| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持股变动声明 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 或1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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如果不再受第16节约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。见指令1(b)。 | ||||||||||||||||
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选中此框以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1(c)的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。 | ||||||||||||||||
1.报告人姓名、地址*
(街道)
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2.发行人名称和股票代码或交易代码 英华控股公司[IVC] |
5.报告人与发行人的关系 (勾选所有适用项)
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| 3.最早交易日期(月/日/年) 10/29/2024 |
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| 4.如修正,正本归档日期(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.证券名称(说明3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.认定执行日期,如有(月/日/年) | 3. 交易代码(见说明8) | 4. 已收购(A)或者已处置(D)证券,(见说明3,4,和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数量(见说明3和4) | 6.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 7.间接实益拥有的实质(见说明4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| B系列可赎回优先股(不可转换) | 10/29/2024 | J(5) | 472,865 | A | (5) | 472,865 | I | 见脚注(1)(2)(3)(4) | ||
| 表格II:收购、处置或实益拥有的非衍生证券 (例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券) |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称(见说明3) | 2.衍生证券的转换或行权价格 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A.认定执行日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代码(见说明8) | 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数量(见说明3,4和5) | 6.可行权日期及到期日(月/日/年) | 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) | 8.衍生证券价格(见说明5) | 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量(见说明4) | 10.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 11.间接实益拥有权的实质(见说明4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数额或数目 | ||||||||
| 9.00% A系列可转换参与优先股 | (6) | 10/29/2024 | J(5) | 472,865 | (6) | (6) | 普通股 | 7,760,896(7)(8) | (5) | 0 | I | 见脚注(1)(2)(3)(4) | |||
1.报告人姓名、地址*
(街道)
报告人与发行人的关系
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1.报告人姓名、地址*
(街道)
报告人与发行人的关系
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1.报告人姓名、地址*
(街道)
报告人与发行人的关系
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1.报告人姓名、地址*
(街道)
报告人与发行人的关系
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| 回复说明: |
| 1.这一行报告的证券由以下人员直接持有:(i)M.H. Davidson & Co.,一家纽约有限合伙企业(“CO”)和(ii)Davidson Kempner Arbitrage,Equities and Relative Value LP,一家开曼群岛豁免有限合伙企业(“DKAERV”,连同CO,“DK持有人”)。 |
| 2.M.H. Davidson & Co. GP,L.L.C.,a Delaware limited liability company(“CO GP”),为CO的普通合伙人,Davidson Kempner Liquid GP Topco LLC,a Delaware limited liability company(“Liquid GP Topco”),为CO GP的管理成员。Davidson Kempner Multi-Strategy GP II LLC是一家特拉华州有限责任公司(“DKAERV GP”),是DKAERV的普通合伙人,Liquid GP Topco是DKAERV GP的管理成员。(接脚注3) |
| 3.Davidson Kempner Capital Management LP(“DKCM”)是特拉华州的一家有限合伙企业,也是美国证券交易委员会(“SEC”)的注册投资顾问,担任每个DK持有人的投资经理。特拉华州有限责任公司DKCM GP LLC是DKCM的普通合伙人。DKCM的管理成员是Anthony A. Yoseloff、Conor Bastable、Shulamit Leviant、Morgan P. Blackwell、Patrick W. Dennis、Gabriel T. Schwartz、Zachary Z. Altschuler、Joshua D. Morris和Suzanne K. Gibbons。Anthony A. Yoseloff先生通过DKCM负责与DK持有人所持证券相关的投票和投资决策。 |
| 4.提交本声明不应被视为承认任何报告人是根据经修订的1934年《证券法》第16条或其他目的在此报告的证券的实益拥有人。各报告人明确否认对此处报告的证券的实益所有权,除非其或其在其中的金钱利益(如有)。 |
| 5.自2024年10月29日起,报告人将当时由报告人持有的发行人9.00% A系列可转换参与优先股(“A系列优先股”)的每股股份交换为(i)发行人的一股不可转换B系列可赎回优先股(“B系列优先股”)和(ii)根据经修订的发行人贷款和担保协议应付报告人和/或其某些关联公司的本金总额增加总计约1250万美元。 |
| 6.在自由兑换日或之后的任何时间,A系列优先股持有人可以选择将A系列优先股的全部或部分股份转换为普通股,初始转换价格为每股1.7 2076211美元,但须按照A系列优先股的指定证书(“A系列COD”)中所述进行某些调整。自由可转换日期在A系列CoD中被定义为较早发生于2023年11月6日以及发生某些清算、解散或强制赎回事件的日期。A系列优先股没有到期日。 |
| 7.包括截至2024年9月15日(含)的累计股息。 |
| 8.如果报告人在此类转换后将实益拥有超过9.99%的已发行普通股(“阻滞剂”),则报告人无法转换A系列优先股。第(7)栏所列的股份数目并不对阻制者生效。 |
| 备注 |
| 正如报告人于2024年10月31日提交的附表13D/A中所报告的那样,报告人可被视为经修订的1934年《证券交易法》第13(d)条所指的“集团”的一部分,该集团合计实益拥有普通股的10%以上。 |
| /s/M.H. Davidson & Co.,by:M.H. Davidson & Co. GP,L.L.C.,其普通合伙人,by:Davidson Kempner Liquid GP Topco LLC,其管理成员,by:Anthony A. Yoseloff,其执行管理成员 | 10/31/2024 | |
| /s/Davidson Kempner Arbitrage,Equities and Relative Value LP,by:Davidson Kempner Multi-Strategy GP II LLC,其普通合伙人,by:Davidson Kempner Liquid GP Topco LLC,其管理成员,by:/s/Anthony A. Yoseloff,其执行管理成员 | 10/31/2024 | |
| /s/Davidson Kempner Capital Management LP,作者:Anthony A. Yoseloff,其执行董事 | 10/31/2024 | |
| /s/Anthony A. Yoseloff | 10/31/2024 | |
| **报告人签名 | 日期 | |
| 提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。 | ||
| *如果表格由多个报告人提交,看见指示4(b)(五)。 | ||
| * *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,看见程序说明6。 | ||
| 如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。 | ||