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2025年3月28日

通过EDGAR

证券交易委员会

新界100 F街

华盛顿特区20549

回复:Sixth Street Specialty Lending, Inc.

规则17g-1(g)富达债券备案

女士们先生们:

根据1940年《投资公司法》第17g-1(g)条的规定,谨随函附上代表Sixth Street Specialty Lending, Inc.(“公司”)备案的文件如下:

 

  1.

覆盖公司的保真债券的副本,其中包括一份关于已支付保费期间的声明;和

 

  2.

一份公司秘书的证明,内载董事会决议,批准富达债券的金额、类型、形式和覆盖范围,以及关于已支付溢价期间的声明。

如果您对此提交有任何疑问,请随时致电(212)405-8488与我联系。

 

非常真正属于你,

/s/安东·布雷特

安东·布雷特
首席合规官兼秘书


秘书证明书

以下署名人员,特拉华州公司(“公司”)Sixth Street Specialty Lending, Inc.的首席合规官兼秘书Anton Brett,特此证明:

 

  1.

根据经修订的1940年《投资公司法》第17g-1条规则,本证书正在交付给证券交易委员会(“SEC”),涉及提交公司的保真债券(“债券”),SEC有权在提交时依赖本证书。

 

  2.

下列签署人为正式选出、合资格的公司代理秘书,并保管公司的公司记录,是作出此证明的适当人员。

 

  3.

随函附上作为附件 A的是公司董事会通过的决议副本,其中包括董事会中不属于公司“利害关系人”的大多数成员,批准该债券的金额、类型、形式和覆盖范围。

 

  4.

已支付2025年3月8日至2026年3月8日期间的保费。

作为证明,下列签署人已促使本证书在2025年3月28日这天被执行。

 

/s/安东·布雷特

安东·布雷特
首席合规官兼秘书

 

2


附件 A

会议纪要摘录

董事会会议

Sixth Street专业贷款股份有限公司关于召开

于2025年2月13日

批准富达债券

然而,经修订的1940年《投资公司法》(“1940年法”)第17(g)节及其下的规则17g-1(a)要求一家业务发展公司(“BDC”),例如公司,提供并维持一笔债券,该债券应由一家信誉良好的保真保险公司发行,并获授权在债券发行地开展业务,以保护公司免受盗窃和挪用公款的侵害,涵盖可能单独或与其他人联合使用BDC的证券或资金的每一位丨银发局的高级职员和雇员,直接或通过授权动用此类证券的此类资金,或一般指导此类证券的处置,除非高级职员或雇员仅通过其作为银行高级职员或雇员的职位(每个人都称为“受保人”)获得此类访问权限;和

然而,规则17g-1规定,债券的形式可以是(i)为每个受保人提供的个人债券,或涵盖这些人的附表或一揽子债券,(ii)将公司列为唯一受保人的一揽子债券(“单一受保债券”),或(iii)将公司和一个或多个其他方列为受保人的债券(“共同受保债券”),规则17g-1允许;和

然而,规则17g-1要求非1940年法案第2(a)(19)节所定义的公司“利害关系人”的董事会的大多数成员定期(但不少于每12个月一次)批准债券形式和金额的合理性,并适当考虑任何受覆盖的人可能获得的公司总资产的价值、为保管和保管这些资产而作出的安排的类型和条款,以及公司将持有的证券和其他投资的性质,并根据随附备忘录中所述的规则所载因素;和

然而,根据规则17g-1,公司必须向SEC提交某些文件,并就债券向董事会的每位成员发出某些通知,并指定一名高级职员进行此类文件并发出此类通知;和

然而,公司目前是单一受保债券(“本期富达债券”)的一方;及

然而,公司拟于本期富达债券到期时订立新债券(「新富达债券」);

因此,现在决议,在考虑了公司高级职员或雇员可能获得的公司证券和资金的预期总价值(直接或通过授权提取此类资金或一般指示此类证券的处置)、为保管此类证券和资金而作出的安排的类型和条款、公司将持有的证券和其他投资的性质、公司的会计程序和控制、进行公司运营的性质和方法后,根据《1940年法案》第17(g)节及其下的规则17g-1的要求,确定当前富达债券的金额、类型、形式、溢价和覆盖范围,涵盖高级职员和雇员

 

3


公司并向公司投保由Marsh发行的欺诈或不诚实行为(包括盗窃和挪用公款)造成的损失,总保额为10,000,000美元(“富达债券”),是合理的,目前的富达债券是并在此得到公司董事会的批准、批准和确认,包括根据1940年法案不属于公司“利害关系人”的大多数董事(“独立董事”);和

进一步决议,公司任何获授权人员以与当前富达债券基本相同的条款和相同的覆盖范围,并以高达当前富达债券的110%的年度溢价谈判、执行和交付新的富达债券,并在此获得公司董事会的批准,包括独立董事的多数;和

进一步决议,授权公司的获授权高级人员,并在此获授权采取一切适当行动,在向公司提供法律顾问意见的情况下,代表公司提供和维持富达债券;及

进一步决议,指定公司首席合规官,并在此指定为负责根据1940年法案规则17g-1(g)段要求就此类债券进行必要备案和发出通知的一方;和

进一步决议,就上述决议而言,公司的获授权人员(“获授权人员”)为公司的首席执行官、总裁、首席财务官、首席合规官以及任何副总裁。

 

4


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金融机构债

对于投资公司

 

 

宣言    联邦保险公司
   根据印第安纳州法律注册成立,一只股票

被保险人姓名:

 

   保险公司,这里叫公司
第六街专业贷款公司   

 

One American Square 202 N Illinois Street,

被保险人地址:

 

   2600套房
2100 MCKINNEY AVE,STE 1500    印第安纳波利斯,in 46282
德克萨斯州达拉斯75201   

 

债券编号:J05996405

 

 

 

项目1。    债券期限:    来自:    2025年3月8日
      至:    2026年3月8日
      当地时间上午12:01在有保证.
项目2。    单一损失责任限额–可扣除金额:

 

     投保条款    单笔亏损限额
责任
     免赔额
金额
 
1.    雇员    $ 2,300,000      $ 0  
2.    在房地      未覆盖        未覆盖  
3.    在途      未覆盖        未覆盖  
4.    伪造或篡改      未覆盖        未覆盖  
5.    延长伪造      未覆盖        未覆盖  
6.    假币      未覆盖        未覆盖  
7.    计算机系统欺诈      未覆盖        未覆盖  
8.    索赔费用      未覆盖        未覆盖  
9.    审计费用      未覆盖        未覆盖  
10.    无法收回的存款项目      未覆盖        未覆盖  
11.    语音发起资金转账指令      未覆盖        未覆盖  

 

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金融机构债

对于投资公司

 

 

作为证明,公司已安排由其授权人员签署本次债券,但除非同时由公司正式授权代表签署,否则该债券无效。

联邦保险公司

 

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秘书      总裁
2025年3月6日     

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日期      授权代表

 

PF-52903D(08/21)    第2页,共2页


LOGO    重要通知

 

 

SEC要求提供你的保真保险单证明

根据SEC于2006年6月12日通过的规则,贵公司现在需要向美国证券交易委员会(SEC)提交一份您的保真保险范围(安达保险的ICAP债券保单)的电子副本。

安达保险正在向您的代理人/经纪人提供您的保单的电子副本以及有关如何向SEC提交这份保真保险范围证明的说明。您可以期望很快从您的代理人/经纪人那里收到这些信息。

贵司保单的电子副本仅由安达保险提供以图方便,不影响您通过邮寄方式收到的纸质保单中规定的承保条款和条件。邮寄给您的保单的条款和条件,与电子副本中规定的条款和条件相同,构成贵公司与安达保险的全部协议。

