SEC表格4

SEC表格4 SEC表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

OMB编号：			3235-0287
预计每次回应
每次回复的小时数：			0.5

如果不再受第16节的约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。见说明1（b）。

1.报告人的姓名及地址^*

埃尔金斯·戴维五世

（姓氏）

（名字）

（中间名）

东29街430号

14层

（街道）

纽约

10016

（城市）

（州）

(邮政编码)

2.发行人名称和股票代码或交易代码
BRISTOL MYERS SQUIBB CO[BMY]

5.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

	董事	持股10%人士
X	官员(在下面给出头衔)	其他（请在下文具体说明）
执行副总裁，首席财务官

3.最早交易日期（月/日/年）
03/10/2023

4.如有修改，原件提交日期（月/日/年）

6.个人或联合/团体入档（勾选适用行）

X	由一个报告人填写的表格
	由多个报告人提交的表格

表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	3. 交易代码（见说明8）		4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	代码	V	金额	(A) 或 (D)	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
普通股，面值0.10美元	03/10/2023		M		8,025⁽¹⁾	A	$0	132,105	D
普通股，面值0.10美元	03/10/2023		J		1,484⁽²⁾	A	$0	133,589	D
普通股，面值0.10美元	03/10/2023		F		4,864⁽³⁾	D	$65.71	128,725	D
普通股，面值0.10美元	03/10/2023		M		8,042⁽⁴⁾	A	$0	136,767	D
普通股，面值0.10美元	03/10/2023		J		1,320⁽²⁾	A	$0	138,087	D
普通股，面值0.10美元	03/10/2023		F		4,789⁽³⁾	D	$65.71	133,298	D
普通股，面值0.10美元	03/10/2023		M		7,652⁽⁵⁾	A	$0	140,950	D
普通股，面值0.10美元	03/10/2023		J		247⁽²⁾	A	$0	141,197	D
普通股，面值0.10美元	03/10/2023		F		4,041⁽³⁾	D	$65.71	137,156	D
普通股，面值0.10美元	03/10/2023		M		48,152⁽⁶⁾	A	$0	185,308	D
普通股，面值0.10美元	03/10/2023		J		5,879⁽⁷⁾	A	$0	191,187	D
普通股，面值0.10美元	03/10/2023		F		27,637⁽³⁾	D	$65.71	163,550	D
普通股，面值0.10美元								207.23⁽⁸⁾	I	房舍管理系统储蓄和投资方案

表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	4.交易代码（见说明8）		5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5）		6.可行使日期和到期日（月/日/年）		7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4）		8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	标题	股份数额或数目	8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
市场份额单位	⁽⁹⁾	03/10/2023		M			8,025	⁽¹⁾	03/10/2024	普通股，面值0.10美元	8,025	$0	8,027	D
市场份额单位	⁽⁹⁾	03/10/2023		M			8,042	⁽⁴⁾	03/10/2025	普通股，面值0.10美元	8,042	$0	16,087	D
市场份额单位	⁽¹⁰⁾	03/10/2023		M			7,652	⁽⁵⁾	03/10/2026	普通股，面值0.10美元	7,652	$0	22,958	D
市场份额单位	⁽¹⁰⁾	03/10/2023		A		31,616		⁽¹¹⁾	03/10/2027	普通股，面值0.10美元	31,616	$0	31,616	D
业绩股	⁽¹²⁾	03/10/2023		M			48,152	⁽¹²⁾	03/10/2023	普通股，面值0.10美元	48,152	$0	0	D
业绩股	⁽¹³⁾	03/10/2023		A		47,424		⁽¹³⁾	03/10/2026	普通股，面值0.10美元	47,424	$0	47,424	D

答复说明：

1.指2020年3月10日批出的四分之一市场股份单位的归属。

2.调整反映了由于业绩因素而在市场份额单位归属时获得的额外股份。

3.在授予奖励时扣缴税款的股份。

4.指于2021年3月10日批出的四分之一市场股份单位的归属。

5.指于2022年3月10日批出的四分之一市场股份单位的归属。

6.金额表示根据2020-2022年长期业绩奖获得的业绩份额的分配。

7.根据根据裁决条款适用的业绩因素和理事会对业绩结果的核证对裁决作出调整。

8.根据最近的401（k）计划说明。

9.每个市场份额单位转换成普通股的股份数量，通过对在给定日期归属的目标股份数量应用支付系数来确定。支付系数是一个比率，即在计量日的平均收盘价加上前九个交易日的平均价格除以授予日的平均股价（也是10天的平均价格）。必须达到的最低支付系数为60%，最高支付系数为200%。

10.每个市场份额单位转换成普通股的股份数量，通过对在给定日期归属的目标股份数量应用支付系数来确定。支付系数是一个比率，即在计量日的平均收盘价加上前九个交易日的平均价格除以授予日的平均股价（也是10天的平均价格）。必须达到的最低支付系数为80%，最高支付系数为225%。

11.25%的市场份额单位奖励将在授予日的第一、第二、第三和第四个周年纪念日归属。

12.在2023年第一季度分配时，每一股业绩股可转换为一股普通股，但须遵守股东总回报。

13.在2026年第一季度分配时，每一股业绩股可转换为一股普通股。

备注

	David V. Elkins的实际律师Lisa A. Atkins	03/14/2023
	**报告人签名	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如果表格是由一个以上的报告人提交的，看指示4（b）（五）。
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff（a）。
注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看程序说明6。
如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。