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EX-10.(3)(1) 4 图表1031-sx8.htm EX-10.(3)(1) 文件
附件 10.3.1
MOBIA医疗公司
2026年奖励计划
股票期权授予通知
本股票期权授予通知中未具体界定的大写术语(简称“批出通知书”)具有2026年激励奖励计划(经不时修订的“计划”)对Mobia Medical,Inc.(the“公司”).
本公司特此授予下列参与者(“参与者”)本授予通知书所述的股票期权(“期权"),但须遵守本计划的条款及条件以及本协议所附的股票期权协议为附件 A(the "协议”),两者均以提述方式纳入本批给通知书。
参与者: 见线上大写系统
授予日期: 见线上大写系统
每股行使价: 见线上大写系统
受期权规限的股份: 见线上大写系统
最终到期日: 见线上大写系统
归属开始日期: 见线上大写系统
归属时间表: 见线上大写系统
期权类型(选择一个):
o激励股票期权(ISO)
o非合格股票期权(NSO)
如果公司使用电子资本化表格系统,而本授予通知书中的字段为空白或以其他方式以电子方式提供不同格式的信息,则空白字段和其他信息将被视为来自电子资本化系统,并被视为本授予通知书的一部分。
通过接受(无论是以书面、电子或其他方式,包括通过公司使用的电子资本表系统接受)选择权,参与者同意受本授予通知、计划和协议条款的约束。参与者已审阅计划、本授出通知书及协议全文,已收到有关计划的招股章程副本,已有机会在执行本授出通知书前取得大律师的意见,并全面了解计划、本授出通知书及协议的所有条文。参与者在此同意接受管理人就计划、本授予通知或协议下产生的任何问题作出的所有决定或解释,作为具有约束力、决定性和最终的决定。
计划材料的互联网可用性.公司将以电子方式向参与者提供与计划有关的计划材料(包括计划、招股说明书、10-K表格的年度报告和代理声明以及提供给公司股东的其他信息),而不是将这些材料的打印副本邮寄给每个有资格参与计划的人。这一过程旨在加快参与者收到计划材料,降低印刷和分发这些材料的成本,并有助于保护自然资源。这些材料可通过公司的



电子资本表系统(如Fidelity)以及提供给公司股东的10-K表格年度报告和代理声明等信息也可在公司网站https://mobia.com/上查阅。但是,如果参与者希望免费获得提供给公司股东的计划材料或信息的打印副本,请联系:Mobia Medical,Inc.,收件人:Secretary,2802 Flintrock Trace,Suite 226,Austin,TX 78738,电话:(855)628-9375,电子邮件:legal@mobia.com。



展品A
股票期权协议
本协议中未具体定义的大写术语具有授予通知中指定的含义,如果未在授予通知中定义,则具有计划中指定的含义。
第一条。
将军
1.1授予期权.公司已向参与者授出自授出通知书所载授出日期起生效的期权(“授予日期”).
1.2纳入计划条款.期权受本协议和计划中规定的条款和条件的约束,该计划通过引用并入本文。如果计划与本协议有任何不一致之处,将由计划条款进行控制。
第二条。
行权期
2.1可行使开始.期权将根据授予通知中的归属时间表归属并成为可行使(“归属时间表”),但期权将归属或可行使的任何股份零头将被累积,并将在全部股份累积时才归属和成为可行使。期权将不会就零碎股份行使。尽管授予通知、计划或本协议中有任何与此相反的规定,该选择权将立即到期,并被没收截至参与者因任何原因终止服务时尚未归属和可行使的任何部分,但管理人另有规定或公司或任何子公司与参与者之间的另一份书面协议中规定的除外。
2.2可行使期限.归属时间表是累积的。期权的任何部分归属并成为可行使部分将保持归属并可行使,直至期权到期。期权到期后将立即被没收。
2.3期权到期.在符合计划第5.3节的规定下,在发生以下第一种情况后,任何人不得在任何程度上行使期权,并将于以下第一种情况发生时届满:
(a)批给通知书内的最后届满日期,在任何情况下均不会超过批给日期起计十年;
(b)如本期权被指定为激励股票期权,且参与者在授予期权时为10%以上的股东,则自授予日起满五年;
(c)除署长另有批准外,自参与者终止服务之日起三个月届满,除非参与者终止服务是因故或因参与者死亡或残疾;
(d)除署长另有批准外,自参与者因参与者死亡或残疾而终止服务之日起一年届满;