如有任何问题,请与您的经纪人或经纪人联系。

 

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损失控制服务通知Texas

 

 

保险公司:联邦保险公司

作为安达保险的投保人,您拥有本通知中所列的防损信息和/或服务。您可以通过发送电子邮件至formSordering@chubb.com订购任何手册,并查看我们的全套防损手册/服务,请访问www.chubb.com/us/fl-lossPrevention

错误和遗漏责任损失预防服务

 

 

杂项专业责任

什么是E & O责任保险手册?-#14-01-0157

——————————

所提供的服务具有咨询性质。虽然此程序是作为开发或维护损失预防程序的资源提供的,但您应该咨询有能力的法律顾问来设计和实施您自己的程序。不因所提供的服务、访问或信息而承担任何责任。所有服务如有更改,恕不另行通知。

 

14-02-23032(05/2018)    第1页,共1页


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安达保险制作人报酬

实践与政策

安达保险认为,投保人应该能够获得有关安达保险在向经纪人和独立代理人支付赔偿金方面的做法和政策的信息。您可以通过访问我们的网站http://www.chubbproducercompensation.com或拨打以下免费电话获取该信息:

1-866-512-2862.

 

ALL-20887a(09/19)   


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贸易或经济

制裁通知

 

 

 

贸易或经济制裁通告

本保险不适用于贸易或经济制裁或其他法律法规禁止我们提供保险的范围,包括但不限于支付索赔。该政策的所有其他条款和条件保持不变。

 

ALL-21101(09/19)    第1页,共1页


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重要通知

保单持有人

 

 

 

社会工程技巧
请阅读!

你有没有被骗过电线诈骗?立即采取行动!

如果你认为自己将资金转移给了冒充合法生意伙伴的犯罪分子,你应该迅速行动起来:

 

1.

立即与发起银行联系,要求召回电汇并书面确认召回。

 

2.

立即在www.ic3.gov上向FBI提出投诉。这份报告引发FBI追回资产小组和FBI寻求归还电汇的援助。

 

3.

保存事件记录,包括以原始电子状态收发的电子邮件。这些电子档案中包含的通信和法医信息有助于调查人员了解肇事者,以及事件的责任方。

 

4.

完成上述步骤后,请按照您保单中的说明与安达保险联系。

虽然召回电汇或向FBI报告都不能保证返还您的资金,但这些步骤最大限度地利用机会减轻您的损失,协助FBI追踪资金并帮助确立任何保险索赔。

防止欺诈诱导电汇的简单步骤

电子邮件通信是高效的,但它不是一种安全的通信方式。无论你对联系人有多熟悉,该联系人的邮件都可能被截获、篡改和捏造。您可以通过遵循以下最佳做法来减少欺诈的机会:

 

1.

通过电话核实电子邮件请求:要求负责支付发票或更改银行路由信息的人员通过电话核实付款详情,而不是通过电子邮件或文件发送。拨打已知的、预先存在的电话号码仍然是防止欺诈的唯一最佳保护措施。

 

2.

隔离电汇责任:建立一项常设政策,要求至少三人审查和批准电汇请求、支付发票或更改业务合作伙伴的银行账户信息。此类请求应由电汇的发起人输入,并由两个独立的签字人进行核实。

 

3.

开启云电子邮件的MFA:多因素身份验证可在所有主要电子邮件提供商处使用。它为用户账户名称和密码之外的电子邮件账户提供了一层安全保护,让犯罪分子更难冒充你、你的高管和你的员工。

本文件仅供参考。它作为一种资源提供,可与您的专业保险顾问一起用于维护损失预防计划。不因本文件所载信息而承担任何责任。

 

ALL-317454(03/21)    第1页,共1页


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德州通告

信息和投诉

 

 

有投诉或需要帮助?

理赔或保费有问题,先给保险公司或货管所打个电话。如果你不能解决问题,德州保险部或许可以提供帮助。

即使你向德州保险部投诉,你也应该通过你的保险公司或HMO提出投诉或上诉。如果不这样做,可能会失去上诉权。

安达保险

获取信息或向您的保险公司或HMO投诉:

Call:安达保险 at 1-800-352-4462

邮箱:ChubbUSCustomerServices@chubb.com

邮件:安达保险客户服务,PO Box 1000,Philadelphia,PA 19106-3703

德州保险部

在保险问题上获得帮助或向国家投诉:

电话提问:1-800-252-3439

投诉:www.tdi.texas.gov

邮箱:ConsumerProtection @ tdi.texas.gov

Mail:Consumer Protection,MC:CO-CP,Texas Department of Insurance,P.O. Box 12030,Austin,TX 78711-2030

Will Tiene una queja o necesita ayuda?

Si tiene un problema con una reclamaci ó n o con su prima de seguro,llame primero a su compa ñ í a de seguros o HMO。Si no puede resolver el problema,es posible que el Departamento de Seguros de Texas(Texas Department of Insurance,por su nombre en ingl é s)pueda ayudar。

Aun si usted presenta una queja ante el Departamento de Seguros de Texas,tambi é n debe presentar una queja a trav é s del proceso de quejas o de apelaciones de su compa ñ í a de seguros o HMO。Si no lo hace,podr í a perder su derecho para apelar。

安达保险

Para obtener information o para presentar una queja ante su compa ñ í a de seguros o HMO:

跛脚A:安达保险 1-800-352-4462

Correo electronic:ChubbUSCustomerServices@chubb.com

Direcci ó n Postal:安达保险客户服务,PO Box 1000,Philadelphia,PA 19106-3703

德克萨斯州塞古罗斯省

Para obtener ayuda con una pregunta relacionada con los seguros o para presentar una queja ante el estado:

LLame con sus preguntas al:1-800-252-3439

Presente una queja en:www.tdi.texas.gov

Correo Electric ó nico:ConsumerProtection @ tdi.texas.gov

Direcci ó n Postal:Consumer Protection,MC:CO-CP,Texas Department of Insurance,P.O. Box 12030,Austin,TX 78711-2030

 

ALL-4Y30i(11/23)    第1页,共1页


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美国财政部办公室

Of Foreign Assets Control(“OFAC”)

向投保人发出的谘询通知

 

本投保人通知书不应被解释为您保单的一部分,本投保人通知书不提供任何承保范围,也不能被解释为取代您保单的任何条款。您应该阅读您的政策并查看您的声明页面,以获得有关您所获得的保险的完整信息。

本通知提供了有关因OFAC发布的指令而可能对您的保险范围产生影响的信息。请仔细阅读本通知。

外国资产管制办公室(OFAC)根据总统宣布的“国家紧急状态”来管理和执行制裁政策。OFAC确定并列出了许多:

 

   

外国代理商;

 

   

前线组织;

 

   

恐怖分子;

 

   

恐怖组织;和

 

   

麻醉品贩运者;

作为“特别指定国民和被封锁人员”。这份名单可在美国财政部的网站– http://www.treas.gov/ofac上找到。

根据OFAC规定,如果确定您或任何其他被保险人,或任何主张本保险利益的个人或实体违反了美国制裁法,或者是经OFAC认定的特别指定的国家和被阻止人员,本保险将被视为被阻止或冻结的合同,本保险的所有条款立即受OFAC约束。当保单被视为此类被冻结或冻结的合同时,未经OFAC授权,不得付款或退还保费。对保费和付款的其他限制也适用。

 

PF-17914a(04/16)    经许可部分转载    第1页,共1页
   ISO Properties,Inc。   


LOGO    投保人须知

 

 

 

关于你的保险的问题?

