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SC13d/a 1 TM2110379d1_sc13da.htm SC13d/a

 

 

 

证券交易委员会
哥伦比亚特区华盛顿20549

附表13d/a

根据1934年证券交易法。
(第21号修正案)*

Oaktree Strategic Income Corporation
(发行人名称)

普通股,每股面值0.01美元
(证券类别名称)

67402d104
(CUSIP编号)

Leonard M. Tannenbaum

525Okeechobee大道1770号套房

西棕榈海滩,FL33401
(203) 930-2139

(获授权人士的姓名、地址及电话号码
接收通知及通讯(只提供英文版本)

2021年3月19日
(需要提交本陈述的事件发生日期)

 

如果提交人先前曾在附表13G上提交报表,报告本附表13D所述的购置情况,并因240.13D-1(e)、240.13D-1(f)或240.13D-1(g)而提交本附表,请勾选下列方框。

 

注:以书面形式提交的附表应包括一份经签署的附表正本和五份副本,包括所有展品。复制件送交的其他当事方,见第240.13D-7节。

 

*本封面页的其余部分应填写为报告人在本表格上首次提交的有关证券主题类别的资料,以及其后载有可能会改变上一封面页所提供的披露的资料的任何修订。

 

就1934年《证券交易法》第18条而言,本封面页其余部分所要求的信息不应被视为“存档”,经修正(“法令”)或以其他方式受法令该节规定的赔偿责任的约束,但应受法令所有其他规定的约束(然而,见附注)。

 

 

 

 

 

  

CUSIP No.67402D104
 
  1.

报案人的姓名。

 

Leonard M. Tannenbaum

 
  2. 如果是一个组的成员,请选中适当的框(请参阅说明)
    (a) ¨
    (b) þ
 
  3. sec仅供使用
 
  4.

资金来源(见说明)

pf、af、oo

 
  5. 检查是否根据第2(d)项或第2(e)项要求披露法律程序)¨    
 
  6. 公民身份或组织地点
(b)美利坚合众国
           

参加的人数

股份

有益的

所有人

每一项

提交报告

有下列行为的人

7.

唯一投票权

0

 

8.

 

共有投票权

0

 

9.

 

唯一的不确定力量

0

 

10.

 

共同的消极力量

0

 

  11.

每个报告人实益拥有的合计数额

0

 
  12. 检查第(11)行中的合计金额是否排除了某些股份(见说明)¨  
 
  13.

第(11)行中按金额表示的类别百分比)

0.0%

 
  14.

举报人类型(见说明)

in

  

 

 

 

CUSIP No.67402D104

 

本附表13D/A(“修订”)构成对Leonard M.Tannenbaum原于2014年3月21日提交的附表13D的第21号修订,经2014年3月24日提交的第1号修订、2014年8月26日提交的第2号修订、2014年12月22日提交的第3号修订修订,2015年5月26日提交的第4号修正案、2015年12月2日提交的第5号修正案、2015年12月31日提交的第6号修正案、2016年2月3日提交的第7号修正案、2016年2月24日提交的第8号修正案、2016年8月16日提交的第9号修正案,2016年8月26日提交的第10号修正案、2016年9月8日提交的第11号修正案、2016年9月14日提交的第12号修正案、2016年10月5日提交的第13号修正案、2016年12月9日提交的第14号修正案、2017年7月17日提交的第15号修正案,2017年10月4日提交的第16号修正案、2018年9月26日提交的第17号修正案、2019年5月29日提交的第18号修正案、2019年12月20日提交的第19号修正案和2020年12月3日提交的第20号修正案。除在此修订外,每一项先前修订的附表13D均继续有效。在此使用但在本修正案中未另作定义的大写术语应具有经先前修正的报告人附表13D中赋予它们的含义。

 

如下所述,作为本文所述交易的结果,于2021年3月19日,Leonard M.Tannenbaum不再为发行人普通股(“股份”)股份的实益拥有人。提交本修正案是对Tannenbaum先生的最后修正和退出申请。

 

项目3。资金来源和数额或其他代价

 

现对项目3全文作如下修正和重述:

 

自2021年3月19日起,Leonard M.Tannenbaum不再实益拥有发行人的任何证券。

 

项目4。交易目的

 

现将项目4修正如下:

 

根据日期为2020年10月28日的合并协议及计划(“合并协议”),由发行人、Oaktree Specialty Lending Corporation(“OCSL”)、Lion Merger Sub,Inc.及Oaktree Fund Advisors LLC(为其中所载的有限目的),每股转换为有权获得1.3371股OCSL普通股,每股面值0.01美元,2021年3月18日收盘时的市值为6.16美元/股。

 

项目5。发行人在证券中的权益

 

现将项目5(a)至(c)全部修正和重述如下:

 

(a)-(b)自2021年3月19日起,Leonard M.Tannenbaum不再实益拥有发行人的任何证券。

 

(c)附表A列出过去60天内就股份进行的所有交易。

 

 

 

 

附表a

 

姓名 交易日期 交易说明 有价证券数额 每股价格
Leonard M. Tannenbaum 2021年3月19日 根据合并协议处置股份 6,357,439 $8.51

 

 

 

 

签名

 

经合理查询,并据本人所知和所信,兹证明本声明所载资料真实、完整和正确。

 

 

日期:2021年3月19日

 

 

  Leonard M. Tannenbaum  
  Leonard M. Tannenbaum