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第1页,共23页e*来自摩根士丹利规则10b5-1的交易计划(股票和期权)本交易计划(“计划”)由Michael R MCDONNELL(“客户”)于2025年2月28日(“采用日”)在客户与代理客户的摩根士丹利 Smith Barney LLC(“MSSB”)之间完成并执行,自MSSB执行本计划之日(“生效日”)起生效。A.独奏会1。本计划由客户与MSSB订立,目的是根据经修订的《1934年证券交易法》(“交易法”)建立符合规则10b5-1(c)(1)(“规则10b5-1”)要求的交易安排。2.客户建立本计划的目的是允许,就Merit Medical Systems, Inc.(“发行人”)的普通股股份而言,采用MMSI股票代码(“股票”)(客户勾选相应的方框):有序处置客户拥有的发行人的股份,包括客户根据发行人已发行的未行使股票期权有权获得的、列于本计划增编A(“期权”)的股票;和/或有序收购发行人的股票。B.客户的陈述、保证和契约1。截至采纳日期,客户并无掌握,亦不知悉任何有关发行人或其证券的重大非公开资料。如果客户是发行人的董事或高级管理人员(定义见《交易法》第16a-1(f)条),则客户根据第10b5-1(c)(1)(ii)(c)条对上述内容进行证明。客户了解,管辖内幕交易的法律是针对特定事实的,MSSB没有也不能保证根据本计划执行的任何交易将被视为受规则10b5-1的保护。客户理解,如果客户更改本计划或以任何方式偏离指示,则可能不适用规则10b5-1的保护,除非根据本计划的修改条款和适用法律。2.截至采纳日期,客户是本着诚意订立和采纳本计划,而不是作为计划或计划的一部分,以逃避遵守联邦或州证券法,包括《交易法》第10(b)条及其下的规则10b-5或10b5-1或任何其他法律或规则的禁止。如果客户是发行人的董事或高级管理人员(定义见《交易法》第16a-1(f)条),则客户根据Docusign信封ID:71FB50BF-D564-4D60-9D63-68DF5B26982B Docusign信封ID:2D9E6C42-4BC2-487B-A222-03EC2641FE45证明上述 |
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第23页,附细则10b5-1(c)(1)(二)(c))。客户确认,客户将在任何时候就本计划本着诚意行事,包括根据本计划的条款对本计划进行任何修改或终止。委托人确认,本计划不违反发行人的任何内幕交易政策,经不时修订和补充,委托人在本计划生效期间应始终遵守该政策。3.在根据本计划出售股份的情况下,将出售的股份由客户自由和明确拥有(在股份标的期权的情况下,仅取决于客户遵守该等期权的行使规定),不受任何授予任何质押、留置权、抵押、质押、担保权益、押记、期权或产权负担或任何其他处分限制的协议的约束,客户与MSSB之间可能已订立或根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)第144条或第145条规定的除外。4.在本计划生效期间,客户同意不就本计划所涵盖的证券(包括但不限于任何可转换或可交换为股票的证券)进行或更改任何相应或对冲交易或头寸,并同意不更改或偏离本计划的条款。5.(a)客户同意在发生任何将禁止根据本计划出售或购买股票的事件时在切实可行范围内尽快通知MSSB,包括但不限于任何法律、合同或监管限制(例如,要约收购或交换要约),或要求关联锁定的发售(与客户拥有或据称拥有有关发行人或其证券的重大非公开信息有关的任何此类限制除外)。委托人同意,发行人可以代表委托人,向MSSB提供本款要求的通知。此类通知,无论是来自客户还是发行人,将仅表明限制的预期持续时间,并将根据本计划,不包括有关限制的性质或其对客户的适用性的任何其他信息。(b)(i)客户同意,如果MSSB收到发行人或客户关于适用于发行人或客户的法律、监管或合同限制的任何书面通知,则本计划将被暂停。客户在收到该等书面通知后,明确授权MSSB在切实可行范围内尽快暂停交易。客户进一步理解,对根据本计划出售股票的数量、价格或时间的任何由此产生的修改或变更,应被视为就本计划第E.2段而言的修改(或者,如果修改的要求未得到满足或无法得到满足,则为本计划的终止)。(ii)客户理解MSSB可能由于市场中断或MSSB或其关联公司可能受到的法律、监管或合同限制而无法进行销售,这是由MSSB全权酌情决定的。如果本计划根据本协议第B.5(b)(ii)款被暂停,则在MSSB确定合理可行后,根据本计划出售或购买股份应立即恢复交易。Docusign信封ID:71FB50BF-D564-4D60-9D63-68DF5B26982B Docusign信封ID:2D9E6C42-4BC2-487B-A222-03EC2641FE45 |
