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证券交易委员会表格4 证券交易委员会表格4
表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年证券交易法第16(a)条提交
或1940年投资公司法第30(h)条
美国预算管理局(OMB)许可
OMB号码: 3235-0287
预计每次回应
每个响应的小时数: 0.5
X
如果不再受第16条的约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。说明1(b)。
1.报告人的姓名和地址*
莱珀特·爱德华·J

(姓氏) (名字) (中间名)
C/O苏塞克斯银行
39923号公路

(街道)
富兰克林 新泽西州 07416

(城市) (州) (邮政编码)
2.发行人名称股票代码或交易代码
SB One Bancorp[SBBX]
5.报告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
X 董事 持股10%人士
官员(在下面给出头衔) 其他(在下面指定)
3.最早交易日期(月/日/年)
07/31/2020
4.如果修改,原始提交日期(月/日/年)
6.个人或联合/团体归档(勾选适用行)
X 一名报告人提交的表格
由多个报告人提交的表格
表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称(说明3) 2.交易日期(月/日/年) 2A.认定执行日期,如有(月/日/年) 3. 交易代码(见说明8) 4. 已收购(A)或者已处置(D)证券,(见说明3,4,和5) 5.报告交易后实益拥有的证券数量(见说明3和4) 6.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) 7.间接实益拥有的实质(见说明4)
代码 V 数量 (A) 或 (D) 价格
普通股 07/31/2020 D 40,917.02 D (1) 0 I 通过Dir Def Comp协议
普通股 07/31/2020 D 59,252.63 D (1) 0 D
普通股 07/31/2020 D 3,500 D (1) 0 I 由401k配偶
普通股 07/31/2020 D 7,555.47 D (1) 0 I 由爱尔兰共和军配偶
普通股 07/31/2020 D 31,062 D (1) 0 D
表格II:收购、处置或实益拥有的非衍生证券
(例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券)
1.衍生证券的名称(见说明3) 2.衍生证券的转换或行使价 3.交易日期(月/日/年) 3A.认定执行日期(如有)(月/日/年) 4.交易代码(见说明8) 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数量(见说明3,4和5) 6.可行使日期和到期日(月/日/年) 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) 8.衍生证券价格(见说明5) 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量(见说明4) 10.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) 11.间接实益拥有权的实质(见说明4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日 标题 股份数量或数量
股票期权(购买权) $12.83 07/31/2020 D 4,000 (2) 02/23/2026 普通股 4,000 (2) 0 D
回应说明:
1.根据Provident Financial Services, Inc.(“Provident”)和SB One Bancorp(“苏塞克斯银行”)于2020年3月11日签署的合并协议和计划(“合并协议”)进行处置。苏塞克斯银行与Provident合并,Provident继续作为存续实体(“合并”)。在合并生效时(“生效时间”),紧接该时间之前已发行和流通的每股苏塞克斯银行普通股被转换为获得1.357股公积金普通股的权利,根据Provident普通股在2020年7月31日的收盘价,苏塞克斯银行普通股的市值为每股18.52美元。
2.根据合并协议,截至生效时间,未行使的期权,无论是否归属,根据合并协议的条款完全归属并被取消,以换取现金支付,其金额等于作为期权基础的苏塞克斯银行普通股的股份数量乘以1.357交换比率的乘积的超出部分和14.142美元(代表截至收盘日前第五个交易日的连续十个交易日的Provident普通股收盘价的平均值)超过每股行使价,减去任何适用的预扣税款。
Joseph Murphy 08/06/2020
**报告人签名 日期
提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。
*如表格由多于一名报告人提交,说明4(b)(v)。
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,程序说明6。
如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。