文件
阿利安斯·伯恩斯坦
奖励奖励计划"，
递延现金补偿方案和
AB2017年长期激励计划
授标协议2020奖项
授标协议，日期为2020年12月31日，于AllianceBernstein L.P.（连同其附属公司，"abAllianceBernstein Holding L.P.（"AB控股"）和<partc_name>（“The”与会者"），AB的员工。
但是，薪酬及工作场所实务委员会（下称"委员会“或”行政长官“）的董事会（下称”董事会“）的AllianceBernstein Corporation（该”股份有限公司“），根据AB2020年激励薪酬奖励计划（”奖励性补偿计划“）及AB2017年长期激励计划（”本2017年计划“，并连同激励薪酬计划，将”计划“），其副本或摘要已以电子方式送交参与人，并已授予参与人一项奖励（”奖状“）由代表AB Holding有限合伙权益实益拥有权转让的单位（”AB控股股份有限公司“）受本文所述的某些限制（”受限制单位"），并授权签立及交付本授标协议；及
但是，委员会已授予参与人权利，按AB2020递延现金补偿计划（"递延现金方案”);
因此，现在，根据授标，并作为授标的一项条件，AB、AB Holding和参与人同意如下:
1.赠款.在本授标协议及计划所载条款及条件规限下，委员会谨此向参与人授出递延现金金额（"递延现金"）由参与人选出并载于附表A第2条及附表A第3条所列的受限制单位数目，以及如获选出则收取递延现金利息的权利，如下文第2节所指明及根据奖励薪酬计划第2.03（a）节就基础AB控股单位进行的定期现金分配，奖励金额总额（包括递延现金及受限制单位）由委员会于2020年12月11日厘定，受限制单位数目以AB控股单位于该日收市价为基准。
2.递延现金收益.递延现金的利息，如果选择，将按AB每月加权平均资金成本每月计提，赚取的利息将按年记入参与人递延现金余额。
3.归属及分配这个..。递延现金及受限制基金单位须按照附表A第5条归属，但如本授标协议第7条另有明确规定，则属例外。递延现金一经选定归属，现金须按递延现金计划第4条的规定分配予参与人。受限制基金单位一旦归属，AB控股单位应当按照激励报酬方案第四条的规定分配给参与人。
4.辞职通知.作为领取裁决书的一项条件，参与人同意，在参与人辞职的情况下，参与人应根据下文所载的时间表，向AB提供参与人有意辞职的事先书面通知，尽管参与人与AB（或其附属公司）之间的任何其他协议的条款，包括但不限于任何雇用协议，该协议应视为经本裁决书修订，只要参与人在通知期内继续受雇于AB公司，该参与人将继续有资格领取基薪或支取、现有的健康及福利福利，以及未归属的受限制单位的季度分配款。一旦参与人事先向AB公司书面通知该参与人打算辞职，AB公司可全权酌情决定，要么根据本授标协议第8条在通知期内的任何时间缩短参与人的通知期，要么要求参与人停止或限制正常职责，包括禁止参与人进一步进入AB的任何房舍（在任何一种情况下，参与人应被视为已将其辞职意向通知AB，并继续有义务酌情满足第7（c）和7（d）条的要求），的授标协议。）如AB缩短参与人的通知期，参与人的辞职应自缩短的通知期结束时起生效，此后，参与人不得领取薪金或支取、健康和福利津贴、未归属受限制单位的季度分配款，或任何受限制单位或按照附表A第5条本应归属的递延现金，除根据本授标协议第7（c）、7（d）及7（e）条的规定继续归属及分派的受限制单位（及就未归属受限制单位的季度分派付款）及递延现金外，通知期如下:
高级副总裁以上:90天
副总裁:60天
助理副总裁或以下:30天
5.盟约.作为获得裁决的另一项条件，参与人同意下列盟约和对不遵守的补救办法:
