Onto Innovation Inc.冲突丨矿石料丨矿石料丨矿石料丨矿石料丨矿石料丨矿石料丨矿石料丨矿石料丨矿石料丨矿石料丨矿石料丨报

 

Onto Innovation Inc.（“公司”或“Onto Innovation”）的这份冲突Minerals报告（“报告”）®”）是根据根据1934年《证券交易法》颁布的规则13p-1和表格SD（“规则”）编制的，报告期为2024年12月29日至2026年1月3日（“报告期”）。

 

该规则要求，当一家公司制造或承包制造产品时，必须披露某些信息，而规则中规定的某些矿物对于这些产品的功能或生产是必要的。本规则中规定的矿物以及就本报告而言的矿物为金、铌钽铁矿（钆）、锡石和黑钨矿，包括其衍生物，仅限于钽、锡和钨（统称为“冲突Minerals”）。本规则和本报告所指的具体国家是刚果民主共和国（“刚果民主共和国”）、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉（统称“涵盖国家”）。如本报告所述，公司在报告期内的某些运营中制造或承包制造的产品，其中一种或多种冲突的Minerals对这些产品的功能或生产是必要的。

 

本报告所载信息反映了公司及其合并实体在报告期内的活动。

 

公司概况及本报告涵盖的公司产品说明

Onto Innovation是为半导体行业设计、开发、制造和支持计量和检测工具的全球领先企业，包括对有图案和无图案晶圆进行光学计量和检测的过程控制工具，包括2D和3D晶圆特征的宏观缺陷检测、晶圆衬底和面板衬底光刻系统，以及过程控制分析软件。我们的产品主要用于硅片制造商、半导体集成电路（“IC”）制造商以及在半导体市场运营的先进封装制造商。我们的产品还用于许多其他特种器件制造市场的过程控制，包括发光二极管（“LED”）、垂直腔表面发射激光器（“VCSEL”）、微机电系统（“MEMS”）、CMOS图像传感器（“CIS”）、硅和化合物半导体（SiC和GaN）功率器件、模拟器件、射频滤波器、数据存储以及某些工业和科学应用。

 

本报告涵盖Onto Innovation在报告期间的产品，具体涉及以下产品：（i）来自所涵盖国家或回收或废料来源的冲突Minerals是该产品的功能或生产所必需的；（ii）由公司制造或承包制造的产品；（iii）在报告期间完成制造的产品。该公司对其运营进行了评估，并确定以下类别的产品需要进一步询价：检测系统、光刻系统和计量系统。这些产品在本报告中统称为“涵盖产品”。

 

报告期内，公司完成了对Semilab USA的收购。由于收购时间和整合进程的原因，Semilab USA的产品不在本报告之列。该公司预计将把Semilab USA纳入其涵盖收购后第一个完整报告期的表格SD中。

 

合理原产国查询

为确定任何涵盖产品是否含有源自涵盖国家或回收或废料来源的冲突Minerals，公司进行了诚信合理的原产国询价（“RCOI”），如下所述。

 

该公司的RCOI包括以下内容：

	•		为本规则的目的识别制造或可能承包制造产品的业务部分；

	•		确定哪些产品是在报告期间生产的；

 

	•		评估可能含有冲突Minerals的制成品；

	•		评估冲突中的Minerals对于产品的功能或生产是否必要；

	•		要求组件供应商提供有关其提供的组件中冲突Minerals含量的信息；以及

	•		要求这些已确定的供应商提供信息，说明他们提供的组件中是否有任何冲突Minerals来自所涵盖的国家，以及冲突Minerals是否来自回收或废料来源。

 

该公司确定并联系了可能含有冲突Minerals的组件和材料的一级供应商。含有冲突Minerals的组件的大多数供应商都证实，他们向公司提供的组件中的冲突Minerals来源于所涵盖国家以外的地点，或者善意地声明他们无法确定组件中冲突Minerals的来源。少数销售包括冲突Minerals的公司组件的供应商报告说，一些冲突Minerals源自所涵盖的国家，或者可能来自回收或废料材料。对于那些没有回复我们询价的供应商，公司继续跟进这些供应商，并期待收到回复。根据此次审查和迄今为止收到的信息，该公司无法确定涵盖产品中包含的大多数冲突Minerals的来源国，也无法确定大多数冲突Minerals是否来自回收或废料来源。因此，该公司正在继续对涵盖产品中冲突Minerals的来源和监管链进行尽职调查。

尽职调查程序

该公司关于所涵盖产品的供应链复杂，其制造过程明显去除了冲突Minerals的开采、冶炼和精炼。公司不直接从矿山、冶炼厂或精炼商购买冲突Minerals，所涵盖产品的最终制造与冲突Minerals的原始来源之间的供应链中存在许多第三方。追踪这些矿物的来源是一项挑战，要求公司依靠供应商努力实现供应链透明度，包括获得有关冲突Minerals来源的信息。鉴于这些挑战，公司认为供应商提供的信息可能不准确或不完整或受到其他违规行为的影响。此外，由于该公司在实际开采和运输冲突Minerals的供应链中所处的相对位置，其核实供应商报告的信息准确性的能力受到限制。

 

尽职调查的设计

公司的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合经济合作与发展组织《来自受冲突影响和高风险地区的Minerals负责任供应链尽职调查指南》中的框架：第三版，包括关于金、锡、钽和钨的相关补充文件（“OECD指南”），与公司作为下游公司的地位一致。

