附件 1.01
A. O. Smith Corporation
冲突Minerals报告
截至2025年12月31日止年度
A. O. Smith Corporation（“A.O.史密斯”、“我们”、“我们”或“我们的”）编制本报告是为了遵守1934年《证券交易法》（“规则”）下的规则13p-1，该规则已被美国证券交易委员会（“SEC”）采用，以实施与某些矿物相关的报告和披露要求。 该规则对SEC注册人（“被覆盖公司”或“被覆盖公司”）规定了报告义务，这些注册人生产含有某些矿物的产品，包括锡、钽、钨和黄金（“3TG”或“冲突矿物”）。 这些报告要求适用于涵盖的公司，无论3TG的地理来源如何，也无论3TG基金武装团体是否在刚果民主共和国或毗邻国家（“刚果民主共和国”或“涵盖国家”）销售。
该规则要求覆盖公司进行“合理的原产国调查”，旨在确定其产品中的任何3TG是否起源于覆盖国家或来自回收或废料来源，并在某些情况下，是否需要对3TG的来源和保管链进行尽职调查。 如果在进行合理的原产国查询后，一家涵盖公司有理由相信其供应链中的任何3TG可能起源于其中一个涵盖国家，或者如果一家涵盖公司无法确定3TG的原产国，那么它必须向SEC提交一份冲突Minerals报告，说明其已经或将就3TG的来源和监管链采取的尽职调查措施。 由于我们确定此处描述的我们的产品的功能或生产所必需的3TG的来源和监管链的能力有限，我们正在提交这份冲突Minerals报告。
1. 公司概况
A.O.史密斯是一家全球性的住宅和商用热水器和锅炉以及住宅和轻型商业应用水处理产品制造商，在美国、加拿大、中国、印度、墨西哥和荷兰设有制造业务。
我们的合规流程涵盖了我们所有业务的供应链。 具体来说，我们对我们的每一款产品进行了分析，以确定那些含有3TG的产品。 这包括审查我们产品的材料清单，并咨询采购和工程人员。 我们认为，几乎我们所有的产品中至少都有微量的3TG，这是产品功能所必需的。
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我们的冲突Minerals政策
我们通过了一份关于冲突矿物的声明，该声明可在我们的网站https://www.aosmith.com上公开查阅。 点击“治理”，然后点击“政策与程序”和“关于人权与冲突Minerals的全球声明”。
我们的供应链
我们制造的产品很复杂，通常包含来自全球供应商的数百个零件。 我们审查了所有制造地点的供应商名单，并取消了服务提供商、设备供应商、其他非制造供应商，以及我们在2025年花费低于50,000美元的供应商，以及我们多个工厂的冗余清单。 基于这一标准，我们在2025年联系了超过850家材料和组件的直接供应商。 对于材料和组件采购，我们的供应商与特定组件的3TG冶炼厂之间存在多个层级，这使得我们很难确定我们制造的产品中3TG的最终来源。 我们依靠我们的直接供应商与其上游供应商合作，以提供关于我们采购的组件和材料中所含3TG的来源的准确信息。
我们调查了通过这一过程确定的所有直接供应商。 为了保持一致性，我们向全球所有已确定的供应商发送了同一封信（酌情翻译），要求他们使用由负责任的Minerals倡议（“RMI”）发布的当前冲突Minerals报告模板（“CMRT”），向我们提供有关3TG和冶炼厂的信息。 我们认为，CMRT提供了一个一致的框架，用于披露和交流有关
为制造商的供应链提供材料的冶炼厂和精炼厂。 CMRT定期更新，我们要求使用2025年4月25日发布的6.5版本进行报告。 该模板包括有关直接供应商的无冲突政策、其尽职调查流程、有关其供应链的信息，例如冶炼厂和精炼厂的名称和位置，以及这些设施使用的3TG的来源等问题。 CMRT还为我们在世界各地的许多地点提供了外语能力。
努力确定矿山或产地位置