（a）竞争.在AB受聘期间（包括任何适用的通知期），参与人不得以雇员、顾问、独立承建商、拥有人、合伙人、股东、董事或其他身分，向任何直接竞争对手提供竞争服务；但，本规定概不妨碍参与人被动拥有公开交易实体任何类别证券的不超过5%的未偿股本，该实体拥有或可能收购与AB公司竞争的任何公司或业务。"竞争服务"指向直接竞争对手提供的涉及（i）直接或间接招标的服务（包括
（二）设立、管理、营销或维护（或为设立、管理或监督提供物质支持或管理或监督），投资管理或研究产品或服务与AB当时提供或提供的重要投资管理或研究产品或服务直接竞争，或AB打算作为计划业务的一部分提供或提供的投资管理或研究产品或服务的营销或维护；或作为高级行政、业务、行政、财务、咨询或咨询角色运作的参与人，该角色与AB的参与人的角色相同或基本相似。"直接竞争对手“指提供或提供与AB提供或提供的产品或服务直接竞争的产品或服务的业务，或AB打算作为计划业务的一部分提供或提供的产品或服务的业务，其中直接竞争对手的业务活动构成或可以合理预期构成对AB有意义的竞争。”计划中的业务指业务:（i）参与者知悉AB计划于参与者最后受雇日期后六个月内进入，（ii）对计划进入该等业务的AB实体或业务单位而言属重大，及（iii）该等AB实体或业务单位已投入重大资源（包括高级管理层的时间）以筹备推出。
（b）雇员招揽.参与人在受聘于AB公司期间（包括任何适用的通知期），不得（直接或间接通过对任何其他个人或实体的指示）招聘、招揽或雇用AB公司的任何雇员为参与人或任何其他个人或实体工作。
（c）保密.自本合同生效之日起至参与人最后受雇之日止，除法律另有规定外，参与人不得泄露或接触任何企业、个人或实体，或（除在AB的业务过程中）利用任何商业秘密，所有与AB公司业务的任何方面有关或与之有关的资料，包括但不限于现有或预期的业务计划、活动或程序、现有或预期的客户、现有或预期的合同或其他业务安排、现有或预期的产品、设施和方法、手册、知识产权，价目表、财务资料（包括与AB公司的任何产品或服务有关的收入、成本或利润）或因AB公司雇用参与人而获得的任何其他资料，应最终推定为机密资料；但是，机密资料不应包括一般为公众所知的任何资料（参与人未经授权披露的资料除外）。参与人根据第5（d）条所承担的义务应是参与人在法律上或根据AB的任何其他政策或协议所承担的任何其他保密或不披露义务之外的义务。此外，本授标协议中没有任何规定禁止参与人向任何政府机构或实体报告可能违反联邦法律或条例的行为，包括司法部、证券交易委员会、国会和任何机构监察主任，或作出其他受联邦法律或规例的举报人条文保护的披露。参与者无须事先向上诉委员会申请批准作出任何该等报告或披露，亦无须通知上诉委员会已作出该等报告或披露。
（d）不蔑视他人.除非根据传票、命令、指示、请求或其他法律程序，或法律另有规定，在宣誓下如实作证，否则参与人不得故意贬低上诉委员会，也不得发出任何书面或其他通信，反映或鼓励对上诉委员会采取任何不利行动。
（e）补救措施2.如果参与人不遵守第4节或第5节规定的协定和盟约，上诉委员会应有下列补救办法:
（i）参与人同意，如有违反第4条或第5条所载任何协议或契诺的情况，任何尚未归属或已归属但尚未交付的递延现金或受限制单位（自愿长期推迟选举的结果除外）应予没收。
（ii）在无意限制上诉机构可利用的补救办法的情况下，参与人承认，违反第4条或第5条所载的任何协议或契诺，应对上诉机构造成重大的不可弥补的损害，而上文（i）节所述的没收补救办法可能不足以弥补这种损害，如果发生这种违反或威胁，上诉机构有权获得临时禁止令和/或初步或永久禁止令，禁止参与人从事本裁决协议所禁止的活动，或为具体执行第4节或第5节中的任何协议或盟约而可能需要的其他救济。与会者承认，上述限制是上诉委员会涵盖许多管辖区雇员的方案的一部分，有必要保持对这类方案的管理和解释的一致性，因此，参与人同意根据本条第14款适用纽约法律和管辖权。如果任何具有管辖权的法院或法庭以任何理由裁定本条第5款或第7款不可执行或无效，参与人同意，本条应解释为仅在其可执行的最长期限内予以延长，及/或在其可予强制执行的最大地理范围内，及/或在本条第5或第7条可予强制执行的任何及所有方面，在其可予强制执行的最大范围内，由该法院或审裁处裁定。
