| 表格3 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 证券受益所有权的初始声明 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 或1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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1.报告人姓名、地址*
(街道)
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2.需要声明的活动日期(月/日/年) 07/01/2024 |
3.发行人名称和股票代码或交易代码 卓越工业国际公司[SUP] |
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| 4.报告人与发行人的关系 (勾选所有适用项)
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5.如修正,正本归档日期(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.证券名称(instr。4) | 2.实益拥有的证券金额(instr。4) | 3.所有权形式:直接(d)或间接(i)(instr。5) | 4.间接实益拥有的实质的性质(Instr。5) |
| 没有实益拥有的证券(1)(2) | 0 | D | |
| 表二-实益拥有的衍生证券 (例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券) |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(instr。4) | 2.可行权日期及到期日(月/日/年) | 3.衍生证券标的证券名称和金额(Instr。4) | 4.衍生证券的转换或行权价格 | 5.所有权形式:直接(d)或间接(i)(instr。5) | 6.间接实益拥有的实质的性质(Instr。5) | ||
| 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数额或数目 | ||||
| 回复说明: |
| 1.Michael Guo是TPG董事总经理。TPG隶属于TPG Growth III Sidewall,L.P.,后者直接持有Superior Industries International, Inc.(“发行人”)的150,000股A系列永久可转换优先股,每股面值0.01美元。 |
| 2.郭先生否认对由或可能由TPG Growth III Sidewall,L.P.或其任何关联公司实益拥有的所有证券的实益所有权。根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第16a-1(a)(4)条,就《交易法》第16条或其他目的而言,本备案不应被视为承认郭先生是发行人任何股本证券的实益拥有人。 |
| 备注 |
| (3)Gerald Neugebauer是根据一份日期为2024年7月3日的授权和指定信函代表郭先生签署的,该授权和指定信函作为证物附在本协议中。 |
| /s/Gerald Neugebauer代表Michael Guo(3) | 07/08/2024 | |
| **报告人签名 | 日期 | |
| 提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。 | ||
| *如果表格由多个报告人提交,看见指示5(b)(五)。 | ||
| * *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,看见程序说明6。 | ||
| 如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。 | ||