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第3页,共23页于该等暂停后恢复买卖时,任何在该停牌期内有预定结束日期的交易,须当作自适用的增编A所载的预定结束日期起已届满。任何有预定在该暂停期间发生的开始日期的交易,应在切实可行的范围内尽快将剩余时间的余额置于适用于该交易的结束日期之前。其他所有交易均按本计划原规定进行配售。6.客户声明并保证,客户执行和交付本计划以及本计划所设想的交易不会违反适用法律的任何规定或对客户或客户的任何关联公司具有约束力的任何协议或其他文书,或对客户或客户的关联公司具有管辖权的任何政府机构、机构或法院的任何判决、命令或法令。7.客户同意,在本计划终止之前,客户不会(a)与另一家经纪商、交易商或金融机构(各自为“金融机构”)就增编A涵盖的客户股票股份(“计划股份”)的出售订立具有约束力的合同;(b)指示另一家金融机构代表客户出售客户的计划股份;或(c)就客户的计划股份采取交易计划,但不是根据本计划或符合《交易法》第10b5-1(c)(1)条规定的与MSSB的另一交易计划。8.客户同意在(a)订立或修改任何新的或现有合同、指示或计划购买或出售发行人的任何符合规则10b5-1(c)(1)项下的肯定性抗辩条件并根据规则10b5-1(c)(1)(ii)(d)(1)根据与客户自己的法律顾问协商被视为与本计划的单一“计划”之前,立即以书面形式通知MSSB,并且客户理解,任何此类修改将作为规则10b5-1(c)(1)(iv)项含义内的本计划的“修改”,或(b)订立任何其他合同,关于购买或出售发行人证券的指示或计划。客户理解,任何此类修改或终止将视情况作为本计划的修改或终止,任何此类修改须遵守规则10b5-1(c)(1)(ii)(b)规定的冷静期。9.客户承认,客户没有任何未完成的(且在本计划生效期间随后将不会订立任何额外的)合同、指示或计划,这些合同、指示或计划将符合规则10b5-1(c)(1)下关于在公开市场上购买或出售发行人证券的肯定性抗辩的条件,但规则10b5-1(c)(1)(ii)(d)允许且客户已书面通知MSSB的任何此类额外合同、指示或计划除外。10.客户同意,在本计划生效期间的任何时间,其不会直接或间接地将有关发行人或其证券(包括股票)的任何重大非公开信息传达给直接或间接参与执行本计划的MSSB或其关联公司的任何员工或代表。Docusign信封ID:71FB50BF-D564-4D60-9D63-68DF5B26982B Docusign信封ID:2D9E6C42-4BC2-487B-A222-03EC2641FE45 |
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第4页,共2311页。客户承认,如果本计划旨在将本计划下的股票总额作为单一交易进行公开市场出售,但规则10b5-1(c)(1)(ii)(d)(3)中所述的合格卖出补仓交易除外,则客户在之前的十二(12)个月期间内没有采用,也不会随后在本计划生效期间采用一项合同、指示或计划,该合同、指示或计划表明(a)曾经或正在设计用于实现公开市场购买或出售该合同所涵盖的所有证券,单一交易中的指示或计划和(b)否则将有资格根据规则10b5-1(c)(1)获得肯定性抗辩。12.客户承认,客户有责任根据《交易法》第13(d)、13(g)和16条的要求提交所有文件(如果有的话)。13.(a)客户向MSSB陈述和保证(勾选适用的方框或方框):就《证券法》第144条而言,客户是发行人的“关联公司”或在过去三个月内一直是发行人的关联公司。如适用,客户同意及时提供下文B.13(c)段所述的文书工作。客户打算根据本计划出售属于“限制性证券”的股票,这些股票已由客户根据《证券法》第144(d)条规定的期限持有。如适用,客户同意及时提供下文B.13(c)段所述的文书工作。客户在《证券法》第145条规则所涵盖的交易中获得了股票,根据该规则第145(d)条,该股票可以在无需登记的情况下出售。客户根据《证券法》第701条获得股票,并打算根据其中第701(g)(3)条出售股票。《证券法》第144条、第145条和第701条均不适用于股票。(b)客户同意不采取,并同意不促使根据第144条规则(a)(2)或(e)款将要求客户与之合并销售股票的任何个人或实体采取会导致根据本计划销售股票的任何行动不符合规则144的所有适用要求,包括但不限于规则144(e)的数量限制。(c)如果客户是就第144条而言的发行人的关联方或控制人,或者如果受本计划约束的股票股份是受第144条限制的限制性证券,客户同意及时提供Docusign信封ID:71FB50BF-D564-4D60-9D63-68DF5B26982B Docusign信封ID:2D9E6C42-4BC2-487B-A222-03EC2641FE45 |
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第5页,共23页,完成并签署了提交MSSB的第144条文书(包括但不限于一份日期为本计划日期的卖方代表函,基本上以本计划增编C的形式,以及(如适用)一份初始电子签名认证文件,在每种情况下均在采用日期之前)。客户承认,MSSB需要这份文件,以便为客户的账户提供交易便利。客户还同意在适用的情况下,及时提供MSSB代表客户向SEC电子数据收集、分析和检索(“EDGAR”)系统以电子方式提交任何所需表格144所需的代码,包括客户当前的个人中央索引键(CIK)和CIK确认码(CCC)。客户承认,MSSB需要这份文件来促进客户账户的第144条规则交易。在MSSB及时收到客户的第144条文书和上述其他可交付成果的前提下,MSSB特此同意根据第144条提交要求向SEC提交填妥的表格144。客户理解并承认,如果客户提供的CIK和CCC代码不准确且不是最新的,MSSB可能无法代表客户及时提交表格144。