SEC Form4

SEC Form4 SEC Form4

表格4

美国证券交易委员会
哥伦比亚特区华盛顿20549

实益拥有权变动报表

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交。
或1940年《投资公司法》第30（h）条。

omb批准

omb编号:			3235-0287
估计平均负担
每次答复的小时数:			0.5

如果不再受第16节约束，请勾选此框。表格4或表格5的义务可以继续。见下文指令1（b）。

1.举报人的姓名和地址^*

格雷·约翰

（最后一次）

（一）

（中）

红山大道2520号。

（街道）

圣塔安那

92705

（城市）

（国家）

(邮政编码)

2、发行人名称而且股票或交易代码
Foundation Building Materials, Inc.[fbm]

5、申报人与发行人的关系
（检查所有适用的）

	董事	10%的所有者
x	官员(在下面给出头衔)	其他（请在下文具体说明）
首席财务官

3、最早成交日期（月/日/年）
01/29/2021

4.如有修改，提交原件的日期（月/日/年）

6.个人或联合/集体申报（核对适用项目）

x	由一个报告人填写的表格
	由一个以上报告人填写的表格

表一----收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.担保名称（INSTR.3）	2、成交日期（月/日/年）	2a.视为执行日期（如有的话）（月/日/年）	3.交易代码（INSTR.8）		4.获得（a）或处分（d）的证券（第3、4和5条）			5.报告交易后实益拥有的证券数额（第3和第4号国家统计研究所）	6.所有权形式:直接（d）或间接（i）（INSTR.4）	7.间接受益所有权的性质（INSTR.4）
1.担保名称（INSTR.3）	2、成交日期（月/日/年）	2a.视为执行日期（如有的话）（月/日/年）	代码	v	数额	（a）或（d）	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数额（第3和第4号国家统计研究所）	6.所有权形式:直接（d）或间接（i）（INSTR.4）	7.间接受益所有权的性质（INSTR.4）
普通股	01/29/2021		d⁽¹⁾		19,803	d	$19.25	0.00	d
普通股	01/29/2021		d⁽¹⁾		12,000	d	$19.25	0.00	我	见脚注⁽²⁾
普通股	01/29/2021		d⁽¹⁾		10,000	d	$19.25	0.00	我	见脚注⁽³⁾

表二----收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如认沽、认购、认股权证、期权、可换股证券）
1.派生证券的名称（Instr.3）	2.衍生工具证券的转换或行使价格	3、成交日期（月/日/年）	3a.视为执行日期（如有的话）（月/日/年）	4.交易代码（INSTR.8）		5.获得（a）或处分（d）的衍生证券数量（国家统计研究所第3、4和5期）		6.可行使日期及届满日期（月/日/年）		7.衍生证券所涉证券的名称和数额（INSTR.3和4）		8.衍生证券的价格（INSTR.5）	9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目（INSTR.4）	10.所有权形式:直接（d）或间接（i）（INSTR.4）	11.间接受益所有权的性质（INSTR.4）
1.派生证券的名称（Instr.3）	2.衍生工具证券的转换或行使价格	3、成交日期（月/日/年）	3a.视为执行日期（如有的话）（月/日/年）	代码	v	（a）	（d）	可行使的日期	失效日期	标题	股份数额或股份数目	8.衍生证券的价格（INSTR.5）	9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目（INSTR.4）	10.所有权形式:直接（d）或间接（i）（INSTR.4）	11.间接受益所有权的性质（INSTR.4）
限制性股票单位	⁽⁴⁾	01/29/2021		d⁽⁵⁾			19,803	⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	普通股	19,803	⁽⁵⁾	0.00	d
股票期权	$15.4	01/29/2021		d⁽⁶⁾			28,137	⁽⁶⁾	⁽⁶⁾	普通股	28,137	⁽⁶⁾	0.00	d
股票期权	$14	01/29/2021		d⁽⁶⁾			19,100	⁽⁶⁾	⁽⁶⁾	普通股	19,100	⁽⁶⁾	0.00	d
股票期权	$9.44	01/29/2021		d⁽⁶⁾			73,770	⁽⁶⁾	⁽⁶⁾	普通股	73,770	⁽⁶⁾	0.00	d
股票期权	$18.61	01/29/2021		d⁽⁶⁾			35,980	⁽⁶⁾	⁽⁶⁾	普通股	35,980	⁽⁶⁾	0.00	d

对答复的解释:

1.根据日期为2020年11月14日由公司及公司之间订立的合并协议及计划（合并协议），ASP Flag Intermediate Holdings，Inc.，一间特拉华州法团（母公司）及ASP Flag Merger Sub，Inc.，一间特拉华州法团及母公司全资附属公司（合并子公司）于2021年1月29日与公司合并并并入公司，公司继续作为存续法团及母公司全资附属公司（合并子公司）。根据合并协议，于合并生效时，本公司每股普通股，每股面值0.001美元（每股“股份”）被注销，并自动转换为收取每股19.25美元现金的权利，不计利息及扣除任何适用的预扣税款。

2.由John and Claudia Gorey Trust于2006年10月7日持有。

3.John&Claudia Gorey持有的2007年不可撤销信托U/A DTD12/07/2007。

4.每一受限制股票单位（“RSU”）代表获得一股股票的或有权利。

5.根据合并协议，紧随合并完成前尚未偿还的每股RSU被取消，并转换为有权收取（不计利息及任何适用的预扣税款）19.25美元现金。

6.根据合并协议，购买紧接合并完成前流通在外的普通股的每份期权将完全归属并转换为收取一笔现金的权利，不计利息和任何适用的预扣税款，等于（x）剩余部分的乘积（如果为正值），的19.25美元减去每股公司股票期权的行权价格乘以（y）普通股股数，如果每股公司股票期权的行权价格等于或超过19.25美元，公司股票期权将被注销。

备注:

	/S/Richard Tilley，事实律师	01/29/2021
	**举报人的签名	日期
提醒:就每一类直接或间接实益拥有的证券，以单独一栏提交报告。
如该表格由多于一名报案人提交，见下文*指令4（b）（v）。
故意谎报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见下文18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff（a）。
注:请填妥此表格的三份副本，其中一份须由专人签署。如篇幅不足，见下文关于程序的第6号指示。
对本表格所载资料的收集作出回应的人士，无须作出回应，除非该表格显示一个现时有效的omb号码。