除上文（一）和（二）款规定的补救办法外，上诉机构保留对参与人违反本裁决协议所载任何协议或盟约的行为寻求损害赔偿和其他补救的权利。
6.因没有考虑某些风险而予以没收.如果委员会确定，在授标的历年内，（a）参与人参与了任何投资管理或研究产品或服务的组织或营销，或代表AB公司或其任何客户参与购买或出售任何证券或其他财产，作为提供投资管理服务或其他服务的一部分，（b）参与人没有遵守或违反全部或部分旨在管理或减轻风险的任何书面AB政策准则或程序；因此，没有适当考虑AB或参与人的业务单位所面临的风险（例如，参与人对此种风险分析不当，或参与人未能充分引起对
该风险）；及（iii）对AB或参与人的业务单位已有或可合理预期会有重大不利影响，参与人如获选，须没收所有未归属递延现金，以及根据该裁决批出的所有未归属受限制单位。
7.终止雇用递延现金和受限制单位只有在参与人受雇于AB时才能按照附表A第5节的规定归属，但下列情况除外:
（a）残疾.任何未归属的递延现金及受限制单位应于参与人伤残后立即全数归属，并应按递延现金计划及奖励补偿计划各自第4条的规定派发予参与人，参与人应被视为已招致"残疾"如果参与人由于任何医学上可确定的身体或精神损害而无法从事任何实质性有酬活动，而这种损害预计将持续不少于12个月，这种损害是由保险公司或其承保参与人的附属公司维持的长期残疾保险计划的承保人确定的，或署长全权酌情指定的其他人士或实体。为协助进行本条第7（a）款所述的程序，参与人须应署长的合理要求，（i）接受由长期伤残保险提供者或管理人选择并经参与人批准的一名或多于一名医生的体格检查，而该等医生的批准不得不合理地予以拒绝，及（ii）批予长期伤残保险提供者，管理员和任何这类医生可查阅与参与者有关的所有相关医疗信息，安排向他们提供医疗记录副本，并尽最大努力使参与者自己的医生能够与他们讨论参与者的健康状况。
（b）死亡.如参与人（i）在AB受聘期间死亡，或（ii）在参与人以其他方式持有尚未归属的递延现金或受限制单位期间死亡，参与人持有的任何未归属递延现金和所有未归属的受限制单位（以前未被没收或注销）应立即归属，并按照递延现金方案和奖励补偿方案各自的第4条予以分配。
（c）辞职.如果参与人辞职或以其他方式自愿终止在AB公司的工作（但因参与人退休（定义见下文）或残疾的原因除外），参与人于辞职当日持有的任何未归属递延现金及所有未归属受限制单位（而先前并无被没收或取消），须继续按附表A第5条所指明的方式归属，并按每项递延现金计划及奖励补偿计划第4条所指明的方式分配。本条第7（c）款的规定，须以参与人继续遵守第4条所载的协议及契诺为条件，以及本授标协议5自辞任日期起至递延现金及受限制单位已悉数归属及交付为止，（或在自愿长期推迟选举的情况下本应交付），参与者以书面形式向AB提供（以AB将提供的形式，一份"辞职调查问卷“）参与人在首次通知AB辞职之日起10个历日内，向AB书面确认继续遵守本授标协议第4条和第5条规定的协议和盟约（形式由AB提供），并提供与参与人新的就业机会有关的信息（如有）”确认证书"）与每一归属日期有关，而参与人在