有关您的投保、承保范围信息或协助解决投诉等问题的解答,可联系获取:

丘博

客户支持服务部

核桃街436号

邮政信箱1000

宾夕法尼亚州费城19106-3703

1-800-352-4462

 

PF-17993a(04/20)    第1页,共1页


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金融机构债

对于投资公司

 

 

公司考虑到已支付的溢价,并根据申请和被保险人向公司作出的所有其他陈述和提供的信息,并在遵守作为本次债券一部分的声明和本次债券的所有其他条款、条件和限制的前提下,同意向被保险人支付:

 

i.

保险条款

 

  1.

雇员

任何员工单独行动或与他人串通实施的盗窃或侵占行为直接导致的损失。

 

  2.

在房地

直接造成的财产损失:

 

  a.

抢劫、入室盗窃、放错地方、神秘的无法解释的失踪、损坏或破坏;或

 

  b.

自然人在被担保人处所内实施的虚假借口,或普通法或法定盗窃,

当物业被存放或存放在位于任何地方的处所时。

就本保险条款2的承保范围而言,证券存放处的场所应被视为被保险人的场所,但仅限于凭证证券的灭失。该等存管人持有的凭证式证券应被视为财产,但仅限于该等存管人的簿册和记录中详述的被保险人在其中的权益。

 

  3.

在途

因普通法或法定盗窃、错位、神秘的无法解释的消失、损坏或破坏而直接导致的财产损失,而财产在运输途中的任何地方:

 

  a.

装甲机动车辆,包括其装卸;

 

  b.

由自然人作为被保险人的信使进行保管;或者

 

  c.

由运输公司保管并在装甲机动车辆以外的运输工具中运输,但以这种方式运输的涵盖财产限于以下情况:

 

  (1)

书面记录;

 

  (2)

以记名形式发行的、不背书或限制性背书的凭证式证券;或

 

  (3)

不得向无记名支付的票据,不背书或限制性背书。

本保险条款3的承保范围从装甲机动车辆、自然人信使或运输公司收到此类财产时立即开始,并在交付给收件人的房地或收件人位于任何地方的任何代表时立即结束。

 

  4.

伪造或篡改

被保险人出于善意具有:直接导致的损失

 

  a.

转让、支付或交付任何财产;或

 

  b.

建立任何信用或给予任何价值,

依据任何书面和原件:

 

PF-52903(08/21)    第1页,共17页


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金融机构债

对于投资公司

 

 

  (1)

票据(债务证据除外);

 

  (2)

验收;

 

  (3)

撤回财产的撤单或收据;

 

  (4)

存款证明;

 

  (5)

信用证;或

 

  (6)

针对被保险人的指示或建议,并据称由任何客户、任何金融机构或任何雇员签署,

哪个

 

  一世。

承担伪造;或

 

  二次.。

是欺诈性的实质性改动。

就本保险条款第4条而言,复制手写签名与手写签名同等对待。电子或数字签名不被视为手写签名的复制品。

 

  5.

延长伪造

被保险人出于善意为自己或他人的账户直接造成的损失:

 

  a.

依据任何书面和原件取得、出售或交付、给定价值、提供信贷或承担责任:

 

  (1)

认证证券;

 

  (2)

不动产的契据、抵押或者其他转让所有权或者设定或者解除留置权的文书;

 

  (3)

债务证据;或

 

  (4)

指令,

哪个

 

  一世。

承担伪造,但仅限于伪造直接造成损失的程度;

 

  二次.。

被欺诈性实质性改动,但仅限于改动直接造成损失的程度;或

 

  三.。

丢失或被盗;

 

  b.

以书面保证或见证任何签署于任何:

 

  (1)

转移;

 

  (2)

任务;

 

  (3)

销售票据;

 

  (4)

授权书;或

 

  (5)

对上述第(1)条至第(4)条所列任何项目的背书,

但仅限于此类保证或签字直接造成损失的范围内;或

 

  c.

依据上述a.(1)或a.(2)中所列的任何物品取得、出售或交付,或给予价值、提供信贷或承担责任,这些物品属于仿冒原件,但仅限于仿冒原件直接造成损失的范围。

 

PF-52903(08/21)    第2页,共17页


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金融机构债

对于投资公司

 

 

受保人的雇员、托管人或联邦或州特许存款机构通过上述第(4)条对a.(1)款所列物品的实际实际占有,以及如果作为抵押品继续实际实际占有,是受保人依赖此类物品的先决条件。解除或返还此类担保物是被担保人承认其不再依赖此类担保物。

就本保险条款第5条而言,手写签名的复制与手写签名同等对待。电子或数字签名不被视为手写签名的复制品。

 

  6.

假币

被担保人诚信收受假币直接导致的损失。

 

  7.

计算机系统欺诈

直接导致的损失:

 

  a.

财产的提取、转移、支付、交付;或

 

  b.

创建、删除、借记或贷记被保险人或客户的账户,

这直接来自网络入侵。

 

  8.

索赔费用

被保险人在确定本债券项下超过适用的可扣除金额的承保损失金额时发生的索赔费用。

 

  9.

审计费用

被保险人因发现保险条款1所涵盖的损失而发生的审计费用。

 

  10.

无法收回的存款项目

被保险人凭信将任何经证明无法收回的存款项目记入客户、股东或认购人的账户直接导致的损失,但该账户的记入导致:

 

  a.

允许赎回或提款;

 

  b.

将发行的股份;或

 

  c.

要支付的股息,

来自被保险人的账户。

作为本保险条款第10条承保范围的先决条件,在允许任何赎回或提款、发行任何股份或就该等存款项目支付任何股息之前,被保险人必须持有该申请中所述的最短天数的存款项目。

在被保险人的标准催收手续未办理之前,不得认定寄存物品无法收回。

 

  11.

语音发起资金转账指令

因被保险人善意转让、支付或交付款项或

证券依赖于任何语音发起的资金转移指令,该指令声称,并合理地看来,起源于:

 

  a.

客户;

 

  b.

根据该客户的指示行事的雇员;或

 

PF-52903(08/21)    第3页,共17页


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金融机构债

对于投资公司

 

 

c.代表该客户行事并有权作出该等指示的金融机构,

但哪个声音发起的资金转账指令,其实是在被保险人、员工、客户都不知情的情况下欺诈发行的。

作为本保险条款11项下承保的先决条件,语音发起的资金转移指示必须按照提交给公司的申请中概述的指定程序接收和处理。

 

ii.

一般协议

 

  1.

自动增加–责任限额

如果在债券期间,根据1940年《投资公司法》第17g-1条,由于以下原因,需要增加适用于保险条款1的单一损失责任限额的最低金额:

 

  a.

创建新的投资公司;或者

 

  b.

债券覆盖的投资公司总资产增加,

则适用于保险条款1的单一损失责任限额的最低要求增加金额应在债券期限的剩余时间内自动发生,无需支付额外的保费。

 

  2.