在此类交付之后,MSSB同意根据适用法律的要求代表客户提交每份此类表格144。客户承认,MSSB没有义务为本计划之外的任何销售代表客户填写或提交表格144。如果客户或其关联公司在本计划之外进行销售,客户将立即向MSSB报告此类销售情况,以便根据本计划为交易及时准确地提交144表格备案。客户同意免除MSSB及其关联公司、代理人、高级职员、继任者和保险人在任何时候可能承担的任何和所有索赔、要求、损失、责任、损害和其他费用,这些费用可能与其根据规则144为客户的交易提供便利和代表客户填写必要的表格备案有关。14.客户确认,已向MSSB提供了一份日期为采用日期并由发行人以本计划增编D的形式签署的证书,附于此。15.除本计划增编A另有规定外,客户承认并同意,客户对如何、何时或是否根据本计划进行销售或购买没有任何影响,也不会试图行使任何影响。16.关于发行人,客户表示:(a)客户已向发行人提供了审查本计划的机会;(b)发行人已承认本计划的存在,包括本协议的增编A,并由发行人在本协议的签名证明;(c)本计划不违反发行人的内幕交易政策。Docusign信封ID:71FB50BF-D564-4D60-9D63-68DF5B26982B Docusign信封ID:2D9E6C42-4BC2-487B-A222-03EC2641FE45 |
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第23页,共17页。客户和MSSB同意并承认发行人不是本计划的一方。18.客户有机会就客户采用本计划的法律、税务、业务、财务和相关方面咨询客户自己的顾问,并且没有依赖MSSB或任何与MSSB有关联的人。如果客户不允许MSSB对如何、何时或是否根据本计划进行股票销售和/或购买施加任何影响,客户承认,MSSB或任何与MSSB有关联的人或其各自的任何高级职员、雇员或其他代表均无权就此类销售和/或购买行使任何酌处权。C. MSSB 1的陈述、保证和契诺。如果客户告知MSSB,本计划下的销售必须符合《证券法》第144条规则,MSSB同意根据《证券法》第144条规则的销售方式要求进行此类销售,并且在任何情况下,如果销售将超过规则144(e)下当时适用的数量限制,MSSB都不会实施任何此类销售,假设MSSB在本计划下的销售是受该限制的唯一销售,但客户告知MSSB的其他特定销售必须与客户的销售汇总的情况除外。2.MSSB将在此类交易执行后立即向客户和发行人提供根据本计划进行的销售和/或购买的书面交易确认,包括允许客户及时准备和提交《交易法》第13(d)、13(g)和16节要求的所有备案的充分信息。为协助客户履行《交易法》第16条规定的客户报告义务,客户和MSSB将以增编B的形式执行“经纪人授权直接向发行人确认和提供交易报告”。3.MSSB将不会偏离本计划增编A中规定的指示,并将按照本计划的规定实施本计划。4.MSSB将实施合理的政策和程序,以确保实施本计划的任何员工或MSSB代表在掌握重大非公开信息时不会出售或购买股票。D.本计划实施情况1。客户特此指定MSSB根据本计划增编A中规定的条款和条件出售或购买股票。根据这些条款和条件,MSSB特此接受此类任命。2.MSSB被授权开始根据增编A中规定的本计划出售或购买股票,并将停止出售或Docusign信封ID:71FB50BF-D564-4D60-9D63-68DF5B26982B Docusign信封ID:2D9E6C42-4BC2-487B-A222-03EC2641FE45 |
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第23页第7页购买股票最早发生在(i)客户在增编A中指定的日期;(ii)MSSB收到客户或发行人通知发行人或任何其他人已就股票公开宣布要约或交换要约的日期;(iii)MSSB收到客户或发行人通知发行人或任何其他人已公开宣布发行人为合并、收购、重组目标的日期,影响发行人证券的资本重组或可比交易,其结果是股票的股份将转换为另一公司的股票;(iv)MSSB收到发行人关于必须停止出售或购买股票的通知之日,无论是否披露原因;(v)MSSB收到与客户破产或无力偿债有关或由其触发的任何程序启动通知的日期;(vi)收到发行人或客户遗产代表关于客户死亡的通知;或(vii)客户收到MSSB终止本计划的书面通知的日期,该通知可出于任何原因给予。3.MSSB将不会在任何时候根据本计划出售或购买股票:(a)当MSSB的任何对此类交易如何、何时或是否大意是知悉有关发行人或其证券的重大非公开信息具有影响力的人;(b)当MSSB全权酌情确定其被法律禁止这样做时,适用于其或其关联公司或客户或客户的关联公司的合同或监管限制(与客户拥有或据称拥有有关发行人或其证券的重大非公开信息有关的任何此类限制除外);(c)在MSSB根据上文B.5.(a)段收到客户或发行人的通知后,发生任何将禁止根据本计划出售或购买股票的事件;或(d)在本计划根据下文第E.1段终止后:4。(a)客户同意在根据本计划进行销售的情况下交付所有股票(如果交易金额被指定为总美元金额,则由客户善意估计的金额,以客户的名义并为客户的利益交付至MSSB的账户(“计划账户”),和/或在根据本计划进行购买的情况下,在根据本计划开始销售和/或购买股票之前交付每股N/A美元。(b)客户同意与发行人及其转让代理人和股票计划管理人作出适当安排,以允许MSSB向发行人提供期权行使的通知,并视需要将股票的基础股份交付给MSSB,以便根据本计划进行销售。客户端docusign信封ID:71FB50BF-D564-4D60-9D63-68DF5B26982B docusign信封ID:2D9E6C42-4BC2-487B-A222-03EC2641FE45 |