有利于AB（在AB将提供的形式中，A"释放但规定，对于参与人在其最后受雇日期（包括任何适用的通知期）之后违反本裁决协议第4、5（a）和5（b）节规定的协议和盟约的行为，或参与人未向AB提供辞职调查表、离职通知或每一年度确认证书的行为，AB可利用的唯一补救办法，则须为本授予协议第5（e）（i）条所述的没收补救办法。此外，第7（c）条的条款亦以参与人并无从新雇主收取可继续归属的未归属递延现金及受限制单位的替代权益，以及参与人在辞职问卷及每份确认证明书中确认该事实为条件。
（d）退休.如果参与人在AB公司的雇用因参与人退休（定义见下文）而终止，参与人于退休当日持有的任何未归属递延现金及所有未归属受限制单位（而先前并无被没收或取消），须继续按附表A第5条所指明的方式归属，并按每项递延现金计划及奖励补偿计划第4条所指明的方式分配。本条第7（d）款的规定，须以参与人继续遵守第4条所载的协议及契诺为条件；及本授标协议第5条（但参加者须遵守本协议附表B所附的《不竞争公约》（"，退休及不竞争公约“）而不是第5条（a）款所载的《公约》，即从退休之日起直至递延现金和受限制单位全部归属和交付（或如果没有自愿的长期递延选举本应交付），参与人书面确认继续遵守《退休不竞争公约》和本裁决协议第4条和第5条（b）、（c）和（d）款所载的协定和盟约（其形式由上诉委员会规定）。”退休确认证明书“）与每一归属日期有关，而参与者执行及遵守有利于AB的标准解除（以AB将提供的形式，一份”退休释放但是，如果参与人违反《退休不竞争公约》和本裁决协议第4条和第5条（b）款规定的协议和盟约，发生在参与人最后受雇日期之后，或者参与人没有向参与人提供退休释放证明或每一年的退休确认证明，则AB可利用的唯一补救办法是本裁决协议第5条（e）款（i）项所述的没收补救办法，第7（d）条的条款还规定，参与人不能从新雇主获得未归属的递延现金和受限制单位的替代权益，而继续归属应适用于这些单位，参与人应在每份退休确认证书中确认这一事实。
“退休“就参与人而言，是指在参与人已在退休日期前至少九个月向AB发出书面退休通知的情况下，参与人在AB任职的年龄和完整服务年数之和等于或超过70岁时或之后终止与AB的雇用（”退休日期“）及凡参与人已于退休日期前最少六个月订立退休过渡协议（形式将由AB提供，则”退休协议"）并已遵守该等条款直至退休日期为止。
（e）无故终止合同倘AB无缘无故终止该参与者的雇佣关系（除因该参与者的伤残或死亡外），则任何未归属
递延现金及参与人于终止日期持有（而先前并无被没收或取消）的所有未归属受限制单位，须继续按附表A第5条所指明归属，并按每项递延现金计划及奖励补偿计划第4条所指明分配本第7（e）条的规定，以参与人继续遵守本奖励协议第5条所载契诺为条件（第5（a）条除外，在参与人终止日期之后参与人无需遵守的规定），直至递延现金和受限制单位全部归属并交付（或在自愿长期推迟选举的情况下本应交付）就每一归属日期签署并向AB退回确认证明书，并执行及遵守有利于AB的标准释放令（表格由AB提供）；但须，对于参与人在其最后受雇日期（包括任何适用的通知期）之后发生的违反本裁决协议第5（b）条所述契诺的行为，上诉委员会可利用的唯一补救办法是第5（e）（i）条所述的没收补救办法。
（f）因因由而终止如果AB终止参与人的雇用是由于原因（或者，如果在终止参与人的雇用之后，除"原因、"根据2017年计划中对该术语的定义，AB确定在参与人受聘期间发生的本应有权因原因终止参与人受聘的事件以外的事件），参与人应没收所有未归属递延现金和受限单位。
8.没有继续就业的权利.授标或本授标协议的任何条款均无意订立雇佣合约或改变按意愿受聘的参与人的地位，亦不会赋予参与人在任何适用的通知期之前、期间或之后继续受雇于承授人的任何权利。此外，授标或本授标协议的任何条款均不得以任何方式干扰AB在任何时间以任何理由终止参与人的服务的权利，或在本授标协议第4条规定的任何时间缩短任何通知期。