我们已经确定，要求我们的供应商完成CMRT并进行后续询价是我们确定我们供应链中3TG的国家，在某些情况下，矿山或原产地的合理最佳机会。 我们得出这一结论，部分是因为与CMRT协同运作的负责任的Minerals保证流程（以前的无冲突冶炼厂计划）。 该计划是行业领导者之一，致力于确定符合负责任矿产采购相关标准的冶炼厂，包括《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》，并提供此类冶炼厂的清单供制造商使用。 为确保我们能够获得最新的冶炼厂信息，A.O.史密斯一直是RMI的长期成员，该成员的创建旨在开发工具和流程以改进冲突矿物的尽职调查。 正如经济合作与发展组织（“OECD”）对来自受冲突影响和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指南（“OECD指南”）中所述，这是我们公司系统所依据的国际公认标准，我们支持RMI作为审计冶炼厂和精炼商尽职调查活动的行业倡议。 我们在这份冲突Minerals报告中的某些陈述所依赖的数据是通过我们在RMI的会员资格并使用合理来源国查询报告获得的。
3TG的冶炼厂或精炼厂和原产国
在回复我们调查的直接供应商中，大多数表示他们提供的信息是在供应商公司层面或相对于供应商的部门层面，而不是在与供应商提供给我们的某个部件号直接相关的层面。 我们特别指示供应商在CMRT表格上指定冶炼厂，我们的供应商通过这一过程确定了大约545家冶炼厂。 RMI的认证工作正在进行中，我们对照其名单对每个冶炼厂进行审查。 我们的供应商在我们的供应链中确定了八家位于覆盖国家的冶炼厂。 在这八种药物中，有七种已被RMI证明符合负责任的Minerals保证流程。已有1家冶炼厂被确定为不符合负责任的Minerals保证流程。RMI的认证和审计工作正在进行中，我们对更新后名单的审查也是如此。
2. 我们的冲突矿产合规计划
a. 设计我们的合规计划
我们的冲突矿物遵约方案旨在在所有重大方面符合经合组织的指导方针。 OECD指南是国际公认的尽职调查框架。 下文将讨论我们具体的尽职调查工作。
b. 管理系统
（i）冲突矿物声明
我们通过了一份与3TG采购有关的冲突矿物声明，该声明发布在我们的网站www.aosmith.com上。
（二）我们的内部团队
A.O.史密斯建立了一支多功能冲突矿物团队，负责领导我们与3TG相关的供应链尽职调查以及我们的冲突矿物合规工作。 我们的冲突矿产团队包括来自相关职能的主题专家，包括法律、财务、采购和供应链、贸易合规、工程和信息系统。 这支队伍根据需要开会。 我们在中国、欧洲和印度也有类似的团队，根据需要开会。
我们的冲突矿产团队负责实施我们的整体冲突矿产合规计划，由我们的副总裁–供应链领导。 向高级管理层的相关成员简要介绍我们合规工作的结果，我们将酌情更新董事会的审计委员会。
作为我们合规工作的一部分，我们在北美以外的每个A.O.史密斯制造工厂都确定了与我们的供应基地合作并负责冲突矿物合规的人员。 这些人员聚集，并审查与使用冲突矿物有关的供应商信息；在一个中央数据库中跟踪供应商的反应，根据需要与反应迟钝的供应商采取后续行动，并与北美冲突矿物小组协调我们的遵守努力。 在北美，我们将这一功能集中用于所有制造业务。 此外，为了保持一致性，一名员工担任所有供应商和客户关于3TG的询问的联络点，必要时与冲突矿物小组协调。
（iii）为我们的员工和供应商提供培训
我们制定了一个内部培训计划，以教育与供应商和其他外部各方进行互动的员工了解A.O.史密斯的冲突矿物合规工作。 为了保持一致性，我们利用了与全球员工相同的培训计划，并视需要将其翻译成当地语言，因为这些员工是我们许多供应商的第一联系点。 我们继续至少每年与我们的全球采购团队一起满足冲突矿物报告要求。
由于我们每年利用许多相同的供应商，大多数熟悉法律的要求和我们的期望。 我们在必要时就我们的冲突矿物报告要求对新供应商进行了培训。
