美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-K
本期报告
根据1934年《证券交易法》第13或15(d)条
报告日期(最早报告事件的日期):2024年10月29日
头脑风暴细胞治疗公司
(在其章程中指明的注册人的确切名称)
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| (国家或其他司法 合并) |
(委托档案号) | (IRS雇主识别号) |
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| (主要行政办公室地址) | (邮编) |
(201) 488-0460
(注册人的电话号码,包括区号)
不适用
(前名称或前地址,如自上次报告后更改)
如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务,请选中下面的相应框:
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根据《证券法》第425条规定的书面通信(17 CFR 230.425) |
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根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)规则14a-12征集材料 |
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根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2(b))规则14d-2(b)进行的启动前通信 |
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根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4(c))规则13e-4(c)进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)节登记的证券:
| 各类名称 | 交易代码(s) | 注册的各交易所名称 |
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(纳斯达克资本市场) |
用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司ES
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。¨
第3.01项摘牌通知或不满足持续上市规则或标准转让上市。
2024年10月29日,头脑风暴细胞治疗公司(“公司”)收到纳斯达克股票市场(“纳斯达克”)的书面通知,称公司已重新遵守TERM3上市规则第5550(a)(2)条中规定的在纳斯达克资本市场继续上市的最低买入价要求(“最低买入价要求”),并且纳斯达克听证小组已决定继续将公司证券在纳斯达克上市。据此,公司每股面值0.00005美元的普通股(“普通股”)将继续在纳斯达克资本市场交易,但须符合公司持续上市的要求。
正如公司此前在提交给SEC的文件中所披露的那样,公司于2023年11月1日收到来自纳斯达克的通知,通知公司该公司未遵守最低投标价格要求。2024年5月1日,纳斯达克通知公司,由于未在最初的180天合规期内满足最低投标价格要求,普通股将于2024年5月10日开市时从纳斯达克资本市场退市,除非公司要求在纳斯达克听证小组举行听证会。2024年5月2日,公司要求举行聆讯,就除牌决定提出上诉,其后完成加急审核程序。2024年6月3日,公司收到来自纳斯达克的通知,纳斯达克听证小组已授予公司一项临时例外,直至2024年10月21日,以便在必要时进行反向股票分割,并在此后重新遵守最低投标价格要求。为努力满足最低投标价格要求,公司于2024年9月30日以15比1的比例对普通股进行了反向拆分(“反向股票拆分”)。该普通股于2024年10月1日开始在纳斯达克资本市场进行反向股票分割后的交易。要恢复合规,普通股需要至少连续十个交易日收盘价高于1.00美元。截至2024年10月15日收盘,由于储备股拆分,该普通股已连续十个交易日收于1.00美元上方。
关于前瞻性陈述的警示性声明
这份关于8-K表格的当前报告包括经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条含义内的前瞻性陈述。本8-K表格当前报告中包含的所有与历史事实事项无关的陈述均应被视为前瞻性陈述,包括但不限于有关公司普通股有望继续在纳斯达克资本市场上市的陈述。
在某些情况下,您可以通过“展望”、“目标”、“预期”、“假设”、“相信”、“考虑”、“继续”、“可能”、“到期”、“估计”、“预期”、“目标”、“打算”、“可能”、“目标”、“计划”、“预测”、“潜力”、“定位”、“寻求”、“应该”、“目标”、“将”、“将”等术语来识别前瞻性陈述,这些词语或其他类似术语的否定或类似术语,尽管并非所有前瞻性陈述都包含这些词语。前瞻性陈述涉及已知和未知的风险、不确定性和假设,可能导致实际结果与任何前瞻性陈述明示或暗示的任何结果存在重大差异,包括但不限于公司于2024年4月1日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的10-K表格年度报告中“风险因素”标题下概述的重要因素,以及公司于2024年8月14日向SEC提交的10-Q表格季度报告,因为这些因素可能会在其向SEC提交的其他文件中不时更新,可在SEC网站www.sec.gov和其网站投资者关系页面上查阅,网址为https://ir.brainstorm-cell.com/。尽管公司认为其前瞻性陈述中反映的预期是合理的,但无法保证未来的结果。公司没有义务,也不承担任何义务,更新或修改本当前报告中关于表格8-K的任何前瞻性陈述,以反映自本当前报告中关于表格8-K的日期以来的变化,除非法律可能要求。
项目9.01 财务报表及附件。
(d):展品:
| 附件编号 | 说明 |
| 99.1 | 头脑风暴细胞治疗公司发布的新闻稿,日期为2024年10月30日 |
| 104 | 封面页交互式数据文件(格式为内联XBRL,包含在附件 101中) |
签名
根据《1934年证券交易法》的要求,注册人正式授权下述代表人签署的情况下,代表人具有签署权。
| 头脑风暴细胞治疗公司 | ||
| 日期:10月30日, 2024 | 签名: | /s/Chaim Lebovits |
| Chaim Lebovits | ||
| 首席执行官 | ||