联合保价

就本债券项下的所有目的,包括但不限于给予或接受任何须予给予的通知或证明,以及为实现或接受对本债券的任何修订或终止之目的,第一名被担保人应被视为其他被担保人的唯一代理人。

如果第一个被指名的被保险人因任何原因停止在本债券项下承保,则此后在申请中被指名的下一个被保险人应被视为就本债券而言的第一个被指名的被保险人。

公司须向每名被担保人提供一份债券副本及其任何修订,连同任何其他被担保人提出的每项正式申索的副本,以及在执行该等和解前通知每项该等申索的和解条款。

任何被保险人所拥有的知识或作出的发现,即构成所有被保险人就本债券而言所拥有的知识或作出的发现。

公司须支付的所有损失及其他款项(如有),均须支付予第一名指名被保证人,而无须顾及该被保证人对他人的义务,而公司无须对第一名指名被保证人申请公司作出的任何付款负责。如果公司同意并向除第一个指定被保险人之外的任何被保险人付款,则该等付款应视为向第一个指定被保险人付款。

本公司不对一名被保险人为任何其他被保险人的利益而遭受的损失承担责任。

 

  3.

就针对被保险人的法律程序向公司发出的通知–选择抗辩

被保险人应迅速将为确定被保险人对任何损失、索赔或损害的赔偿责任而提起的任何法律程序通知公司,如果这些损失、索赔或损害一旦成立,将构成本债券项下的可收回损失。在发出该通知的同时,并按其后的要求,被保险人须向公司提供所有书状及有关文件的副本。

公司可自行选择对该法律程序的全部或部分进行抗辩。公司通过公司选聘的律师以被保险人的名义进行答辩。被保险人应为此类抗辩提供公司要求的所有合理信息和协助。

 

PF-52903(08/21)    第4页,共17页


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金融机构债

对于投资公司

 

 

如果公司选择对任何法律程序的全部或部分进行抗辩,则公司产生的法庭费用和律师费以及公司为该部分进行抗辩的任何和解或判决应为本债券适用保险条款下的损失。此外,如果法律程序中的要求赔偿的金额大于本保证金项下可收回的金额,或如果可扣除的金额适用,或两者兼而有之,则公司在为该法律程序的全部或部分进行辩护时所承担的法庭费用和律师费的责任限于本保证金项下可收回的金额所承担的该等法庭费用和律师费占该法律程序中要求赔偿的总额的比例。

如公司拒绝为被保险人辩护,则未经公司事先书面同意或对被保险人作出判决,任何和解均不得确定本债券项下承保范围的存在、范围或金额,公司不对被保险人产生的任何成本、费用和开支承担责任。

 

  4.

被保险人作出的陈述

被保险人声明其在本次债券申请或其他方面提供的所有资料完整、真实、正确。该等申请及其他资料构成本债券的一部分。任何对重大事实的故意虚假陈述、遗漏、隐瞒或错误陈述,无论是在申请中还是在其他情况下,均应成为本债券的撤销理由。

 

iii.

定义

如本债券所用:

承兑是指受票人通过在其上书写的签名,按呈交的方式委托兑现的汇票。

Assured是指:

 

  (1)

申报中被保户名下的投资公司(“首名被保户”);或者

 

  (2)

申请中列出的任何其他投资公司。

Assured不包括任何不是投资公司的实体或组织。

Assured’s Network是指:

 

  (1)

被保险人的计算机系统;或

 

  (2)

一种电子通信系统。

审计费用是指被保险人经公司事先书面同意,不得无理截留的、由该机关、组织或其委派人员进行的任何政府监管机关或自律组织要求的审计或检查的合理费用。审计费用不包括被保险人的内部企业成本(如工资)、律师费或任何客户发生的费用。

存款证明是指金融机构以书面形式确认收到款项并约定偿还。

凭证证券是指发行人的股份、参与或其他财产权益,或发行人的企业,或发行人的一项义务,即:

 

  (1)

以无记名或记名形式发行的票据为代表;

 

  (2)

通常在证券交易所或市场上交易或在其发行或作为投资媒介交易的任何领域中被普遍认可的一种类型;和

 

  (3)

一个类别或系列中的一个,或按其条款可分为一个类别或系列的股份、参与、利益或义务。

 

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金融机构债

对于投资公司

 

 

索赔费用是指被保险人在获得公司事先书面同意的情况下发生的合理费用,不得无理扣留,仅用于聘请的独立公司或个人确定承保损失的金额。理赔费用不包括被保险人的内部企业成本(如工资)、律师费或任何客户发生的费用。

计算机系统是指直接或间接连接到此类设备或设备组的设备或设备组以及所有输入、输出、处理、存储、离线媒体库(包括通过互联网接入的第三方托管计算服务,包括基础设施、平台、软件服务)和通信设施,包括相关通信网络。

仿冒原件是指仿冒实际有效的原件,意图欺骗,被当作原件。

加密货币是指一种数字或电子交换媒介,独立于中央银行运作,其中使用加密技术来规范单位的生成并验证此类单位的转移。

托管人是指被保险人指定的保持对其资产占有和控制的机构。

客户是指与被保险人有书面协议的被保险人的任何股东,通过语音发起的资金转移指令转移该股东的资金或证券。

Customer Communication System means an:

 

  (1)

被保险人为访问客户账户而提供的在线门户或移动应用程序;或

 

  (2)

由被担保人或第三方云服务提供商托管的电子邮件系统。

董事指任何经适当推选或委任的自然人:

 

  (1)

作为被保险人的高级管理人员;

 

  (2)

向被保险人的董事会;或

 

  (3)

作为被保险人的受托人。

电子通信系统是指:

 

  (1)

FedWire、清算所银行间支付系统(CHIPS)、全球银行间金融电信协会(SWIFT),以及被保险人参与的类似自动化银行间通信系统;

 

  (2)

客户沟通系统;或

 

  (3)

被保险人参与的任何类似本定义第(1)、(2)款规定的通信系统,

允许输入、输出、检查或从被保险人的计算机系统传输电子指令。

雇员指任何自然人:

 

  (1)

在被保险人的正常服务期间,在该被保险人的正常经营过程中,该被保险人直接以工资或工资补偿并有权支配和指挥该服务的履行;

 

  (2)

董事在该受保人的正常业务过程中为其提供定期服务期间,或在作为任何委员会的成员行事期间,妥为选出或获委任审查或审计或保管或查阅该受保人的财产;

 

  (3)

在该被保险人的正常业务过程中在其正常服务期间实习;

 

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金融机构债

对于投资公司

 

 

  (4)

由雇佣承建商在任何被保险人处所在被保险人监督下的该被保险人业务的正常过程中在被保险人的正常服务中提供;

 

  (5)

被保险人的订约雇员:

 

  a.

投资顾问;

 

  b.

承销商(分销商);

 

  c.

转运剂;

 

  d.

股东会计记账员;或者

 

  e.

基金管理人,

在以职工身份为被保险人实施行为时;

 

  (6)

被保险人在为被保险人提供法律服务时聘请的律师事务所的律师;或者

 

  (7)

处理器,但仅限于此类处理器正在执行服务时,而不是:

 

  a.

创建、准备、修改或维护被保险人的计算机应用程序或软件程序;或

 

  b.

作为转让代理人或以任何其他代理身份为被担保人签发支票、汇票、证券。

本定义第(6)和(7)款所述人员的每一雇主以及该等雇主的合伙人、高级职员和其他雇员,就单一损失的定义而言,应被视为一人,并且在根据本保函付款的情况下,公司应被代位行使条件和限制第12节所述的被担保人的追偿权,代位行使-转让-追偿,针对任何此类雇主。

雇员不包括:

 

  (1)

任何雇员福利计划的基金管理人的任何雇员;或

 

  (2)

转让代理人、股东会计记账员、基金管理人的任何从业人员为:

 

  a.

