附件 10.5.6
Cathay General Bancorp
限制性股票单位协议
(业绩股-EPS)
本协议自CATHAY General BANCORP(“公司”)与[ _____________ ](“员工”)根据经修订和重述的2025年5月12日生效的2005年激励计划(“计划”)的[ _________日](“授予日”)起由CATHAY General BANCORP(“公司”)与[ ______________ ](“员工”)签署。除非上下文另有明确说明或此处定义了此类术语,否则本计划中定义并在本协议中使用的所有术语(无论是否大写)均具有本计划中规定的含义。
| 1. |
限制性股票单位 |
根据该计划,并考虑到将向公司、关联公司或子公司提供的服务,公司特此根据计划第11节和本协议的条款和条件向员工发放截至授予日的股票单位奖励(“奖励”)。每个股票单位代表有权根据本协议和计划中规定的条款和条件(包括归属条件)获得一股公司普通股(可根据计划进行调整)。
(a)目标EPS限制性股票单位:员工根据本协议有资格获得的目标股票单位数量为[ _______ ](“目标EPS限制性股票单位”)。尽管有前一句,目标EPS限制性股票单位的数量在授予期限内支付股息的情况下应被视为增加。为此,任何股息支付将被视为在除息日再投资于额外股份,而该等额外股份的股息将被视为以相同方式再投资。
(b)已赚取EPS限制性股票单位:根据本协议赚取的股票单位数量(“已赚取EPS限制性股票单位”)应等于目标EPS限制性股票单位乘以EPS业绩乘数(定义见本协议)。“EPS业绩乘数”将通过计算公司截至12月31日的三个自然年度的实际累计EPS [ ______ ](“业绩期”),再参考下表确定EPS业绩乘数:
| 累计EPS表现 |
支出占目标的百分比 |
| $ [ _____ ]或更多 |
150% |
| $[_____] |
100% |
| $[_____] |
50% |
| 低于$ [ _____ ] |
0% |
如果公司的累计EPS业绩在$ [ _____ ]到$ [ _____ ]之间或在$ [ _____ ]到$ [ _____ ]之间,则采用直线插值确定EPS业绩乘数。
就此计算而言,“EPS”应为经调整以排除联邦企业所得税税率上调影响的公司合并经营报表和综合收益报表中报告的稀释每股收益。
(c)控制权变更:尽管本文有任何相反的规定,在控制权发生变更的情况下,获得的EPS限制性股票单位的数量应在该控制权变更完成之日确定,而不是在履约期的最后一天确定,具体如下:
(1)若控制权变更发生在12月31日前[ _____ ],已获EPS限制性股票单位按目标EPS限制性股票单位的100%视为已获。
(2)如果控制权变更发生在12月31日[ _____ ]或之后而在12月31日[ _____ ]之前,则通过将实际[ _____ ] EPS与以下时间表进行比较(如上文所述,对于介于$ [ _____ ]和$ [ _____ ]之间的结果,使用直线插值)来确定获得的EPS限制性股票单位数量:
| 每股收益表现 |
支出占目标的百分比 |
| $ [ _____ ]或更多 |
150% |
| $[_____] |
100% |
| $[_____] |
50% |
| 低于$ [ _____ ] |
0% |
(3)如果控制权变更发生在12月31日、[ _____ ]或之后且在履约期最后一天之前,则通过将实际[ _____ ]和[ _____ ] EPS之和与以下时间表进行比较(如上文所述,对于介于$ [ _____ ]和$ [ _____ ]之间的结果,使用直线插值)确定获得的EPS限制性股票单位数量:
| 每股收益表现 |
支出占目标的百分比 |
| $ [ _____ ]或更多 |
150% |
| $[_____] |
100% |
| $[_____] |
50% |
| 低于$ [ _____ ] |
0% |
控制权发生变更后,已获EPS限制性股票单位的归属和分配应参照本协议第2和第3条确定。
| 2. |
已获发EPS限制性股票单位的归属及分派 |
(a)除非及直至根据本协议的条款另有归属,否则裁决自裁决日期起不得归属,并可由雇员没收而无须考虑或补偿。