(e)除署长另有批准外,参加者因故终止服务的日期;及
(f)除上文(c)或(d)条另有规定外,就选择权的任何未归属部分而言,日期为参与者因参与者死亡或残疾而终止服务后30天,或管理人可能确定的较短期限。
第三条。
行使选择权
3.1合资格行使的人.在参与者的有生之年,只有参与者可以行使选择权,除非已根据家庭关系令经管理人同意处置。在参与者死亡后,期权的任何可行使部分可在期权变得不可行使的时间之前根据第2.3节本协议由参与者的指定受益人或根据已故参与者的遗嘱或根据当时适用的血统和分配法律有权这样做的任何人行使。
3.2运动方式.期权或其任何可行使部分可仅通过在期权或其任何部分根据以下规定不可行使的时间之前向公司或管理人可能确定的其他地点交付以下所有内容来行使第2.3节,但期权只可就整股行使:
(a)以署长订明的格式发出的行使通知,该通知可为电子表格(以下简称"行权通知”);以及
(b)在符合计划第5.5条的规定下,通过以下方式全额支付行使期权或其部分的股份(该款项可由参与者支付):
(i)现金、电汇即时可用资金或支票,须按公司订单支付;或
(ii)经管理人同意,向公司交出或由公司扣留可在行使按其公平市场价值估值的期权时发行的已归属股份的净数;或
(iii)经管理人同意,交付(通过实际交付或认证)按其公允市场价值估值的参与者所拥有的股份;或
(iv)如股份在行使时有公开市场,除非公司或管理人另有决定,透过(a)交付(包括在公司许可的范围内以电子或电话方式)由公司可接受的经纪人作出的不可撤销及无条件承诺,以迅速向公司交付足够资金以支付行使价,或(b)由参与者向公司交付一份不可撤销及无条件指示的副本予公司可接受的经纪人,以迅速向公司交付现金或一张足以支付行使价的支票,但在任何一种情况下,须在管理人可能要求的时间向公司支付该等款项;或
(v)经署长同意,根据计划第5.5条准许的任何其他付款形式;或



(vi)上述允许的付款方式的任何组合;和
(c)在符合计划第9.5节的规定下,全额支付任何适用的预扣税款义务(定义见下文),如第3.3节以下;和
(d)如期权或其部分将由参与者以外的任何人或多人依据第3.1节行使,则适当证明该人或多人行使期权的权利。
3.3税收;扣缴税款.
(a)公司没有义务向参与者或其法定代表人交付任何代表就期权可发行股份的证书,除非且直至参与者或其法定代表人已全额支付或以其他方式满足适用法律要求的与期权的归属、行使或结算、分配与期权相关的可发行股份或与期权相关的任何其他应税事件有关的所有联邦、州、地方和外国税款(“扣税义务”).公司将有权和有权扣除或扣留,或要求参与者向公司汇出足以满足任何扣税义务的金额,包括但不限于有权从公司应付给参与者的其他补偿中扣除该等金额。
(b)除非参与者根据计划第9.5节选择以其他方式履行预扣税款义务,否则公司将对因期权归属、行使或结算而产生的预扣税款义务拥有权利,但不承担义务,将参与者未能根据计划第9.5节及时提供付款视为参与者选择满足预扣税义务,要求公司预扣当时公平市场价值不超过根据计划第9.5节满足预扣税义务所需金额的期权以其他方式发行的已归属股份的净数量(前提是如果参与者受《交易法》第16节的约束,公司的任何此类行动将需要获得管理人的批准)。
(c)公司及其附属公司没有承诺,也没有义务构建期权以减少或消除参与者的税务责任。本公司或任何附属公司均未就授予、归属或行使期权或随后出售股份向参与者作出任何有关税务处理的陈述或承诺。
第四条。
其他规定
4.1授标不可转让;其他限制.在不限制本协议任何其他条款的一般性的情况下,裁决将受到计划第9.1节中规定的可转让性限制的约束。在不限制本条例任何其他条文的概括性的原则下,参加者在此明确承认第10.8节("锁定期")的计划明确纳入本协议,并适用于根据本协议发行的股份。
4.2追回条款.通过执行本协议并接受本奖励,参与者同意参与者收到的所有补偿,包括计划下的奖励(包括但不限于参与者在收到或行使本奖励或在收到或转售任何股份时实际或建设性地收到的任何收益、收益或其他经济利益



基于本裁决),应在遵守追偿安排和计划第10.13节所需的范围内进行削减、取消、没收和/或补偿,尽管有任何其他相反的协议。参与者同意,参与者无权就任何强制执行追偿安排获得赔偿,并明确放弃根据公司组织文件或其他方式获得此类赔偿的任何权利。通过执行本授标协议,参与者同意在适用的情况下以合理迅速的方式采取所有必要行动,以便能够执行追偿安排和计划第10.13节。
4.3调整.参与者承认,根据本协议和本计划的规定,在某些事件中,期权可能会受到调整、修改和终止。
4.4通告.根据本协议条款向公司发出的任何通知必须以书面形式发给公司,由公司秘书在公司主要办公室或秘书当时的电子邮件地址或传真号码保管。根据本协议条款向参与者发出的任何通知必须以书面形式发出,并在公司人事档案中以参与者最后已知的邮寄地址、电子邮件地址或传真号码发送给参与者(或,如果参与者随后已去世,则发送给有权行使选择权的人)。依据本条例发出的通知4.4,任何一方均可指定不同的地址,以便向该方发出通知。任何通知将被视为在实际收到、通过电子邮件发送、通过挂号邮件发送(要求回执)并以预付邮资方式存放在美国邮政总局定期维护的邮局或分支邮局、由国家认可的快递运输公司交付或在收到传真传输确认时正式发出。
4.5标题.此处提供标题仅为方便起见,不作为本协议的解释或构建的基础。
4.6遵守适用法律.尽管有计划或本协议的任何其他规定,如果参与者受《交易法》第16条的约束,则计划、授予通知、本协议和期权将受到《交易法》第16条下任何适用的豁免规则(包括对规则16b-3的任何修订)中规定的任何附加限制的约束,这些限制是适用此类豁免规则的要求。参与者承认,该计划、授予通知和本协议旨在符合所有适用法律的必要范围,并且在适用法律允许的范围内,将被视为在符合上述适用法律或前一句中所述的任何此类豁免规则的必要范围内进行了修订。
4.7继任者和受让人.公司可将其在本协议项下的任何权利转让给单一或多个受让人,本协议将有利于公司的继承人和受让人。受制于本计划中规定的转让限制,本协议将对协议各方的继承人、受遗赠人、法定代表人、继承人和受让人具有约束力并符合其利益。
4.8整个协议.该计划、授予通知和本协议构成各方的全部协议,并完全取代公司和参与者之前关于本协议标的的所有承诺和协议。本协议可由公司根据计划第9.6节修订。
4.9协议可分割.在授予通知书或本协议的任何条款被认定为非法或无效的情况下,该条款将与之分离,且该非法或无效