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Page 8 of 23特此授权MSSB担任客户的代理人和实际代理人,并根据本计划的条款行使期权。(c)MSSB将就行使期权向发行人汇出期权的行使价格以及满足任何预扣税款义务可能需要的金额。这些金额将从出售股票的收益中扣除。如果选择了“市场价格”来行使股票期权并出售本协议增编A中与之相关的由此产生的股份,客户理解并承认,此种订单可能会导致部分或全部已出售股份的损失,并且客户进一步理解并同意,客户应对与此相关的任何此类损失负责。(d)如果在本计划交易期结束后或在本计划终止时本计划账户中仍有任何股票,MSSB同意在客户告知MSSB此类股票在客户手中受到转让限制的情况下,立即将此类股票返还给发行人的转让代理进行降级。5.如果拟出售的股票不在本计划账户或根据本计划条款可行使的期权的基础上,MSSB在任何情况下都不会影响本计划下的任何出售;但前提是,在增编A包括自生效日期起出售未归属股票计划奖励的基础上的股票的范围内,此类奖励必须归属,且相关股份必须不迟于增编A中规定的相应最早出售日期东部时间上午8:00存入本计划账户,以便按照增编A中规定的方式进行此类出售。客户承认,在增编A中规定的最早出售日期之前,不得发生任何出售或行使和出售。如果客户是发行人的董事或高级管理人员(定义见《交易法》第16a-1(f)条),客户确认,发行人的代表将至少在该日期前五(5)个工作日以书面形式向MSSB传达最早出售日期。6.如果购买股票的资金不在客户书面指定用于本计划的银行或其他账户中,MSSB在任何情况下都不会实施本计划下的任何购买。7.MSSB将根据本计划的条款出售受本计划约束的股票,包括但不限于本计划增编A中规定的客户指示。只要符合MSSB的最佳执行义务和客户在增编A中指示的参数,MSSB被授权:(i)在“未持有”的基础上出售受本计划约束的股票,这允许MSSB在出售此类股票时行使价格和时间酌处权;(ii)与其他计划客户的订单一起出售受本计划约束的股票。在上述任何一种或两种情况下,客户将获得代表客户执行的所有股票销售的平均价格,该价格将等于或高于客户在本计划增编A中指定的任何价格(如适用)。Docusign信封ID:71FB50BF-D564-4D60-9D63-68DF5B26982B Docusign信封ID:2D9E6C42-4BC2-487B-A222-03EC2641FE45 |
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第23页8。MSSB可以在任何国家证券交易所、场外交易市场、自动交易系统或其他方式出售或购买股票。客户同意,如果MSSB在根据本计划进行任何购买或出售时是股票的做市商,MSSB可全权酌情以做市商身份向客户购买或出售股票。9.行权、买卖价格、待行权的期权数量和待出售的股票份额,将在发生股票分割、股票股息或其他影响股票的类似分配后进行调整。10.除非在本计划的增编A中另有约定,否则客户须遵守MSSB通常和惯常的佣金和费用。E.终止和修改1。本计划将于以下较早日期终止:(a)2025年6月30日;(b)增编A所载的所有交易或与该等交易有关的所有交易指令已失效的首个日期;(c)在切实可行范围内尽快但不超过客户向MSSB发出终止本计划的书面通知之日后的一(1)个营业日;(d)在切实可行范围内尽快但不超过MSSB向客户发出终止本计划的书面通知之日后的一(1)个营业日,可能是出于任何原因;(e)在切实可行范围内尽快但不超过MSSB收到与本计划一起被视为单一“计划”的附加合同、指示或计划终止的书面通知(或MSSB收到修改该附加合同的书面通知)之日后的一(1)个工作日,指示或计划以及修改本计划的要求未得到满足或无法得到满足);(f)在切实可行范围内尽快但不超过MSSB收到适用于发行人或客户的法律、监管或合同限制的书面通知之日起一(1)个工作日,该通知将导致金额的修改或变更,出售计划股份的价格或时间,但未满足或无法满足修改本计划的要求;及(g)在切实可行范围内尽快但不超过本计划第D.2段所列日期后的一(1)个营业日。Docusign信封ID:71FB50BF-D564-4D60-9D63-68DF5B26982B Docusign信封ID:2D9E6C42-4BC2-487B-A222-03EC2641FE45 |