不是被保险人或此类被保险人的投资顾问或承销商(分销商)的“关联人士”(定义见1940年《投资公司法》第2(a)节);或

 

  b.

a“银行”(定义见1940年《投资公司法》第2(a)节)。

债务证据是指由客户执行并由被担保人持有的票据,包括票据,在正常经营过程中被视为证明客户对被担保人的债务。

伪造是指:

 

  (1)

擅自加盖另一自然人的手写签字或者手写签字复制品,具有欺骗的意图;或者

 

  (2)

擅自将组织名称作为背书贴在支票上,意图欺骗,

但无论是否以任何身份、出于任何目的以任何授权签署的、全部或部分由本人姓名组成的签字,不属于伪造。

初始交易声明是指由无证明证券的发行人或其代表签署的第一份书面声明发送给登记所有人或登记质权人,其中包含:

 

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对于投资公司

 

 

  (1)

未认证证券为其组成部分的问题说明;

 

  (2)

转让给登记所有人、由登记所有人质押给登记质权人或由登记质权人解除质押的股份或单位数量;

 

  (3)

登记所有人和登记质权人的姓名、地址和纳税人识别号(如有);和

 

  (4)

过户、质押或者解除登记之日。

指令是指向未证明证券的发行人发出的书面命令,要求对指定的未证明证券的转让、质押或解除质押进行登记。

投资公司是指根据1940年《投资公司法》注册的任何实体。

存款项目是指在美利坚合众国的金融机构上开出的一张或多张支票或汇票。

盗窃或贪污是指1940年《投资公司法》第37条所定义的盗窃和贪污。

信用证是指银行或其他人应客户的要求作出的、银行或其他人将按照约定中规定的条件兑现汇票或其他付款要求的书面约定。

货币是指国内或外国政府授权或采用的当前使用的交换媒介,作为其货币的一部分。

流通票据是指任何书写:

 

  (1)

由制订者或抽屉签署;

 

  (2)

载有无条件的承诺或命令,以支付一定金额的金钱,而不是由制造商或出票人给予的其他承诺、命令、义务或权力;

 

  (3)

应要求或在特定时间支付;和

 

  (4)

支付给订单或持票人。

票据包括《21世纪支票清算法案》中定义的替代支票,应与其所取代的原始票据同等对待。

网络入侵是指:

 

  (1)

未经授权的访问;或

 

  (2)

输入未经授权的应用程序或软件程序,

由任何实体或自然人进入被保险人的网络,但雇员或被保险人的任何授权代表除外。

原件是指第一张渲染图或原型,即使收到并打印,也不包括影印件或电子传输。

Processor是指被保险人授权对被保险人的支票和与此类支票相关的会计记录进行数据处理的任何实体的雇员。处理器不包括联邦储备银行或清算所的任何雇员。

财产是指金钱;证券;初始交易报表;票据;存款证明;承兑;债务证据;撤单;信用证;保单;不动产上的所有权、契据和抵押摘要;收益和其他印章;任何形式的贵金属;以及账簿和其他书面记录,但不是电子数据处理记录或媒介。

财产不包括电子数据或加密货币。

 

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对于投资公司

 

 

证券是指经证明的证券或未经证明的证券。

单一损失是指所有承保损失、法庭费用和律师费,产生于:

 

  (1)

任何一项入室盗窃、抢劫或任何一项企图的行为,其中没有员工受到牵连;

 

  (2)

任何自然人的任何一项或一系列相关行为,导致财产损坏、毁损、错置;

 

  (3)

除本定义第(一)、(二)款规定的行为以外,由任何自然人引起的或者该自然人有牵连的一切行为;或者

 

  (4)

本定义第(1)、(2)或(3)款未指明的任何一个事件。

运输公司是指提供自有或租赁车辆进行运输或者提供货运代理、航空快递服务的任何组织。

无证明证券是指发行人的股份、参与或其他财产权益,或发行人的企业,或发行人的一项义务,即:

 

  (1)

不以票据为代表,且其转让登记在由发行人或代表发行人为此目的维持的账簿上;

 

  (2)

通常在证券交易所或市场上交易的一种类型;和

 

  (3)

一个类别或系列中的一个,或按其条款可分为一个类别或系列的股份、参与、利益或义务。

语音发起式资金转账指令是指授权客户账户内资金转账、客户证券转账的口头指令,是指:

 

  (1)

以电信设备制造;和

 

  (2)

定向至该等电讯装置特别授权接收该等指示的自然人。

取款指令是指由客户签署的授权被担保人以其中所述资金金额从客户账户借记的非流通票据,但指示除外。

书面是指通过放置在纸上、肉眼可见的字母或标记表达的意思。

就这些定义而言,单数包括复数,复数包括单数,除非另有说明。

 

iv.

免责声明

 

  1.

一般除外责任–适用于所有保险条款

本债券不包括直接或间接因以下原因造成的损失:

 

  a.

美利坚合众国和加拿大境外的暴乱或内乱,或因军事、海军或篡权、战争或叛乱而造成的任何损失。然而,本排除1.a.不适用于在保险条款3所述情况下在运输途中发生的损失,但前提是在启动此类运输时,任何代表被保险人的人不知道此类骚乱、内乱、军事、海军或篡权、战争或叛乱;

 

  b.

核裂变或聚变、放射性或化学或生物污染的影响;

 

  c.

潜在收入的损失。然而,本排除1.c.不适用于在发现承保损失之前为被保险人或任何客户的利益应计的利息和股息,无论截至发现该承保损失时该应计利息或股息是否已支付到该被保险人或客户的账户中;

 

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对于投资公司

 

 

  d.

因本债券项下涵盖的损失而产生的被保险人负有法律责任的任何类型的损害赔偿,补偿性损害赔偿除外,但不得是其倍数;

 

  e.

被保险人发生的所有成本、费用和开支:

 

  (1)

在确定本债券项下所涵盖的损失的存在或金额时,保险条款8或9所涵盖的损失除外;或

 

  (2)

作为任何法律程序的当事人,即使该法律程序导致本债券涵盖的损失;

 

  f.

任何性质的间接或间接损失,保险条款8或9所涵盖的损失除外。然而,本排除1.f.不适用于在发现承保损失之前为被保险人或任何客户的利益应计的利息和股息,无论截至发现该承保损失时该应计利息或股息是否已支付到该被保险人或客户的账户中;

 

  g.

被保险人或任何雇员的任何违规行为:

 

  (1)

任何规范:

 

  i.

证券的发行、购买或出售;

 

  ii.

证券或商品交易所或场外市场的证券交易;

 

  iii.

投资公司;或

 

  iv.

投资顾问;或者

 

  (2)

依据任何该等法律订立的任何规则或规例;

 

  h.

失密信息、材料或数据,在被保险人看管、保管或控制期间,包括但不限于专利、商业秘密、处理方法、客户名单、财务信息、信用卡信息、健康信息、退休或健康储蓄账户信息,或任何类似类型的非公开信息。但是,当此类信息、材料或数据被用于支持或促进实施本债券项下其他涵盖的任何行为时,本排除1.h.不适用;

 

  i.

被保险人因直接或间接获取或披露被保险人或其他实体或个人的机密或个人信息,包括但不限于专利、商业秘密、处理方法、客户名单、财务信息、信用卡信息、健康信息、退休或健康储蓄账户信息或任何类似类型的非公开信息而产生的费用、成本、罚款、处罚或任何其他费用;

 

  j.