的规定将不会被解释为对、授予通知或本协议的其余规定产生任何影响。
4.10对参与者权利的限制.参与该计划不会授予除此处规定的以外的任何权利或利益。本协议仅产生公司方面关于应付金额的合同义务,不得解释为创建信托。无论是该计划还是任何基础计划,就其本身而言,都没有任何资产。参与者将仅拥有公司一般无担保债权人关于期权的贷记金额和应付利益(如有)的权利,以及在根据本协议条款行使时不超过作为一般无担保债权人就期权收取股份的权利的权利。
4.11作为股东的权利.参与者或任何根据或通过参与者提出申索的人,均不会就根据本协议可交付的任何股份享有公司股东的任何权利或特权,除非且直至代表该等股份的证书(可能采用记账式形式)将已发出并记录在公司或其转让代理人或登记处的记录中,并交付给参与者(包括通过电子方式交付至经纪账户)。除本文另有规定外,在此类发行、记录和交付之后,参与者将拥有公司股东关于此类股份的所有权利,包括但不限于收取此类股份的股息和分配的权利。
4.12不是雇佣合同.计划、授予通知或本协议中的任何内容均不授予参与者任何继续受雇或服务于公司或任何子公司的权利,或以任何方式干扰或限制公司及其子公司的权利,这些权利在此被明确保留,以任何理由随时解除或终止参与者的服务,无论是否有因由,除非公司或子公司与参与者之间的书面协议中另有明确规定。
4.13对口单位.授予通知可在一个或多个对应方签署,包括以任何电子签名的方式签署,但须遵守适用法律,每一份将被视为原件,所有这些将共同构成一份文书。
4.14管治法.该计划的规定和根据该计划作出的所有裁决,包括选择权,应受特拉华州法律管辖并按其解释,而不考虑任何州的法律的法律选择原则,这些原则将要求适用该州以外的司法管辖区的法律。
4.15激励股票期权.如果该期权被指定为激励股票期权,除计划第5.6节中规定的条款外,以下规定将适用于该期权:
(a)参与者承认,如果拟符合《守则》第422条规定的“激励性股票期权”资格的股票期权(包括期权)在任何日历年内首次可由参与者行使的股份的合计公平市场价值(在授予股份的期权时确定)超过100,000美元,或者如果由于任何其他原因,此类股票期权不符合或不再符合《守则》第422条规定的“激励性股票期权”待遇,该等股票期权(包括期权)将作为不合格股票期权处理。参与者进一步承认,将根据《守则》第422(d)节确定的期权和其他股票期权的授予顺序加以考虑,从而适用前一句中规定的规则。参与者承认,根据计划对期权作出的修订或修改将导致期权成为非合格股票期权,不会对参与者根据



选项,并且任何此类修改或修改将不需要参与者的同意。参与者还承认,如果期权在参与者作为雇员终止服务后超过三个月被行使,而不是由于死亡或残疾,则该期权将作为不合格股票期权征税。若该期权为激励股票期权,且截至授予日参与者为持股比例大于10%的股东,则该期权的期限自授予日起不超过五年。
(b)如根据本协议取得的任何股份的任何处置或其他转让(a)在授出日期起计两年内作出或(b)在该等股份转让予参与者后一年内作出,则参与者将就该等处置或其他转让迅速向公司发出书面通知。该通知将指明此类处分或其他转让的日期以及参与者在此类处分或其他转让中以现金、其他财产、承担债务或其他对价实现的金额。
4.16电子交付和验收.公司可全权酌情决定以电子方式交付与根据该计划授予的期权或未来可能根据该计划授予的期权有关的任何文件或以电子方式请求参与者同意参与该计划。参与者特此同意以电子交付方式接收此类文件,并同意通过公司或公司指定的第三方建立和维护的任何在线或电子系统参与该计划。