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第10页,共23页任何终止都将要求客户与MSSB订立新的规则10b5-1交易安排,以恢复销售或购买。客户同意,对于本计划的任何终止,客户将本着诚意行事。2.客户理解,根据本计划并在增编A中规定的对出售股票的数量、价格或时间的任何修改,将构成为规则10b5-1(c)的目的而终止本计划和采用新计划,但须遵守规则10b5-1(c)(1)(ii)(b)当时要求的冷静期。本计划,包括本协议的增编A,可在客户不掌握或不知道有关发行人或其证券的重大非公开信息时,并在MSSB收到以下文件后,通过客户与MSSB订立的书面形式进行修订,每份文件的日期均为修订之日:(a)客户按MSSB可接受的格式填写并签署的客户代表信函(如果客户提出要求);(b)如果客户是第144条规则的关联公司,与本计划增编C所载内容大意相同的陈述;及(c)发行人对存在此类修订的书面确认。F.赔偿;责任限制1。客户同意就所有索赔、损失、损害和责任(包括但不限于为任何此类诉讼或索赔进行辩护或调查而合理招致的任何法律或其他费用)对MSSB及其关联实体及其各自的成员、董事、高级职员、雇员、代理人和关联公司进行赔偿并使其保持无害:(i)经有管辖权的法院认定,由其中任何人根据本计划采取或未采取的行动引起或可归因于这些行动,但因MSSB的重大过失、故意不当行为而导致的任何索赔、损失、损害或责任的情况除外,鲁莽或恶意;(ii)由客户违反本计划(包括客户在本计划中的陈述和保证)引起或可归因于此;或(iii)客户违反适用的法律或法规。这项赔偿将在本计划2终止后继续有效。尽管本计划有任何其他规定,MSSB或其任何董事、高级职员、雇员、代理人或关联公司均不对客户或任何其他个人或实体承担以下责任:(a)由于他们中的任何人根据本计划采取或未采取的行动,但主管司法管辖权的法院认定因MSSB的重大过失、故意不当行为、鲁莽或恶意而产生的赔偿责任除外。(b)对于特殊、间接、惩罚性、示范性或后果性损害,或任何种类的附带损失或损害,即使被告知Docusign信封ID:71FB50BF-D564-4D60-9D63-68DF5B26982B Docusign信封ID:2D9E6C42-4BC2-487B-A222-03EC2641FE45 |
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第11页,共23页此类损失或损害的可能性,或此类损失或损害本可合理预见;或(c)因MSSB无法合理控制的原因或情况导致的任何未能履行或停止履行或任何履行延迟,包括但不限于电子或机械设备故障、罢工、公共承运人或公用事业系统故障、恶劣天气、市场混乱或其他通常称为“天灾”的原因。G.一般1。客户和MSSB承认并同意本计划是“证券合同”,因为该术语在《美国法典》(“破产法”)第11篇第741(7)节中定义,有权根据《破产法》享有此类合同所赋予的所有保护。客户和MSSB承认并同意发行人有权随时披露和/或终止本计划。2.本计划构成客户与MSSB就本计划达成的全部协议,并取代之前就本计划达成的任何协议或谅解。如果本计划中的条款或条件与自主账户协议中的条款或条件发生冲突,则本计划中的条款或条件将适用于本计划的实施。3.未经MSSB书面许可,不得转让或转授客户在本计划下的权利和义务。4.客户和发行人(如适用)同意向MSSB发出与本计划有关的所有通知,方法是通过认证或挂号美国邮件、预付邮资、要求的回执、由国家认可的隔夜快递员出具收据或其他发货确认书,或通过电子邮件10b51@etrade.com,前提是可通过以下地址获得确认:摩根士丹利 Smith Barney LLC Attn:Executive Services 3 Edison Drive Alpharetta,GA 300055。本计划可在任何数目的对应方签署,每一份将是原件,具有与所有对应方上的签署在同一文书上相同的效力。6.如果本计划的任何条款与任何适用的现行或未来法律、规则或条例不一致或变得不一致,则该条款将被视为修改或在必要时被撤销,以符合相关法律、规则或条例。本计划所有其他条款延续Docusign信封ID:71FB50BF-D564-4D60-9D63-68DF5B26982B Docusign信封ID:2D9E6C42-4BC2-487B-A222-03EC2641FE45 |
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第12页,共23页,并保持完全有效。7.本计划将受纽约州国内法管辖并按其解释,只能通过客户和MSSB以及根据本计划要求的发行人签署的书面形式进行修改或修正。Docusign信封ID:71FB50BF-D564-4D60-9D63-68DF5B26982B Docusign信封ID:2D9E6C42-4BC2-487B-A222-03EC2641FE45 |
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第23页作为见证,以下签署人已执行本计划(以及适用的增编A和B)。客户摩根士丹利 Smith Barney LLC签名:_________________________作者:_____________________打印名:Michael R MCDONNELL打印名:______________________标题:标题:__________________________日期:2025年2月28日日期:______________________________确认方:TERM0 mCDONNELL打印方:________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ |
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A,共23页Michael R MCDONNELL(“客户”)与摩根士丹利 Smith Barney LLC(“MSSB”)之间的这份增编(“增编”),是该特定E*来自客户与MSSB订立的摩根士丹利规则10b5-1交易计划(股票和期权)(“计划”)的交易。此处使用和未另行定义的大写术语应具有本计划中规定的含义。采纳日期:2025年2月28日规则10b5-1交易计划客户须知:*只有MSSB才允许对本增编进行语言更改/添加*表1:最早卖出日期*(1)指示(现金行使、卖出补仓、当日卖出、卖出ESPP、卖出限制性股票奖励/单位)授予日期、归属日期、购买日期、行使日期授出编号证券类型股份数量出售期权数量行使价05/30/2025 [注1 ]卖出归属日期05/16/2025003109限制性股票1750 N/A $ 90.0006/02/2025 [注1 ]卖出归属日期05/16/2025003109限制性股票681 N/A $ 90.0006/02/2025卖出归属日期05/18/2024002985限制性股票1069 N/A $ 90.00注1:或在该日期之后的股份存入账户后的下一个交易日开市时。计划终止日期:除非根据本计划第E.1节另有终止,2025年6月30日。最高出售股数:见上表*最早出售日期:最早出售日期为(i)和(ii)中较晚者:(i)采用日期后第91天;或(ii)以下较早者:(a)发行人财务业绩以采用本计划的已完成财政季度的10-Q表或10-K表披露后的第三个营业日;或Docusign信封ID:71FB50BF-D564-4D60-9D63-68DF5B26982B Docusign信封ID:2D9E6C42-4BC2-487B-A222-03EC2641FE45 |
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通过日期后第121天的第23(b)页第15页。发行人将不迟于最早出售日期前五(5)个工作日通过电子邮件10b51@etrade.com向MSSB 10b5-1团队传达最早出售日期。如果至少在最早出售日期前五(5)个工作日未向MSSB发送此种通知,MSSB将在行政上可行的情况下尽快根据该通知采取行动。**请注意:如果指定了一个价格,那么MSSB将按照表中列出的条款,输入订单,以等于或优于指定价格的价格出售客户指定的尽可能多的股票。(1)如因任何原因无法在所示日期行使期权并卖出或无法卖出股票份额(勾选以下其中之一):未卖出的金额将在下一个交易日卖出且达到限价时,直至出售全部股份;未出售的金额将结转并加入表格中下一个出售日期授权出售的股票数量(如有)直至出售;交易将被注销,未出售的金额将不会被出售,也不会结转至下一个具体出售日期。(2)截至本计划采纳日期与未归属的限制性股票和业绩奖励有关的拟出售股份数量,可能与归属该等奖励后根据本计划实际可供出售的股份数量有所不同。每笔交易的佣金费用:每股0.06美元或29.95美元,以较高者为准。下列签署人已于上述首次写入之日签署本计划的本增编,以作为证明。客户摩根士丹利 Smith Barney LLC Docusign信封ID:71FB50BF-D564-4D60-9D63-68DF5B26982B Docusign信封ID:2D9E6C42-4BC2-487B-A222-03EC2641FE45 |
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第16页,共23页签名:_________________________由:_________________________打印名称:Michael R MCDONNELL打印名称:______________________标题:标题:__________________________日期:2025年2月28日日期:__________________________确认方:Merit Medical Systems, Inc.由:______________________ |
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第17页(共23页)增编B经纪商授权直接向发行人确认并提供交易报告至:摩根士丹利 Smith Barney LLC作为经纪自:Michael R MCDONNELL日期:2025年2月28日Re:涉及Merit Medical Systems, Inc. Medical Systems,Inc.(“发行人”)股本证券交易的报告程序以下签名人(“客户”)特此授权、确认并向摩根士丹利 Smith Barney LLC(“经纪人”)(就下文第1段所述账户(每个账户“账户”)确认如下:1。客户授权Broker,并在适当情况下已获得书面授权(以本授权末尾有关以下所列相关账户名称和号码的适当人士的签名为证明),向发行人报告Broker在任何账户中或通过任何账户进行的任何购买或出售发行人的任何股权证券(每一项,“交易”)。每份交易通知将包括交易日期、交易类型、行权、买入或卖出的股票数量以及相应的交易价格。户名户号Michael R MCDONNELL XXXX-3827 2。客户授权并指示经纪商尽合理最大努力在每笔交易发生之日后的一个工作日内将每笔交易通知发行人,此种通知应在以下提供的电子邮件地址上提请联系人姓名的注意。客户同意如有任何联系方式变更,将书面通知Broker。Docusign信封ID:71FB50BF-D564-4D60-9D63-68DF5B26982B Docusign信封ID:2D9E6C42-4BC2-487B-A222-03EC2641FE45 |