9.不可转让性.参与人不得出售、转让、转让、质押或以其他方式处置或抵押任何递延现金或受限制单位，或其中任何权益，直至参与人对该等递延现金或受限制单位的权利根据本奖励协议归属为止，任何声称违反本奖励协议的出售、转让、转让、质押或其他处置或抵押将属无效及无效力。
10.预扣税款的缴付.递延现金方案第5.04（k）节和奖励报酬方案第6.04（k）节所载规定应适用于AB公司确定，在递延现金或限制性单位的归属或分配方面，任何联邦、州或地方税收或任何其他费用依法必须预扣的情况。
11.稀释和其他调整.裁决的存在不应损害AB、AB Holding或其各自合伙人（其中包括）对AB或AB Holding的业务进行、作出或实现任何改变、任何分派（无论是以现金、有限合伙权益、其他证券或其他财产的形式）、资本重组（包括但不限于有限合伙权益的任何细分或组合）、有限合伙企业的重组、合并、组合、回购或交换的权利
AB或AB Holding的权益或其他证券，发行认股权证或购买AB或AB Holding的有限合伙权益或其他证券的其他权利，或AB或AB Holding的任何法团（或其他形式的变更）。AB控股单位须根据2017年计划第4（c）条（或该等适用后继规定）作出调整。
12.电子递送.计划设想，每项裁决应以一项裁决协议作为证据，该协议应交付参与人。兹理解，本裁决协议的电子交付即构成计划下的交付。
13.行政长官如在任何时间均无委员会，则理事会即为署长。
14.管辖法律.本裁决协议应受纽约州国内法管辖，并按照纽约州国内法解释。参与人在此同意位于纽约州纽约州的任何州或联邦法院对因下列事项而引起的任何法律诉讼、争议或其他事项的专属管辖权，或与本裁决协议有关。参与方在此放弃对任何基于不方便法院的诉讼或程序的任何异议，以及对可能在上述任何法院提起的任何此类法律诉讼的地点的任何异议。此外，本裁决协议的条款和条件不应适用于任何此类条款和/或条件根据适用的国家法律不能强制执行或在其他方面不符合适用的国家法律的情况。
15.章节和标题。本授标协议中所有章节的引用仅是为了方便参考，不影响本授标协议任何条款的含义。
16.解释:参加者在符合图则及本授标协议的所有条款及规定的情况下接受授标。如图则及本授标协议的任何条款与本授标协议有任何冲突，本授标协议应具有约束力。参加者接受本授标协议，管理人或董事会对根据计划和/或本奖励协议产生的任何问题所作的所有决定或解释均为结论性和终局性的。参与人承认并接受:（一）奖励计划（如奖励计划文件所界定）的目的是提高奖励计划和奖励计划的吸引能力，激励及留用若干关键雇员，并透过提供根据及受限于奖励补偿计划的条款及条件而须支付的额外奖励补偿奖励，加强彼等对AB及AB Holding的承诺，及（ii）AB奖励计划乃经修订的1974年《雇员退休收入保障法》（“ERISA”）及其下发布的规例所界定的“奖励计划”，因此不包括在ERISA内。
17.通知.根据本授标协议发出的任何通知，均须以书面发出，并须当作已于面交（不论是以人手或传真方式）或存放于美国邮件时妥为发出，如属AB及AB Holding，则须已登记、邮资已付，并已致予位于美国纽约美洲大道1345号的公司秘书10105，或如AB应将其主要办事处迁往该主要办事处，则须当作已妥为发出，而在
参与人的情况，其最后的永久地址如AB的记录所示，但任何一方有权在满足第17条要求的通知中指定此后任何时候的其他地址。
18.整个协议；修正。本裁决协议取代参与人、上诉委员会和上诉委员会之间与裁决有关的任何和所有现有协议。除非各方签署书面协议，否则不得对其进行修正。
AllianceBernstein L.P。
Alliancebernstein Holding L.p.
