| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持股变动声明 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 或1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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如果不再受第16节约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。见指令1(b)。 | ||||||||||||||||
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选中此框以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1(c)的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。 | ||||||||||||||||
1.报告人姓名、地址*
(街道)
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2.发行人名称和股票代码或交易代码 Artelo Biosciences, Inc.[ARTL] |
5.报告人与发行人的关系 (勾选所有适用项)
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| 3.最早交易日期(月/日/年) 05/01/2025 |
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| 4.如修正,正本归档日期(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.证券名称(说明3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.认定执行日期,如有(月/日/年) | 3. 交易代码(见说明8) | 4. 已收购(A)或者已处置(D)证券,(见说明3,4,和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数量(见说明3和4) | 6.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 7.间接实益拥有的实质(见说明4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 表格II:收购、处置或实益拥有的非衍生证券 (例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券) |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称(见说明3) | 2.衍生证券的转换或行使价 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A.认定执行日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代码(见说明8) | 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数量(见说明3,4和5) | 6.可行权日期及到期日(月/日/年) | 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) | 8.衍生证券价格(见说明5) | 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量(见说明4) | 10.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 11.间接实益拥有权的实质(见说明4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数额或数目 | ||||||||
| 可转换本票 | (1)(2)(3) | 05/01/2025 | P | $140,000 | 05/01/2025 | 10/28/2025 | 普通股 | (1)(2)(3) | $140,000 | $140,000 | D | ||||
| 回复说明: |
| 1.于2025年5月1日或前后,发行人与报告人订立认购协议(“认购协议”),据此,发行人向报告人发行可转换票据(“票据”)。票据将按每年12%的利率计息,一旦发生违约事件(如票据中所定义),利率将调整为20%。所有未付本金,连同任何当时未付及应计利息及根据本协议须支付的其他款项,须于2025年10月28日(“到期日”)到期应付。 |
| 2.在到期日,报告人可以(由报告人自行选择)将报告人票据的某些未支付部分本金和应计利息全部转换为发行人普通股(“普通股”)的股份(“自愿转换”),具体为等于未支付本金余额和每份票据的任何应计利息除以1.29美元的普通股股份数量(“已转换股份”)。根据自愿转换可转换票据的本金余额和任何应计利息的金额应为已转换股份的数量乘以1.04美元(“最低价格”)。倘报告人不选择自愿转换,则该部分未付本金余额及须自愿转换的票据的任何应计利息应立即到期并以现金支付。 |
| 3.在到期日,该部分未付本金余额和不受自愿转换约束的票据的任何应计利息应自动转换为认股权证,以购买发行人普通股的股份(“认股权证”),转换价格为根据认股权证可发行的每股0.125美元(“自动转换”)。每份认股权证股份的该等认股权证的行使价应等于最低价格。 |
| 备注 |
| /s/Gregory D. Gorgas,作为事实上的律师 | 05/05/2025 | |
| **报告人签名 | 日期 | |
| 提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。 | ||
| *如果表格由多个报告人提交,看见指示4(b)(五)。 | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,看见程序说明6。 | ||
| 如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。 | ||