我们向全球所有材料和组件的直接供应商（不包括服务和非制造供应商）发送了详细的通信，概述了我们对供应链尽职调查的期望，并指示供应商利用CMRT提供信息。 具体来说，我们向我们的全球制造供应商发送了一封电子信函，随后向所有超过50,000美元的供应商发送了几封电子邮件，然后我们亲自联系了某些没有回复的供应商。 我们还根据需要对这些供应商进行了多次跟进。 我们酌情将这些通信翻译成外语，并完成了向我们外国制造设施供应商的邮寄，采用类似的后续做法，以确保我们外国制造地点的供应商做出回应。
c. 控制系统
作为一家热水器、锅炉和水处理设备的制造商，A.O.史密斯是从3TG矿物的实际开采中去除多层。 然而，我们一直在与其他制造商就全行业供应链举措进行接触并积极合作，特别是RMI，它审查冶炼厂并证明合规冶炼厂没有冲突。 我们使用了RMI计划作为我们尽职调查工作的一部分。
我们的内部控制包括我们的行为准则，称为A.O.史密斯指导原则，具体指冲突Minerals规则，并为我们所有员工概述了预期的行为；我们的A.O.史密斯供应商质量要求手册，其中包含法规遵从性部分；以及我们的供应商合同，其中通常包含要求供应商配合我们的冲突矿物报告要求的语言。
d. 申诉机制
我们有长期的申诉机制，可供雇员、供应商和客户举报违反我们的政策，包括违反我们的冲突矿物政策的行为。 这其中就包括诚信帮助热线，这在我们的A.O.史密斯指导原则中有参考。 指导原则可在我们的公司网站上查阅，网址为：https://www.aosmith.com。 点击“关于我们”，然后点击“我们的价值观”， 然后是我们的“指导原则”，最后，选择合适的语言。 指导原则被翻译成八种语言，便于我们的员工和供应商理解。
e. 记录维护
我们保留收到的与我们的合理原产国查询和尽职调查相关的相关文件，以符合A.O.史密斯记录管理政策。
3. 我们合理的原产国调查，以确定和评估我们供应链中的风险
我们的合理原产国查询需要调查通过我们的合规流程确定的全球所有材料和组件的直接供应商，其中涉及800多家供应商。 2025年，我们继续要求供应商使用CMRT，并特别要求6.5版本或更新的形式。 我们收到了超过90%的供应商总支出的回复。 这些供应商大多提供了相对于供应商的供应商公司层面或部门层面的数据，而不是基于供应商提供给我们的零件编号。
我们依靠我们的直接供应商向我们提供有关其材料或组件中所含3TG来源的信息。 我们的直接供应商同样依赖其供应商提供的信息。 我们根据我们的冲突矿物小组制定的标准审查了供应商的答复，以确定哪些需要进一步调查。 标准包括回复不完整、供应商报告的数据内部不一致以及与我们工程师的3TG分析不一致的回复。 在这种情况下，我们直接与供应商合作，以确保获得修订后的回复。
我们的直接供应商都没有报告说，他们的产品中含有3TG，该产品来自一家在所覆盖国家支持武装团体的冶炼厂。 我们的供应商确定了大约545个不同的冶炼厂设施。 对于一个未被认证为符合责任Minerals保证流程的冶炼厂，我们预计我们的供应商将过渡到符合要求的冶炼厂，并正在就我们的期望与他们进行沟通。 我们的少数直接供应商要么表示他们没有从涵盖的国家采购矿物，要么表示他们的零部件是无法确定的刚果民主共和国冲突。 我们的许多供应商表示，他们的零部件是无法确定的刚果民主共和国冲突，正如规则中所定义并基于此，同样，我们认为我们的产品是无法确定的刚果民主共和国冲突。
4. 设计和实施应对风险的战略
我们实施了以下步骤，以应对我们在供应链中发现的潜在风险：
•高级管理层的相关成员至少每年都向我们通报我们的努力情况。 我们董事会的审计委员会酌情听取了关于我们合规工作的简报。
•我们通过了一份关于冲突矿物的声明；在《A.O.史密斯指导原则》中声明了我们遵守冲突矿物规则的承诺，并在我们的《A.O.史密斯供应商质量要求手册》中列举了我们对供应商的具体期望。
•我们实施了一项风险管理计划，该计划概述了我们对任何已识别风险的应对措施。 作为我们风险管理计划的一部分，我们通过电子信函联系了我们调查的每个直接供应商，并通过进一步的电子邮件、电话或其他方式跟进。
•我们要求所有供应商使用CMRT 6.5版本或更新的表格，这样我们就可以更好地跟踪供应商信息，特别是关于冶炼厂的信息。