通过:Kate C. Burke
Kate C. Burke
首席运营官
参与人谨此承认及接纳本授标协议所载条款及条件，包括倘参与人未能遵守本授标协议第4及5条所载协议及契诺，以及因未能考虑本授标协议第6条所述若干风险而没收未归属递延现金及受限制单位，以接纳本授标协议的条款，请按以下“接受”按钮:
接受
下降幅度
附表a
到
授标协议
1.2020年奖金_____美元
2.$_____2020递延现金奖励（不得超过奖金的250,000美元和50%中的较低者；但是，如果参与人居住在美国境外，被视为当地雇用人员而不是外籍人员，并获得100,000美元或以下的奖金，则递延现金奖励可高达奖金的100%）
3.已根据本授标协议授予_______________限制性单位。
4.PER AB持有量单位用以确定下文授予的受限制单位数目的价格为每AB控股单位32.10美元，即一AB控股单位于2020年12月11日在纽约证券交易所就综合交易刊发的收市价。
5.根据以下附表，对AB控股单位的限制失效:
已归属和已交付的已授予AB控股单位的百分比[1]关于..。
日期 注明日期
2021年12月1日25.0%
2022年12月1日50.0%
2023年12月1日75.0%
2024年12月1日100.0%
附表a
到
授标协议
面向AB销售专业人士
1.2020年奖金_____美元*
2.$_____2020递延现金奖励（不得超过奖金的250,000美元和50%中的较低者；但是，如果参与人居住在美国境外，被视为当地雇用人员而不是外籍人员，并获得100,000美元或以下的奖金，则递延现金奖励可高达奖金的100%）*
3.已根据本授标协议授予_______________限制性单位。*
4.PER AB持有量单位用以确定下文授予的受限制单位数目的价格为每AB控股单位32.10美元，即一AB控股单位于2020年12月11日在纽约证券交易所就综合交易刊发的收市价。
5.根据以下附表，对AB控股单位的限制失效:
已归属和已交付的已授予AB控股单位的百分比1在……
日期 注明日期
2021年12月1日25.0%
2022年12月1日50.0%
2023年12月1日75.0%
2024年12月1日100.0%
* 2020年奖励金额、2020年递延现金奖励及根据本奖励协议授予的受限制单位数目乃基于总可变报酬（“TVC”）的估计。最终金额将于TVC于2021年初敲定后计算，且倘最终金额与上文所述估计有所差异，则2019年奖励金额、递延现金奖励金额及根据本协议授予的受限制单位数目将作出相应调整。
1假设参与者没有选择自愿推迟接收AB控股单位。
附表b
到
授标协议
退休及不竞争公约
竞争参与人不得以雇员、顾问、独立承建商、业主、合伙人、股东、董事或其他身份向任何直接竞争对手提供竞争服务。"竞争服务指向直接竞争对手提供的服务，包括（i）直接或间接邀请AB的实际客户（据参与人所知，该等客户亦是AB的客户，而该参与人则受雇于AB）（"AB客户邀约投资管理或研究产品或服务，而该等投资管理或研究产品或服务与AB当时提供的重大投资管理或研究产品或服务直接竞争（A“竞争的AB产品或服务（二）创建、管理、营销或维护（或为其提供物质支持，或
管理或监督直接竞争对手的投资管理或研究产品或服务的创建、管理、营销或维护，作为参与方的主要活动，直接与竞争对手的AB产品或服务竞争；或参与方与直接竞争对手担任高级管理职务，与参与方在AB的作用相同或基本相似。"直接竞争对手指提供或提供与任何竞争AB产品或服务直接竞争的产品或服务的业务，直接竞争对手的业务活动构成或可以合理预期构成对AB公司有意义的竞争；但直接竞争对手不得包括（一）主要侧重于组建和管理与AB公司当时提供的任何私人股本或对冲基金的投资重点大不相同的私人股本或对冲基金的任何业务；或（二）不向无关的第三方提供作为其主要活动的任何家族办公室与任何竞争AB产品或服务直接竞争的投资产品或服务（任何该等业务或家族办公室被称为"，允许比赛者"）；并进一步规定，将允许的竞争对手排除在直接竞争对手定义之外，不适用于参与方代表任何允许的竞争对手就任何竞争的AB产品或服务从事、指导或便利AB客户招标的情况。