a) 权利限制 .在根据该奖励发行的任何股票发行之前,参与者无权就该等股票投票或收取任何股息。
(b) 股息等价物 .除非委员会另有决定,如在授予日开始至根据授标协议结算单位之日结束的期间内就股票宣派股息,则参与者有资格获得相当于该参与者在该股息记录日期持有该单位基础股票时本应获得的股息的金额(“股息等值”)。任何依据本条第9(b)款前述规定贷记的股息等值,均须遵守与其有关的原始单位相同的归属、支付及其他条款、条件和限制,包括根据本条第11款履行与税务有关的项目的义务;但任何股息等值的金额不得产生利息,应以现金支付。为免生疑问,将不会就任何被没收的单位支付等值股息。
10. 转让限制 .奖励和获得单位和股息等价物的权利是不可转让的(遗嘱或世系和分配法律除外),不得转让、出售、转让、质押或质押,也不得被执行、扣押或类似程序。任何企图实现上述任何一项的行为均为无效。
11. 税收责任 .
(a) 参与者承认,无论公司采取任何行动,或(如有别于)公司集团中任何合法雇用该雇员的成员(“雇主”),所有所得税、社会保险、工资税、附加福利税的最终责任,与参与者参与计划相关且在法律上适用于参与者或公司酌情认为是向参与者收取的适当费用的账户或其他与税收相关的项目(“与税收相关的项目”)的支付,即使在法律上适用于公司或雇主,也是并且仍然是参与者的责任,并且可能超过公司或雇主实际扣留的金额(如有)。参与者进一步承认,公司和/或雇主(1)没有就处理与单位的任何方面有关的任何税务相关项目作出任何陈述或承诺,包括但不限于授予或归属单位、
随后出售根据此类和解获得的股票并收到任何股息和/或任何股息等价物;(2)不承诺也没有义务构建奖励条款或单位的任何方面,以减少或消除参与者对税务相关项目的责任或实现任何特定的税务结果。此外,如果参与者在多个司法管辖区受制于与税务相关的项目,则参与者承认,公司和/或雇主(或前雇主,如适用)可能被要求在多个司法管辖区扣留或核算与税务相关的项目。
(b) 在任何相关的应税或预扣税款事件(如适用)之前,参与者同意做出公司和/或雇主满意的充分安排,以满足所有与税务相关的项目。在这方面,参与者授权公司和/或雇主或其各自的代理人酌情通过以下一种或多种方式满足与所有税务相关项目有关的任何适用的预扣税义务或权利:
i. 从参与者的工资中预扣公司和/或雇主应支付给参与者的其他现金补偿;
ii. 在单位结算时扣留否则将向参与者发行的股份;
iii. 通过自愿出售或通过公司安排的强制出售(根据本授权代表参与者,无需进一步同意)从出售股票的收益中预扣;
iv. 要求参与者以现金或支票付款;或
v. 经委员会批准并经公司批准、适用法律允许并在适用法律或计划要求的范围内的任何其他预扣方式;
vi. 在每种情况下,根据委员会可能制定的规则并遵守公司的内幕交易政策;
然而,提供 ,即除非委员会另有决定,如果参与者根据《交易法》是公司的第16条官员,那么预扣的方法(对于美国联邦保险缴款法税以外的与税收相关的项目或
股结算时发行股份的前一年发生的其他应缴税款项目)应通过上述(二)项下的扣缴股份。
(c)公司可通过考虑法定或其他预扣税率,包括参与者管辖范围内适用的最低或最高税率,对与税收相关的项目进行预扣或会计处理。在发生超额预扣的情况下,参与者可能会收到公司以现金形式退还的任何超额预扣金额(不享有等值股份的权利),或者如果公司未退还,参与者必须在其希望以退款形式收回超额预扣金额的范围内向当地税务机关寻求退款。如果通过代扣代缴股份来履行与税务相关项目的义务,出于税务目的,参与者将被视为已获得受归属单位约束的全部股份数量,尽管若干股份仅为支付与税务相关项目的目的而被扣留。参与人未履行与税务相关事项的义务的,公司可以拒绝向参与者发行或交付股票或出售股票的收益。
12. 杂项 .包括条款和条件(a)在内的授标协议对公司的任何继任者具有约束力,并对其有利;(b)未经公司和参与者双方明确书面同意,不得以任何对参与者权利产生重大不利影响的方式进行修订或修改,除非修订是必要的或可取的,以促进遵守适用法律,由公司全权酌情决定。代表公司的同意只能通过执行副总裁、标普全球首席人事官签署、注明日期并获得授权的书面形式给予,该书面形式直接指条款和条件以及裁决。在任何情况下,对条款和条件的任何其他修改均无效。裁决不得默示任何合同或受雇权利。如在任何公司重组中承担该奖项,或因此在任何公司重组中取代新的奖项,则就该奖项的所有目的而言,由该承担或替代公司或由其母公司或附属公司雇用,须视为由公司雇用。
13. 发行股票的条件 . 尽管有计划或授标协议的任何条文,除非有豁免任何注册、资格或其他法律或
股股票适用的监管规定,公司无须交付任何可于归属时发行的股票 单位 在根据任何美国或非美国联邦、州或地方证券或交易所控制法或根据SEC的规则、裁决或条例完成发行股票的任何注册或资格或适用的监管要求之前 或任何其他政府或监管机构,或在获得任何美国或非美国联邦、州或地方政府机构的任何批准或其他许可之前,公司应在其绝对酌情权下认为有必要或可取的注册、资格或批准。参与者了解,公司没有义务向SEC或任何州或非美国证券委员会登记或限定股票发行,或寻求任何政府或监管机构的批准或许可,以发行或出售股票。此外,参与者同意公司拥有单方面修订 奖项 未经参与者同意的协议,在必要或可取的范围内,以促进遵守证券或适用于发行和发行股票的其他法律 .