•我们将所有供应商通信（信件和培训材料）翻译成适当的语言，供我们的国外业务使用，并便利他们对外国供应商进行关于规则要求和我们期望的教育。
•我们应要求向我们的新供应商和其他供应商提供培训，以确保他们理解规则的要求并对我们的要求做出适当回应。 我们还让员工可以回答供应商的问题。
•我们的期望是，我们的供应商从冶炼厂采购的资源已通过认可的计划被验证为负责任的来源，例如RMI的负责任的Minerals保证流程。 如果供应商披露其有一个非-
在其供应链中符合要求的冶炼厂，我们要求供应商过渡到符合要求的供应链，并可能要求提供该过渡的证据。
•我们实施了一个系统，试图向每一个新的供应商提供冲突矿物信息和CMRT，并向每一个适用的供应商提供CMRT信息，作为我们年度认证过程的一部分。
•我们在标准合同中纳入了冲突矿物条款。
•我们继续成为RMI的成员，使我们能够获得有关冲突矿物问题的最新信息和投入。
•在我们的2025年审查中，尽管我们继续参与持续监测冲突矿物风险，但我们没有发现有必要实施风险缓解努力的实例。
5. 独立私营部门审计
我们与3TG冶炼厂和精炼商没有直接关系，也没有对我们供应链中的这些实体进行或指导此类审计。 我们通过积极参与RMI来支持冶炼厂审计。 我们没有对这份报告进行独立的私营部门审计，根据《规则》，目前没有任何要求。
6. 关于供应链尽职调查的报告
这份冲突矿物报告正在向SEC提交，作为我们在表格SD上的专门披露报告的证据。 在向SEC提交文件后，将在我们的网站https://www.aosmith.com上提供. 点击“治理”，然后点击“政策与程序”和“关于人权与冲突Minerals的全球声明”。
7. 未来的步骤
我们继续开发方法、实施工具，并采用旨在既可审计又在所有重大方面符合经合组织指南的程序。 在下一个遵约期间，我们打算继续真诚努力，进一步改进我们的冲突矿物方案，并通过采取以下步骤进一步减轻我们产品中必要的3TG可能使覆盖国家的武装团体受益的任何风险：
•酌情审查和更新我们关于3TG来源的征求我们供应链的程序。
•鼓励供应商向我们提供冶炼厂和精炼厂的名称，利用CMRT并继续努力教育我们的供应商了解我们的期望。
•继续按照规则将任何新的收购纳入我们的冲突矿物进程。
•继续努力提高A.O.史密斯冶炼厂清单的准确性和完整性，并以RMI为指导。
•继续我们在RMI中的积极成员角色，并支持其对无冲突冶炼厂进行认证的努力。
•继续努力与贸易和制造商组织合作，鼓励供应商以“无冲突”的供应链实施负责任的采购做法。
•继续与供应商接触，并将他们引导至培训资源，作为我们提高回复率和改进供应商调查回复内容的努力的一部分。
•监测我们的供应商，这些供应商已在覆盖国家确定了冶炼厂，并与我们的任何供应商接触，这些供应商被发现从支持覆盖国家武装团体的来源向我们提供3甘油三酯，以建立一个不支持武装团体的替代来源。
•与经合组织、RMI、我们的行业协会和其他组织合作，根据经合组织的指导，定义和改进报告做法，鼓励负责任地采购3TG，并扩大无冲突冶炼厂的名单。
有关前瞻性陈述的注意事项
本报告中的某些陈述可能具有1995年《私人证券诉讼改革法案》含义内的“前瞻性”。 “预期”、“打算”、“计划”、“项目”、“相信”、“估计”、“目标”、“预期”等词语以及类似的表达方式被用来识别这些前瞻性陈述。 这些前瞻性陈述受到可能导致我们的预期和假设不准确的风险和不确定性的影响。 可能导致实际结果与这些预期产生重大差异的重要因素，除其他外，包括以下方面： 与了解我们的整个供应链以达到冲突矿物来源相关的挑战；有关冲突矿物的法律、法规的变化和此类法律和法规的实施；可能影响我们未来行动的不断演变的做法；以及经济状况或新冠疫情大流行对我们和我们的供应链调查和查明冲突矿物来源的能力的影响。
本文件中包含的前瞻性陈述仅在本文件提交之日作出，公司没有义务更新这些陈述以反映后续事件或情况。 所有随后归于该公司的书面和口头前瞻性陈述，或代表其行事的人，完全受这些警示性陈述的限制。