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第18页,共23页联系人姓名公司/公司电子邮件地址Brian Lloyd美好医疗系统,Inc. brian.lloyd@merit.com Nora Durazo 美好医疗系统,Inc. nora.durazo@merit.com Raul Parra 美好医疗系统,Inc. rparra@merit.com 3。根据本协议向Broker发出的所有通知均应以书面形式通过认证或挂号美国邮件、预付邮资、要求的退货收据、由国家认可的隔夜快递员出具收货或其他收货确认书至以下地址:摩根士丹利 Smith Barney LLC ATTN:Executive Services 3 Edison Drive Alpharetta,GA 30005 4。客户在此的所有授权和协议应一直有效,直至客户以书面形式终止。5.本授权书应受纽约州法律管辖,受客户与经纪人于2025年2月28日订立的规则10b5 1交易计划(“计划”)条款的约束,且不会修改、取代或以其他方式修改各方在本计划下的权利或义务。***客户端签名:______________________打印名:Michael R MCDONNELL标题:Docusign信封ID:71FB50BF-D564-4D60-9D63-68DF5B26982B板Docusign信封ID:2D9E6C42-4BC2-487B-A222-03EC2641FE45 |
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第19页,共23页增编C规则144卖方代表函摩根士丹利 Smith Barney LLC注意:执行服务3 Edison Drive Alpharetta,GA 30005回复:根据规则144出售Merit Medical Systems, Inc.(“发行人”)股票(“股票”)尊敬的先生/女士:以下签名人Michael R MCDONNELL提议根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)下的规则144(“规则144”)的要求,通过MSSB(“MSSB”)出售发行人的上述参考股票。下列签署人是规则144(a)(1)中定义的发行人的“关联公司”。据此,以下签署人在此向贵方交付一份与该销售有关的表格144的签名副本,并向贵方确认其中所作的陈述真实、完整,并声明并同意:1。以下签署人不知道或有任何理由相信发行人不是规则144(c)(1)所要求的“报告发行人”或不是其提交给美国证券交易委员会(“SEC”)的报告中的最新报告(即,据以下签署人所知,发行人已提交了经修订的1934年《证券交易法》第13或15(d)条要求提交的报告,但8-K表格报告除外,在紧接销售日期之前的至少90天内)。2.据以下签署人所知,发行人并非规则144(i)(1)所述的“空壳”公司,或为前“空壳”公司,在为以下签署人的账户出售股票时,将遵守规则144(i)(2)的要求。3.就股份中属于受限制证券的任何股份而言,正如规则144(a)(3)所定义的那样,自以下签署人从发行人或发行人的关联公司处获得股票并支付全部购买价款之日起至少已过去六个月。4.在为以下签署人的账户出售股票时,由以下签署人或为以下签署人的账户以及由或为任何人的账户出售的发行人普通股的股份数量将不超过规则144(a)(2)和(e)(3)段规定的在出售日期前三个月内由以下签署人或为以下签署人的销售总额。5.以下签署人未在Docusign信封ID:71FB50BF-D564-4D60-9D63-68DF5B26982B Docusign信封ID:2D9E6C42-4BC2-487B-A222-03EC2641FE45中招揽或安排招揽购买股票的订单 |
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第23页预期该等建议出售或与该等建议出售有关,而该等出售须根据规则144(f)进行。6.就出售股票而言,以下签署人不是,也不会与任何个人或实体一致行动。7.除向MSSB作出通常和惯常的补偿外,以下签署人没有支付,也不会支付与向任何人发售或出售股票有关的任何款项。8.以下签署人正在提供一份签名的144表格,并授权MSSB在以下签署人指示MSSB出售证券时代表以下签署人向SEC提交144表格。通过以下签署人向MSSB提供的初始电子签名认证文件,以下签署人已对以下签署人的电子签名的使用进行了认证,并提供(或授权发行人提供)并授权使用以下签署人的个人中央索引键(CIK)和CIK确认码(CCC)向SEC提交此类文件。以下签署人理解并承认,如果MSSB没有及时收到以下签署人的第144条文书工作,或者如果向MSSB提供的CIK和CCC代码不准确,MSSB可能无法为以下签署人的账户提供交易便利和/或代表以下签署人及时提交表格144。9.