(b)除本协议第3节规定的情况外,在授予日之后,相当于已赚取的EPS限制性股票单位的若干股票单位将于12月31日[ _____ ](“到期日”)成为100%归属(简称“归属单位”),前提是该雇员在该到期日仍持续受雇于公司、关联公司或子公司。
(c)除本条例第3条所列的情况外,雇员在裁决书和/或受其规限的任何股份中并无任何部分或其他权利,除非及直至该裁决书是依据第1条获得并依据本第2条归属。
(d)每一归属单位须以交付一股股份结算(可根据计划作出调整)。结算将发生在紧随奖励归属日期之后的4月1日。尽管有最后一句,如果委员会需要额外的时间来证明已获得的EPS限制性股票单位的数量,结算可能会在4月1日之后尽快进行,但在任何情况下都不会晚于该年度的12月31日。不得根据本协议发行零碎股份。
(e)不得自愿或非自愿地出售、转让、转让、质押或以其他方式处分、转让或设押裁决书或其中的任何权益。
| 3. |
终止条款 |
(a)本条规定了雇员即使在到期日未受雇,仍可能有权获得归属单位的专属情况。
(b)以下定义适用于本协定的目的:
(1)“因”是指(除非授标协议或其他合同(包括雇佣协议)另有明文规定)公司在以下任何一项或多项情况发生后终止该员工在公司、其关联公司及其子公司的雇佣关系:(a)该员工被判定犯有重罪、认罪或不认罪;(b)该员工在公司书面通知后故意持续不实质性履行该员工的职责;(c)该员工故意从事对公司、关联公司或子公司造成重大损害的行为,以金钱或其他方式;(d)雇员在履行雇员职责时实施严重不当行为;或(e)雇员严重违反公司、其关联公司或其子公司与雇员之间的任何雇佣、保密或其他类似协议。
(2)“正当理由”是指,未经雇员同意,(a)雇员的职位、职责或责任较紧接此类变更前有效的职位、职责或责任大幅减少;(b)雇员的基本工资减少;(c)雇员的主要工作地点搬迁至紧接此类变更前距离其所在地超过50英里的距离;或(d)雇员的雇主严重违反该雇主与雇员之间的任何雇佣协议。
(3)“合资格终止”是指雇员终止与公司、其附属公司及其附属公司(a)由公司、附属公司或附属公司因非因由的任何原因;或(b)由雇员因正当理由而终止与公司、其附属公司及附属公司的雇佣关系。尽管有上述规定,在任何情况下,由于死亡或完全和永久残疾而终止雇员的雇用在任何情况下都不是合格的终止。第3(c)节应控制雇员因死亡、完全和永久残疾或退休而在控制权变更后终止雇用的情况。
(四)“退职”系指12月31日后,因该职工(a)年满65周岁,或(b)年满60周岁且在公司、公司关联企业、子公司连续受雇满十年或以上,[ _____ ]终止其在公司、关联企业、子公司的受雇。
(c)因死亡、完全和永久残疾或退休而终止:如果雇员在到期日之前死亡、发生完全和永久残疾或因退休而终止雇用,他或她将继续有权在所赚取的范围内根据本协议获得EPS限制性股票单位,但其他方面应支付的金额应按比例分配,以反映从授予日到雇员受雇的到期日的期间。
为此目的,应通过计算公司截至12月31日的日历年[ _____ ]、截至12月31日的两个日历年[ _____ ]或整个业绩期(视情况而定)的实际EPS到上文第1(b)或(c)节中的相关支付表,计算截至发生员工死亡、完全和永久残疾或退休的日历年结束时的已赚取EPS限制性股票单位的金额。根据第2(d)节,在委员会完成并认证此类计算后的合理时间内,应支付已赚取的EPS限制性股票单位。
本第3(c)节的条款应控制因雇员死亡、完全和永久残疾或在到期日之前退休而终止雇用的情况,无论此种终止雇用是否发生在控制权变更之前、同时发生或之后。
(d)控制权变更:
(1)在控制权发生变更的情况下,除非授予继续进行或由上市公司承担,否则已赚取的EPS限制性股票单位,在依据第1(c)条赚取的范围内,应在紧接控制权发生变更之前全部归属,并按照第2(d)条进行分配。
(2)如果奖励由一家公众公司继续或承担,则所赚取的EPS限制性股票单位的支付将继续取决于该员工在到期日之前的受雇情况,除非在控制权变更后的两年内有符合条件的终止。如果发生符合条件的终止,所有未归属的已获EPS限制性股票单位的限制立即失效。该等既得单位的任何分配,须根据第2(d)条作出,其基础是根据第1(c)条所赚取的范围。第3(c)节应控制雇员因死亡、完全和永久残疾或退休而变更控制权后终止雇用的情况。
