| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持股变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条提交 或1940年投资公司法第30(h)条 |
|
|||||||||||||||
|
|
如果不再受第16条的约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。看说明1(b)。 | ||||||||||||||||
1.报告人的姓名和地址*
(街道)
|
2.发行人名称和股票代码或交易代码 Ultra Petroleum公司[上电] |
5.报告人与发行人的关系 (勾选所有适用项)
|
||||||||||||||||||||||||
| 3.最早交易日期(月/日/年) 09/08/2020 |
||||||||||||||||||||||||||
| 4.如果修改,原始提交日期(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
|
|||||||||||||||||||||||||
| 表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.证券名称(说明3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.认定执行日期,如有(月/日/年) | 3. 交易代码(见说明8) | 4. 已收购(A)或者已处置(D)证券,(见说明3,4,和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数量(见说明3和4) | 6.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 7.间接实益拥有的实质(见说明4) | |||
| 代码 | V | 数量 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 09/08/2020 | S | 16,778 | D | $0.0062 | 0 | D | |||
| 表格II:收购、处置或实益拥有的非衍生证券 (例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券) |
|||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称(见说明3) | 2.衍生证券的转换或行使价 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A.认定执行日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代码(见说明8) | 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数量(见说明3,4和5) | 6.可行使日期和到期日(月/日/年) | 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) | 8.衍生证券价格(见说明5) | 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量(见说明4) | 10.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 11.间接实益拥有权的实质(见说明4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
| 限制性股票单位 | (1) | (2) | (2) | 普通股 | 186,667 | 186,667(3)(4) | D | ||||||||
| 回应说明: |
| 1.这种基于时间的限制性股票单位以一对一的方式转换为普通股。 |
| 2.2019年6月17日,报告人获得了70,000股基于时间的限制性股票单位,计划从2020年6月17日起分三期等额年度分期授予(如果有的话)。 |
| 3.在此处报告的交易之后,本表格4框9中列出的46,667股限制性股票单位是基于时间的,如果有的话,将从2021年6月17日开始分两次等额的年度分期授予。基于时间的奖励将终止,如果报告人在奖励的任何部分计划授予之日未受雇于公司,则适用的限制性股票单位将不会授予。 |
| 4.(接脚注3)140,000股限制性股票单位受基于绩效和基于时间的归属条款的约束。基于业绩的行权条件是根据公司普通股在连续60个交易日内相对于预先设定的价格目标衡量的成交量加权平均价格进行评估的。一旦达到基于绩效的归属条件,已成为绩效归属的限制性股票单位将在其成为绩效归属之日起的两年或三年期间内进行时间归属。 |
| /s/Mark T. Solomon | 09/09/2020 | |
| **报告人签名 | 日期 | |
| 提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。 | ||
| *如表格由多于一名报告人提交,看说明4(b)(v)。 | ||
| * *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,看程序说明6。 | ||
| 如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。 | ||