14. 工资回收 .通过接受奖励,包括条款和条件,并作为获得奖励的附加条件,参与者承认并同意,根据奖励(以及由此产生的任何收益)获得的单位(无论已归属或未归属)和/或股票、现金或其他利益(以及由此产生的任何收益)可能会受到减少、注销、收回、补偿、没收或其他行动(i),根据S&P Global Inc.财务报表补偿补偿补偿政策、标普全球高级管理人员薪酬补偿政策,标普评级服务薪酬追回政策和/或截至适用于参与者的授予协议日期生效的任何其他公司追回或类似政策,或在授予协议日期之后所采用的范围内,委员会根据适用法律、治理考虑或行业最佳实践确定必要、适当或可取的任何追回政策,因为这些政策可能会不时修订,(ii)如果委员会或公司(如适用),全权酌情决定参与者从事了损害公司集团最佳利益的行为,或(iii)根据适用法律、法规或证券交易所上市标准(统称“补偿政策”)。没有采取这种补偿政策或
对其的修订应需获得参与者的事先同意。为履行根据补偿政策产生的任何补偿义务,且无意限制公司根据补偿政策强制执行补偿的权力,参与者明示和明确授权公司代表参与者向任何经纪公司和/或公司聘请的第三方管理人发出指示,以持有根据裁决获得的任何股票或其他金额,以便在公司强制执行补偿政策后将该股票和/或其他金额重新转让、转让或以其他方式返还公司。根据公司集团的任何计划或政策或与其达成的协议,本第14条所述的任何补偿的追回将被解释为导致参与者有权以“正当理由”或“建设性终止”(或类似条款)辞职的事件。
15. 交易政策 .通过接受奖励,包括条款和条件,参与者承认并同意该奖励应遵守不时生效的S&P Global Inc.证券披露和交易政策的要求。此外,参与者承认,参与者的居住地管辖权(以及就业管辖权,如果不同)也可能有关于内幕交易的法律或法规,并且此类法律或法规可能对参与者通过收购或出售根据计划获得的股票股份参与计划的能力施加额外限制,并且参与者全权负责遵守此类法律或法规。
16. 数据隐私 .通过接受奖励,包括条款和条件,参与者承认并同意公司可能会根据适用的当地数据保护和就业法以及S&P Global Inc.员工隐私政策(不时生效)收集员工信息,以用于管理这些政策或遵守监管要求。通过接受包括条款和条件在内的奖励,参与者同意提交其个人数据,包括财务信息,并同意公司和/或可能与参与者不在同一司法管辖区的第三方服务提供商收集、转移、保留或以其他方式处理此类数据,但须遵守适用的当地数据保护和就业法。
17. 对其他福利无影响 .就计算公司集团任何成员的任何退休计划下的福利而言,根据裁决支付的任何款项不得视为补偿,且除非委员会另有决定,否则不得影响现时或其后生效的任何其他福利计划下的任何福利,而根据该等其他福利计划,福利的可用性或金额与补偿水平有关,除非根据该等其他福利计划的条款另有规定。
18. 第409a款 .该裁决旨在就《守则》第409A(d)(1)条所指的“延期赔偿”作出规定,并遵守《守则》第409A条(“第409A条”)的规定,并应根据这一意图进行解释、管理和解释。 凡以参与者执行释放为条件的任何分期付款可在一个日历年开始并在下一个日历年结束的期间,应尽快在第二个日历年支付该分期付款。尽管有上述规定,如公司确定授标协议或计划的任何条文违反第409A条或可能导致参与者根据第409A条招致任何税项、利息或罚款,委员会可全权酌情在未经参与者同意的情况下,将该等条文修改为(x)遵守或避免受第409A条规限,或避免根据第409A条招致任何税项、利息及罚款,或(y)在切实可行的最大限度内维持,适用条款的原意和对参与者的经济利益,而不会实质性增加公司的成本或违反第409A条的规定。本第18条并不产生公司修改计划或授标协议的义务,也不保证授标不会受到第409A条规定的税收、利息和罚款。
19. 纳入计划条文 .该奖励,包括奖励所涵盖的单位和根据本计划将发行的股票(如有),是根据本计划作出的,除特别说明外,其条款和条件如在本计划中完全阐述一样并入。本文未另行定义的任何大写术语应具有本计划中为此类术语规定的含义。
20. 管辖法律和地点 .裁决和裁决协议应受纽约州(美国)法律管辖,不影响法律冲突原则
其中。就为强制执行裁决协议而提起的任何诉讼、诉讼或其他程序而言,与之有关的或由此产生的,双方在此向纽约州法院或美国纽约南区联邦法院提交并同意其唯一和专属管辖权,而不是作出和/或将履行裁决单位的任何其他法院。