因披露重大非公开信息或对重大非公开信息采取行动而导致的责任;

 

  k.

被保险人在任何合同项下以协议方式承担的责任,除非在没有此种协议的情况下将覆盖本债券项下的损失;

 

  l.

任何非员工、单独或串通他人的董事的失信行为;

 

  m.

被保险人网络内任何应用程序或软件程序的任何修改、损坏、破坏、删除或损坏,保险条款7所涵盖的损失除外;

 

  n.

威胁或一系列威胁:

 

  (1)

获取被担保人计算机系统的访问权限,并出售或披露被担保人计算机系统内存储的机密信息;或

 

  (2)

修改、损坏、销毁、删除、损坏被保险人计算机系统内的任何应用程序或软件程序;

 

  o.

受聘调查或评估任何实际或涉嫌威胁的任何独立法证分析师或网络安全顾问的成本或费用;

 

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对于投资公司

 

 

  p.

为识别或修复应用程序或软件程序错误或漏洞而产生的成本或费用,或更新、更换、恢复、升级、维护或改进计算机系统的成本;

 

  q.

更换、恢复、重新创建、收集或恢复任何应用程序或软件程序所产生的成本或费用;或

 

  r.

加密货币。

 

  2.

特定除外责任–适用于除投保条款1外的所有投保条款

本债券不包括直接或间接因以下原因造成的损失:

 

  a.

雇员的行为,但以下涵盖的损失除外:

 

  (1)

为因错位、神秘的无法解释的消失或财产的损坏或毁损而直接导致的第2或3条投保;或

 

  (2)

投保条款11;

 

  b.

因威胁对任何人造成身体伤害,或对被保险人的处所或财产造成损害而在被保险人的处所之外交出赎金或勒索款项,但保险条款3.b涵盖的损失除外;

 

  c.

从任何账户作出的付款或提款涉及对该账户的错误贷记,除非该等付款或提款是由该存款人或该存款人的代表在该等付款或提款时在被担保人的房地内实际收到的;

 

  d.

任何未经证明的证券,保险条款7所涵盖的损失除外;

 

  e.

The loss of property while:

 

  (1)

在邮件中;

 

  (2)

由运输公司保管,但保险条款3所涵盖的损失除外;或

 

  (3)

位于装甲机动车辆操作员的房地内;

 

  f.

被保险人被裁定从事敲诈勒索活动的任何民事、刑事或其他法律程序所造成的损害赔偿;

 

  g.

金融或存款机构、其接管人或其他清算人因任何原因未能向被保险人支付或交付资金或财产,但保险条款2所涵盖的证券损失除外;

 

  h.

由客户授权作出、发送或发起任何指令的自然人作出、发送或发起此类指令时,客户向被保险人发出的指令;

 

  i.

使用贷记卡、借记卡、充值卡、存取卡、便捷卡、识别卡、现金管理卡或其他卡,无论这些卡是由被保险人或被保险人以外的任何实体发行的,或声称已发行;

 

  j.

因包括但不限于伪造或任何其他欺诈在内的任何原因最终未得到支付的保证金项目,但保险条款10所涵盖的损失除外;

 

  k.

任何代理人、经纪人、保理商、佣金商、独立承建商、居间人、发现人或与被保险人具有相同一般性质的其他代表的行为;或

 

  l.

任何雇员、代理人、经纪人、保理商、佣金商、独立承建商、中间人、发现者或任何第三方具有相同一般性质的其他代表,同时代表该第三方与被保险人开展业务的行为。

 

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对于投资公司

 

 

  3.

特定除外责任–适用于除投保条款1、4、5外的所有投保条款

本债券不包括直接或间接因以下原因造成的损失:

 

  a.

完全或部分不支付或拖欠任何贷款,无论该贷款是出于善意或通过诡计、诡计、欺诈或虚假借口获得的,但保险条款7所涵盖的损失除外;

 

  b.

任何伪造或任何更改,但保险条款7所涵盖的损失除外;或

 

  c.

任何伪造品,保险条款6所涵盖的损失除外。

 

  4.

特定除外责任–适用于投保条款7

本债券不包括直接或间接因以下原因造成的损失:

 

  a.

任何资金或证券的转移、支付或交付:

 

  (1)

雇员授权;或

 

  (2)

因任何雇员、代理人、经纪人、保理商、佣金商、独立承建商、中间人、发现者或与被保险人具有相同一般性质的其他代表收到的任何虚假陈述而引起,

此类转账、付款、交付是否出于善意或由于欺骗、诡计、欺诈、虚假借口;

 

  b.

伪造、变造或者弄虚作假的票据、证券、单证或者书面文书,用作输入计算机系统的源文件;

 

  c.

任何证券投资,或任何公司、合伙企业、不动产、商品或类似工具的所有权,无论此类投资是否真实或欺诈;

 

  d.

机械故障、错误施工、设计失误、潜在缺陷、磨损、逐渐变质、电气干扰、被保险人的网络故障或故障、编程中的任何故障或错误、处理中的错误或遗漏;

 

  e.

有权访问被保险人网络的自然人根据指令善意行事的条目或更改,除非此类指令是由软件承包商或其合作伙伴、官员或被授权为被保险人网络设计、开发、准备、供应、服务、编写或实施程序的雇员向该人发出的;或

 

  f.

a在电子资金转账系统或客户通讯系统作出的录入或更改:

 

  (1)

客户;或

 

  (2)

具有授权访问客户认证凭据或机制的自然人。

 

  5.

特定除外责任–适用于投保条款11

本债券不包括任何语音发起的转账指令直接或间接导致的损失:

 

  (1)

客户;或

 

  (2)

具有授权访问客户验证凭据或机制的自然人。

 

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对于投资公司

 

 

v.

条件和限制

 

  1.

反捆绑

如任何保险条款要求某一列举类型的单证被欺诈性地实质性改动或伪造原件,或包含伪造或通过诡计、诡计、欺诈或虚假借口获得的签名,则该实质性改动或伪造原件或欺诈性签名必须在或在所列单证本身上,而不是在与所列单证一起提交、随附或通过引用并入所列单证的其他单证上或其上。

 

  2.

变更或修改

本次债券的任何变更或修改,除非经公司授权代表签署的对本次债券的书面背书,否则不具有效力。

如果本次债券是针对唯一被担保人的,则任何会对被担保人权利产生不利影响的变更或修改均不得在代理方向美国证券交易委员会提交书面通知后六十(60)天前生效。

如果本债券是对共同被保险人而言,任何会对任何被保险人的权利产生不利影响的变更或修改均不得在公司向所有被保险人和美国证券交易委员会提交书面通知后六十(60)天之前生效。

 

  3.

符合性

如控制本次债券建设的任何法律禁止在本次债券范围内的任何时间期限限制,则该限制应视为被修改,以等于该法律规定的最低时效期限。

 

  4.

合作保证者

应公司要求并在公司指定的合理时间和地点,被保险人应:

 

  a.

提交公司审核并经宣誓认购;

 

  b.

出示所有相关记录,供公司审查;和

 

  c.

在与损失有关的所有事项上与公司合作。

被担保人应执行所有文件并提供所有协助,以确保公司在本债券项下规定的权利和诉讼因由。被保险人在发现任何损失后不得采取任何行动损害该等权利或诉讼因由。

 

  5.

涵盖物业

本期债券适用于财产损失:

 

  a.

由被保险人拥有;

 

  b.

由被保险人以任何身份持有;或

 

  c.