以下签署人授权MSSB填写和/或更新向MSSB提供的与拟议销售和本客户的陈述函件(本“函件”)相关的表格144信息,包括但不限于将出售的股份数量、过去三个月和任何日期内出售的股份数量,这可能是反映以下签署人的指示所必需的,这些指示可能是书面或口头的,以及已生效的交易事实,并酌情使用该表格144和本函,以遵守规则144,并对与此一起进行的任何销售进行结算。10.下列签署人同意,如果本函或随附的表格144(如适用)中所述的事实或陈述有任何变化,将立即通知MSSB。11.签署人授权MSSB就本次交易与发行人、其法律顾问、其转让代理人及其代理人和代表进行联系。12.MSSB及其代理人和代表、发行人、其转让代理人及其代理人和代表可依赖本函所载信息的准确性。Docusign信封ID:71FB50BF-D564-4D60-9D63-68DF5B26982B Docusign信封ID:2D9E6C42-4BC2-487B-A222-03EC2641FE45 |
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第21页,共23页真诚您的,客户端签名:__________________________打印名:Michael R MCDONNELL标题:日期:2025年2月28日Docusign信封ID:71FB50BF-D564-4D60-9D63-68DF5B26982B板Docusign信封ID:2D9E6C42-4BC2-487B-A222-03EC2641FE45 |
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第22页,共23页增编D发行人证书1。Merit Medical Systems, Inc.(“发行人”)声明,其内幕交易政策(“政策”)允许发行人的某些董事、高级职员和雇员根据美国证券交易委员会规则10b5-1采用与其普通股(“股票”)相关的交易计划,包括E*Michael R MCDONNELL(“客户”)与MSSB(“MSSB”)之间根据摩根士丹利规则10b5-1交易计划(“计划”)进行的交易。2.MSSB将根据该计划为客户进行的销售符合且不违反该政策,并且据发行人所知,截至本陈述之日,不存在适用于发行人、客户或其各自关联公司的法律、合同或监管限制,这些限制将禁止任何客户进入该计划或根据该计划进行任何销售。3.发行人声明客户在发行人的第144条关联地位,如计划第13节中客户所代表的,是真实和准确的。4.如果在计划期限内的任何时间,(a)发行人知悉适用于发行人、客户或其各自关联公司的法律、合同或监管限制,或要求锁定的股票发行将禁止根据计划进行的任何出售(与客户拥有或据称拥有有关发行人或其证券的重大非公开信息有关的任何此类限制除外),(b)政策发生变化或客户在该政策下的地位发生变化,从而影响计划,(c)存在股票分割,股票股息或其他影响股票份额的类似分配,或(d)如果计划涵盖客户有权根据未行使的股票期权获得的股票份额,发行人关于行使此类期权的时间或方法的政策发生变化,可能会干扰根据计划进行销售的方式或时间,发行人同意通过经认证或注册的美国邮件、预付邮资、要求的回执等方式发出此类限制通知,由国家认可的隔夜快递员出具收货或其他收货确认书或通过邮箱10b51@etrade.com,前提是可通过以下地址获得确认书:摩根士丹利 Smith Barney LLC注意:执行服务3 Edison Drive Alpharetta,GA 30005此类通知应注明限制的预计持续时间,但不应包括有关限制的性质或其对客户的适用性的任何其他信息。在任何情况下,发行人不得向MSSB传达有关发行人或其证券的任何重大非公开信息。Docusign信封ID:71FB50BF-D564-4D60-9D63-68DF5B26982B Docusign信封ID:2D9E6C42-4BC2-487B-A222-03EC2641FE45 |
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第23页,共235页。如果客户是发行人的董事或高级管理人员(定义见经修订的1934年证券交易法第16a-1(f)条),发行人将不迟于最早出售日期前五(5)个工作日通过电子邮件10b51@etrade.com通知MSSB 10b5-1团队,该电子邮件应表明执行计划所需的发行人政策下的所有条件均已满足。发行人的代表将至少在该日期前五(5)个工作日以书面形式向MSSB传达最早出售日期。如果至少在最早出售日期前五(5)个工作日未向MSSB发送此种通知,MSSB将在行政上可行的情况下尽快根据该通知采取行动。6.发行人确认,客户已授权MSSB作为客户的代理人和实际代理人(如适用)行使期权以根据计划不时购买计划股份,并不时根据计划出售计划股份。Merit Medical Systems, Inc.作者:______________________________打印名称:__________________________________标题:______________________________日期:__________________________________ MSSB丨Merit Medical Systems,Inc. Merit Medical Systems, Inc. 10b5-1-离线3.7.2024 Docusign Envelope ID:71FB50BF-D564-4D60-9D63-68DF5B26982B 2/ |