| 4. |
遵守守则第409a条 |
尽管本计划或本协议有任何其他相反的规定,本计划和本协议应被解释为或被视为必要的修订,以保持豁免或遵守《守则》第409A条的要求,并避免根据《守则》第409A条征收任何额外或加速的税款或其他处罚。委员会应全权酌情决定适用于计划和本协议的《守则》第409A节的要求,并应与之一致地解释各自的条款。然而,在任何情况下,公司、关联公司或子公司均不得根据计划或本协议对根据计划和/或本协议已支付或应付的金额所应支付的任何税款、罚款或利息承担任何责任,包括根据《守则》第409A条征收的任何税款、罚款或利息。
| 5. |
雇员状况 |
雇员作为股东对根据本协议授予的奖励或奖励所依据的股份不享有任何权利(包括但不限于任何投票权或就受奖励的股份收取股息的权利),除非且直至就既得单位发行此类股份,然后仅限于此类已发行股份的范围。
| 6. |
授标性质 |
员工在接受奖励时,承认、理解、同意:
(a)该计划由公司自愿设立,属酌情决定性质,公司可在计划许可的范围内随时修改、修订、暂停或终止该计划。
(b)根据本协议授予的存量单位是自愿和偶然的,并不产生任何合同或其他权利,以获得存量单位的未来奖励,或任何代替存量单位的利益,即使存量单位过去已授予。
(c)有关未来股票单位或其他奖励(如有)的所有决定将由公司全权酌情决定。
(d)本裁决和雇员参与计划不应创造就业权或被解释为与公司、关联公司或子公司形成雇佣或服务合同,并且不应干预公司、关联公司或子公司(如适用)终止雇员的雇佣或服务关系(如有)的能力。
(e)就计算任何遣散费、辞职费、解雇费、裁员费、辞职费、辞职费、辞职费、辞职费、辞职费、辞职费、辞职费、辞职费、辞职费、奖金、长期服务费、退休金或退休费、福利金或类似款项而言,本裁决及受裁决规限的股份、价值相同,以及与裁决有关的任何最终收益、亏损、收入或开支,均不属于雇员的正常或预期薪酬的一部分。
(f)不得因任何理由没收裁决而产生索赔或有权获得赔偿或损害赔偿,包括因雇员停止向公司、关联公司或子公司提供雇佣或其他服务而导致的没收(无论后来是否因任何理由被认定无效或违反雇员受雇所在司法管辖区的雇佣法律或雇员雇佣协议的条款(如有),并考虑到雇员在其他方面无权获得的裁决,雇员不可撤销地同意从不对公司、其关联公司或其子公司提出或允许以他或她的名义提出任何索赔,放弃他或她提出任何此类索赔的能力(如果有),并免除公司、其关联公司及其子公司的任何此类索赔;如果尽管有上述规定,任何此类索赔被有管辖权的法院允许,那么,通过参与该计划,雇员应被视为不可撤销地同意不提出此类索赔,并同意签署任何和所有必要的文件,以请求解雇或撤回此类索赔。
(g)雇员已从公司收到计划和计划招股说明书的副本,并同意从公司网站(http://www.cathaygeneralbancorp.com)接收股东信息,包括任何年度报告、代理声明或定期报告的副本。员工确认,计划、计划招股说明书、计划信息和股东信息的副本可在向公司、其关联公司或其子公司的人力资源总监(“人力资源总监”)提出书面或电话请求时获得。
| 7. |
数据隐私 |
雇员在此明确和明确地同意公司、其关联公司及其子公司(如适用)以电子或其他形式收集、使用和转移本文件中所述的雇员个人数据,仅用于实施、管理和管理雇员参与计划的目的。雇员明白,公司、其附属公司及其附属公司持有有关雇员的若干个人资料,包括但不限于姓名、家庭住址、电话号码、出生日期、社会保障、保险号码或其他识别号码、薪金、国籍、职务、在公司持有的任何股份或董事职位、所有期权或为实施、管理和管理计划而授予、注销、购买、行使、归属、未归属或未归属的对雇员有利的股份的任何其他权利的详情(“数据”)。雇员理解,数据可能会被转移给协助实施、管理和管理计划的任何第三方,这些接收者可能位于雇员的居住国或其他地方,并且接收国可能拥有与雇员的居住国不同的数据隐私法律和保护。雇员了解,雇员可通过与人力资源总监联系,索取一份载有数据的任何潜在接收者的姓名和地址的名单。雇员授权接收者以电子或其他形式接收、拥有、使用、保留和转让数据,以实施、管理和管理雇员参与计划的情况,包括向经纪人或其他第三方可能要求的此类数据的任何必要转让,雇员可选择将根据计划获得的任何股份存入该第三方。员工理解,只有在实施、管理和管理参与计划所必需的情况下,数据才会被保存,除非适用法律另有要求。雇员了解,雇员可随时通过书面联系人力资源总监查看数据、要求提供有关数据的存储和处理的额外信息、要求对数据进行任何必要的修改或拒绝或撤回此处的同意,在任何情况下都是免费的。员工理解拒绝或撤回同意可能会影响员工参与计划的能力。有关拒绝同意或撤回同意的后果的更多信息,员工理解,员工可能会联系人力资源总监。