 

尽职调查措施说明

该公司对涵盖产品中包含的冲突Minerals的来源和监管链进行了尽职调查，其中包括以下措施：

 

建立强有力的公司管理制度

政策。该公司采用了冲突Minerals政策（“公司政策”），该政策概述了公司对在其产品中负责任地采购其冲突Minerals的承诺，以及对其供应商将同样致力于在供应链中负责任地采购的期望。公司已将公司政策传达给其一级供应商，并要求他们承认该政策。

 

人员。该公司的冲突Minerals合规工作涉及一个由财务、法律和运营职能部门的跨职能人员组成的小组。这个团队负责执行公司的冲突矿物遵守战略。

 

供应商参与。公司联系了其一级供应商，向他们提供SEC相关要求的通知，并告知他们公司对负责任地采购材料的承诺及其尽职调查预期。该过程的反馈将用于酌情修改公司冲突Minerals合规计划的设计。

 

申诉机制。该公司现有的行为准则或其他违反道德规范行为的报告程序也可用于报告冲突的Minerals合规问题。

识别和评估供应链中的风险

风险识别。为了识别供应链中的风险，该公司联系了通过其RCOI确定的所有一级供应商，要求获得有关其供应链中冲突Minerals的来源和监管链的信息。为便于收集完整、准确、规范和可核查的信息，该公司主要依赖负责任的Minerals倡议（“RMI”）（前身为无冲突采购倡议）提供的冲突Minerals报告模板（“CMRT”）。CMRT促进通过供应链传递有关原产国、矿山位置以及所使用的冶炼厂和精炼厂的信息。说明CMRT使用的书面说明和记录的培训可在RMI的网站上查阅。

 

该公司确定并联系了可能含有冲突Minerals的产品和材料的供应商。公司未收到所有供应商的回复。该公司已创建后续流程（包括电子邮件通信），以试图获得回复，并识别和升级与对其询问的有问题回复相关的任何已识别问题。作为这些过程的一部分，公司审查了CMRT和供应商提供的其他信息，以评估回复的合理性，并寻找不一致或其他明显不准确之处。该公司还与供应商跟进，以获得对回复的澄清或额外信息。

 

风险评估：在收到供应商提供的已完成的CMRT后，公司会评估风险，并就需要针对供应商提供的冲突Minerals报告信息中发现的任何不合规行为采取的任何缓解行动做出决定。

 

设计并实施应对已查明风险的战略

该公司预计将采取以下步骤，除其他外，继续改进其尽职调查措施，提高供应链透明度，并进一步降低其产品中所含的冲突Minerals可能为所涵盖国家的武装团体提供资金或使其受益的风险：

	•		继续收集有关报告期内生产的产品的信息，并在未来期间；

	•		继续与供应商接触，以获取有关供应链、冶炼厂和精炼商的最新、准确和完整的信息；

 

开展供应链独立第三方审计

该公司与加工冲突Minerals的冶炼厂或精炼厂没有任何直接关系，也没有对其供应链中的这些实体进行或直接审计。作为替代方案，公司打算继续依赖独立第三方审计计划收集和提供的信息，例如负责任的Minerals保证流程（“RMAP”）。

 

关于供应链尽职调查的年度报告

公司按规则要求每年进行报告，并已将此报告发布在其网站上。

 

结论

根据该公司尽职调查工作的结果，其没有足够的信息来最终确定其涵盖产品中的冲突Minerals的来源国或其产品中的矿物是否来自回收或废料来源；但是，该公司没有发现任何直接或间接支持涵盖国家冲突的采购实例。因此，该公司并未宣布其任何产品在报告期内为刚果民主共和国无冲突产品，因此，该公司无需获得对冲突Minerals报告的独立私营部门审计。

 

关于前瞻性陈述的注意事项

本报告中的前瞻性陈述是根据经修订的1934年《证券交易法》第21E条和其他联邦证券法的安全港条款作出的。请投资者注意，本报告中的陈述并非严格意义上的历史陈述，包括但不限于公司关于进一步供应商参与、尽职调查和风险缓解努力和战略的意图和预期，构成涉及风险和不确定性的前瞻性陈述。实际结果可能与前瞻性陈述存在重大差异。“预期”、“打算”等这些词语的变体，以及类似的表达方式，旨在识别此类前瞻性陈述。可能导致实际结果不同的风险和不确定性包括但不限于与行业和其他供应链透明度以及冲突矿物的冶炼厂或精炼商验证计划的进展相关的风险和不确定性（包括信息不准确、欺诈和其他违规行为的可能性）、政治和监管发展，无论是在所涵盖的国家、美国还是其他地方，供应商教育和知识不足，供应商提供更准确的能力或意愿受到限制，完整和详细的信息以及对公司验证供应商或其他人提供的任何供应链信息的准确性或完整性的能力的限制。有关Onto Innovation面临的风险的更多信息和注意事项，请参阅Onto Innovation截至2026年1月3日止年度的10-K表格报告以及向美国证券交易委员会提交的其他文件。除法律另有规定外，公司不承担公开更新本报告所载信息或任何前瞻性陈述的义务，以反映作出之日后的新信息、事件或情况，或反映意外事件的发生。