被保险人负有法律责任的。

本期债券仅供被保险人使用并为其利益服务。

 

  6.

可扣除金额

根据本债券,公司仅对任何单一损失大于声明第2项所述适用的可扣除金额的金额承担责任。

根据保险条款1,任何被保险人遭受并承保的任何损失不得适用免赔额。

 

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对于投资公司

 

 

  7.

发现

本债券仅适用于董事在债券期间首次发现的损失。发现发生在董事学习以下内容的较早时间:

 

  a.

后续可能导致本期债券所涵盖品种损失的事实;或

 

  b.

指称被保险人对第三方负有责任的实际或潜在索赔,

无论导致或促成这种损失的一种或多种行为何时发生,即使损失金额不超过适用的可扣除金额,或损失的确切金额或细节届时可能无法得知。

 

  8.

责任限额

支付本债券项下的任何损失不应减少公司在遭受其他损失时的赔偿责任,但前提是:

 

  a.

公司对每单损失的赔偿责任不得超过声明第2项规定或总协议1规定的适用的单笔损失赔偿责任限额,且不得逐年或在债券期限至债券期限之间累计;

 

  b.

单笔损失由一个以上投保条款承保的,应支付的最高限额不得超过最大适用的单笔损失赔偿责任限额;及

 

  c.

公司对一名以上被保险人或全体被保险人遭受的损失或损失承担的赔偿责任,不得超过如该损失或损失由任何一名被保险人承担,公司将在本债券项下承担的赔偿责任总额。

 

  9.

致公司的通知–证明–针对公司的法律程序

 

  a.

被保险人应在发现损失后不超过六十(60)天的最早实际可行时刻向公司发出通知,金额超过适用的可扣除金额的50%,如声明第2项所述。

 

  b.

被保险人应在该发现后六(6)个月内向公司提供正式宣誓的损失证明,并附有完整的详情。

 

  c.

灭失证明中所列的凭证证券,如随其出具,应以凭证或债券编号予以识别。

 

  d.

在向公司提交损失证明后六十(60)天届满前或自发现该损失后二十四(24)个月届满后,不得就本债券项下任何损失的追讨提起法律诉讼。

 

  e.

这种债券只提供有利于被保险人的保险。被保险人以外的其他人不得在债券项下提起索赔、诉讼、诉讼或法律程序。

 

  f.

所有此类通知均应以书面形式送达以下地址之一:

 

  (1)

ChubbClaimsFirstNotice@chubb.com;或者

 

  (2)

ATTN:安达保险理赔部

安达保险

邮政信箱5122

宾夕法尼亚州斯克兰顿18505

 

  g.

根据本债券向本公司发出的所有其他通知,须以书面形式送达以下地址:

 

  (1)

NA.FinancialLines@chubb.com;或者

 

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对于投资公司

 

 

  (2)

ATTN:安达保险承销部

安达保险

202B厅的磨坊路

怀特豪斯站,NJ 08889

上述所有通知自公司收到之日起生效。

 

  10.

其他保险

 

  a.

本债券项下的承保范围仅适用于超出由以下人员或其代表获得的任何其他有效且可收回的保险、赔偿或担保的部分:

 

  (1)

被保险人;

 

  (2)

a运输公司;或

 

  (3)

发生损失的场所或雇用造成损失的人或雇用运送所涉财产的信使的另一实体。

 

  b.

仅就投保条款7而言,如果发生本债券承保的损失,并且还包括公司或公司的母公司、子公司或关联公司向被保险人签发的其他有效且可收回的保险,则本债券项下的单一损失限额应减少任何其他此类有效且可收回的保险项下的任何付款,并且仅剩余部分(如有)适用于本合同项下涵盖的此类损失。

 

  11.

证券结算

如本债券所涵盖的证券发生损失,公司可自行决定购买替代证券、以货币形式投标该证券的价值或发行其弥偿金以实现替代证券。

根据本条条款要求被保险人就因公司的赔偿取代证券而产生的所有损失、成本或费用作出的赔偿应为:

 

  a.

对于价值小于或等于适用免赔额的证券–百分之百(100%);

 

  b.

对于价值超过适用的可抵扣金额但在单一损失赔偿责任限额内的证券——可抵扣金额占证券价值的百分比;或者

 

  c.

对于价值大于适用的单一损失赔偿限额的证券–超过单一损失赔偿限额的可扣除金额和部分占证券价值的百分比。

第11.a.、b.和c节中提及的价值是根据第14节估值的价值,无论该证券在公司赔偿项下的损失持续时的价值如何。

本公司无须就本债券未涵盖的证券损失的任何部分发出其弥偿,但本公司可全权酌情作为对被保险人的礼遇而这样做。

被保险人应按第11.a.、b.、c节规定的公司赔偿的公司保费收费比例支付。单次损失赔偿责任限额的任何部分不得用作被保险人为获得置换证券而购买的任何赔偿的保费支付。

 

  12.

代位权–转让–追讨

如发生本债券项下的付款,公司应在该付款范围内代位行使被担保人对任何个人或实体的全部追偿权利。应要求,被担保人应向公司交付被担保人的权利、所有权和利益的转让以及在此种付款范围内针对任何个人或实体的诉讼因由。

 

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对于投资公司

 

 

追偿,不论由公司或被保险人实施,应按以下顺序扣除此类追偿的费用后适用:

 

  a.

第一,满足被保险人的备兑损失,如果不是因为超出单笔损失赔偿责任限额,本应予以赔偿的;

 

  b.

二是向公司清偿为解决被保险人的索赔而支付的金额;

 

  c.

三是向被保险人清偿适用的免赔额;及

 

  d.

第四,向被保险人清偿被保险人遭受的本债券未涵盖的任何损失。

从公司的再保险或赔偿中获得的追偿不应被视为本条下的追偿。

 

  13.

终止

 

  a.

如果债券是为唯一受保人提供的,则不得终止,除非行为方已在终止生效日期前不少于六十(60)天向受影响方和美国证券交易委员会发出书面通知。

 

  b.

如果债券是为共同受保的,则不得终止,除非已由代理方向受影响方发出书面通知,并由公司向所有被保险人和美国证券交易委员会发出书面通知,不少于该终止生效日期的六十(60)天。

 

  c.

如任何董事并非与雇员串通行事,发现该雇员作出任何不诚实或欺诈行为,不论是在受保人受雇或其他情况下,亦不论是针对受保人或任何其他人或实体,则受保人:

 

  i.

应立即解除该雇员的职务,使该雇员能够导致被保险人遭受本债券涵盖的损失;和

 

  ii.

在发现员工有任何不诚实或欺诈行为的四十八(48)小时内,应将该行为通知公司,并提供该不诚实或欺诈行为的完整详情。

 

  d.

本债券于每名被担保人及美国证券交易委员会收到公司关于其决定终止本债券的任何雇员的书面通知后六十(60)天后终止。

 

  14.

估值

 

  a.

账簿或其他记录

被保险人在开展业务时使用的由账簿或其他记录组成的财产损失,其价值为被保险人为替换遗失的账簿或其他记录的空白账簿、空白页或其他材料而支付的金额,加上被保险人为实际抄录或复制数据以复制该等账簿或其他记录而支付的劳务费。

 

  b.

任何金钱损失,或以金钱应付的损失,应以美利坚合众国货币或其等值美元支付,由发现该损失时有效的自由市场汇率确定。

 

  c.