| 8. |
税收 |
(a)在裁决结算时到期的必要联邦、州、地方或其他税款(如有)的支付,可由委员会酌情指示公司在裁决结算时从以其他方式发行的股份中扣留公平市场价值总额等于公司确定的应缴收入和其他税款数额的股份数量,从而满足。在任何情况下,都不能要求公司从本应在裁决结算时交付给雇员的股份中预扣若干总公平市场价值超过公司确定的应缴税款总额的股份。在任何退缴股份或支付现金或该等付款的替代程序不足的情况下,雇员授权公司、其关联公司和有资格从源头扣除税款的子公司在法律允许的范围内从雇员的补偿中扣除所有适用的规定的预扣税款和社会保险缴款。雇员同意在法律允许的范围内,支付任何无法从工资或其他现金补偿中支付的金额。雇员承认并同意,公司可延迟交付本应在裁决结算时交付给雇员的股份,直至雇员作出令公司满意的安排,以履行雇员的任何收入或其他预扣税款义务。
(b)无论公司、关联公司或子公司就任何或所有所得税、社会保险、工资或其他税项采取任何行动,就其合法应缴的所有税款进行的账户支付或最终责任都是并且仍然是雇员的责任。本公司或任何附属公司或附属公司(i)均未就与本裁决的任何方面有关的任何税款的处理作出任何陈述或承诺,包括授予裁决、随后发行股份或支付与该等归属单位有关的其他对价,或随后出售根据该等归属单位所收购的任何股份,或(ii)承诺构建本裁决的条款或任何方面,以减少或消除雇员的税务责任。
| 9. |
作为雇员的服务 |
本协议或本计划所载的任何内容均不构成公司、其附属公司或其附属公司的雇用或服务承诺,不影响雇员作为可被无故终止的随意雇员的地位,授予雇员任何继续受雇于公司、其附属公司或其附属公司或为其服务的权利,以任何方式干涉公司、其附属公司及其附属公司在任何时候终止该等雇用或服务的权利,或影响公司、其附属公司的权利,或其子公司增加或减少雇员的薪酬或福利。然而,本款中的任何内容均无意对雇员未经其同意的任何独立合同权利产生不利影响。
| 10. |
杂项规定 |
(a)本协定在所有方面受《计划》和适用法律管辖。除此处定义的某些条款外,如果计划的条款与本协议有任何不一致之处,应以计划的条款为准。受计划限制,经雇员书面同意,公司可修订本协议。本协议应根据加利福尼亚州的法律解释、管理和执行。
(b)当事人同意执行为实现本协议的意图或根据适用法律、规则、条例、命令、指令或政府机构或当局的解释性指导的要求可能合理必要的进一步文书和采取行动。
(c)本协议的条款是可分割的,如果任何一项或多项条款被确定为非法或以其他方式不可执行,则全部或部分,其余条款仍应具有约束力和可执行性。
(d)本裁决须在符合(i)公司所采纳并不时生效的任何追回、没收或其他类似政策所需的范围内予以减少、取消、没收或补偿;及(ii)适用法律。此外,如果雇员因任何原因(包括但不限于由于财务重述、计算错误或其他行政错误)而收到的任何金额超过雇员根据计划本应收到的金额,则应要求雇员向公司偿还任何该等超额金额。
| 11. |
雇员协议 |
通过在下面签字,雇员(a)同意本协议的条款和条件;(b)确认收到计划副本及其所有修订和补充;(c)任命公司高级职员为雇员的真实和合法的实际代理人,在房地内拥有完全的替代权力,授予每一位充分的权力和授权,以代表雇员作出和执行任何和每一项必要的、必要的或适当的行为,而该实际代理人认为,根据本协议的条款和条件,对公司没收奖励或向员工交付股份是必要的或审慎的。
下列签署人自上述第一个日期起已签立本协议,以作为证明。
Cathay General Bancorp
由:__________________________________
员工
由:__________________________________