其他财产

除本条第14款另有规定外,任何财产损失的价值应为实际现金价值或以质量和价值相同的财产修理或更换该财产的费用,以较低者为准。

 

PF-52903(08/21)    第17页


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金融机构债

对于投资公司

 

 

  d.

证券

证券的任何损失的价值应为该证券在紧接发现该损失的前一个营业日的平均市场价值,但被保险人经公司同意并在为其解决任何索赔之前所更换的任何证券的价值应为更换时的实际市场价值。行使认购、转换、赎回或存款特权所必需的临时凭证、权证、权利或其他证券发生灭失的,其价值为该等特权在其期满后才被发现的紧接其届满前的市场价值。如该等证券或该等特权未有市场报价,则价值须经各方协议确定。

 

vi.

遵守适用的贸易制裁法律

本债券不适用于贸易或经济制裁法或其他类似法律法规禁止公司提供保险的范围。

 

PF-52903(08/21)    第17页,共17页


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Texas修订认可

 

Named Assured

第六街专业贷款公司

  

签注号码

1

债券编号

J05996405

  

债券期限

03-08-2025年至03-08-2026年

  

签注生效日期

2025年3月8日

发行人

联邦保险公司

这种背书会改变债券。请仔细阅读。

本背书修改了以下规定提供的保险:

投资公司金融机构债券

考虑到收取的溢价,同意本次债券修改如下:

第五节、条件和限制修正如下:

 

  (1)

第4分节a.段。Assured的合作,修订后在其末尾增加以下内容:

但父母或监护人可出席未成年人的任何检查;

 

  (2)

第9分节第a款。对公司的通知–证明–修订针对公司的法律程序,删除“六十(60)”,代之以“九十(90)”

 

  (3)

第9分节第d款。对公司的通知–证明–针对公司的法律程序修订,删除“二十四(24)个月,改为“两(2)年一(1)日”。

 

  (4)

第13段。终止的修正,在其末尾增加以下内容:

不得仅因投保人为当选官员而取消或不展期本期债券。

为实现本修正背书的目的和意图,本债券将被视为已被修正至必要的程度。

本修正背书中规定的监管要求应取代并优先于本债券的任何条款或对本债券的任何背书,无论何时添加,与本修正背书的规定不一致或相反,除非此类债券或背书条款符合德克萨斯州适用的保险法。

本背书/骑手中的标题和任何标题仅为方便起见,不构成承保条款和条件的一部分。

本次债券的所有其他条款、条件和限制保持不变。

 

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授权代表

 

PF-56005(08/21)    第1页,共1页


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修订雇员(顾问)认可的定义

 

Named Assured

第六街专业贷款公司

  

签注号码

2

债券编号

J05996405

       

债券期限

03-08-2025年至03-08-2026年

  

签注生效日期

2025年3月8日

发行人

联邦保险公司

    

这种背书会改变债券。请仔细阅读。

考虑到收取的溢价,同意本次债券修改如下:

 

(1)

对雇员的定义进行了修订,以包括被保险人聘请的一名自然人顾问和这类顾问的一名雇员,而其中任何一人正在根据书面合同为被保险人提供咨询服务。

 

(2)

就单一损失的定义而言,上述人员的每一雇主以及该雇主的合伙人、高级职员和其他雇员应被视为一人,并且在根据本保函付款的情况下,公司应被代位行使被担保人的追偿权,如条件和限制的第12条所述,代位行使–转让–追偿,针对任何此类雇主。

本背书/骑手中的标题和任何标题仅为方便起见,不构成承保条款和条件的一部分。

本次债券的所有其他条款、条件和限制保持不变。

 

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授权代表

 

PF-51444(06/19)   

第1页,共1页

283261


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非累积背书

 

Named Assured

第六街专业贷款公司

  

签注号码

3

债券编号

J05996405

       

债券期限

03-08-2025年至03-08-2026年

  

签注生效日期

2025年3月8日

发行人

联邦保险公司

    

这种背书会改变债券。请仔细阅读。

考虑到所收取的保费,同意在发生本债券项下承保的损失以及联邦保险公司保单# J05941568项下承保的损失时,本债券项下的单一损失限额将通过保单# J05941568项下的任何付款而减少,并且仅剩余部分(如有)适用于本合同项下承保的此类损失。

本背书/骑手中的标题和任何标题仅为方便起见,不构成承保条款和条件的一部分。

本次债券的所有其他条款、条件和限制保持不变

 

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授权代表

 

PF-51467(02/19)    第1页,共1页


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修订发现及通知予公司背书

 

Named Assured

第六街专业贷款公司

  

签注号码

4

债券编号

J05996405

  

债券期限

03-08-2025年至03-08-2026年

  

签注生效日期

2025年3月8日

发行人

联邦保险公司

这种背书会改变债券。请仔细阅读。

考虑到收取的溢价,同意本次债券修改如下:

 

(1)

第7节,发现,的条件和限制删除,改为:

 

  7.

发现

本债券仅适用于债券期间内首次被指名被保险人的总法律顾问办公室、风险管理部门或人力资源部门首次发现的损失。发现发生在总法律顾问办公室、风险管理部门或人力资源部门的较早者首次命名的Assured Learning of:

 

  a.

后续可能导致本期债券所涵盖品种损失的事实;或

 

  b.

指称被保险人对第三方负有责任的实际或潜在索赔,

无论导致或促成这种损失的一种或多种行为何时发生,即使损失金额不超过适用的可扣除金额,或损失的确切金额或细节届时可能无法得知。

 

(2)

第9.节,通知公司–证明–针对公司的法律程序,的条件和限制,修改为删除第a款。并以以下内容取代:

 

  a.

被保险人应在实际可行的最早时刻向公司发出通知,在总法律顾问办公室、风险管理部门或人力资源部门发现第一个指定被保险人的损失后不超过九十(90)天,金额超过申报第2项所述适用的免赔额的50%。

 

(3)

条件和限制的第13节,终止,修改为删除C段的导入,改为:

 

  c.

如果第一名被保险人的总法律顾问办公室、风险管理部门或人力资源部门,不与雇员串通行事,发现该雇员实施的任何不诚实或欺诈行为,无论是在受保人受雇或其他情况下,也无论是针对被保险人或任何其他个人或实体,被保险人;

本背书/骑手中的标题和任何标题仅为方便起见,不构成承保条款和条件的一部分。

本政策的所有其他条款、条件和限制保持不变。

 

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授权代表

 

PF-52911(08/21)    第1页,共1页


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一般终止认可

 

Named Assured

第六街专业贷款公司

  

签注号码

5

债券编号

J05996405

  

债券期限

03-08-2025年至03-08-2026年

  

签注生效日期

2025年3月8日

发行人

联邦保险公司

这种背书会改变债券。请仔细阅读。

本背书修改了以下规定提供的保险:

投资公司金融机构债券

考虑到收取的溢价,同意将条件和限制13.,终止,修改为包括以下内容:

 

e.

除第13.a和b.条所述的终止外,本公司对本次债券整体的终止不应在有关终止的书面通知邮寄至:

证券交易委员会

100 F Street NE,Washington D.C. 20549

如果本债券基于第13.a.和b.节所述的任何事件的发生而整体终止,公司应努力在切实可行的范围内尽快就该终止提供书面通知,以:

证券交易委员会

100 F Street NE,Washington D.C. 20549

本背书/骑手中的标题和任何标题仅为方便起见,不构成承保条款和条件的一部分。

本次债券的所有其他条款、条件和限制保持不变。

 

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授权代表

 

 

PF-52914(08/21)    第1页,共1页