附件 10.4

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执行版本

第16号修正案

到

许可协议 截至1994年11月1日

S & P Dow Jones Indices，LLC（“S & P”）

和

CBOE交易所（“CBOE”）

（原芝加哥期权交易所，股份有限公司）

如先前修订（“1994年协议”）

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和

第3号修正案

到

经修订和重述的许可协议 截至2006年9月29日

DJI OpCo，LLC（“DJI OpCo”）

和

CBOE

如前所述（“2006年协议”）

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本第16号修正案（本“修正案”）自2020年4月1日（“修正案生效日期”）起制定，就1994年协议而言，由标准普尔和CBOE签署，就2006年协议而言，由DJI OpCo和CBOE（DJI OpCo是标准普尔的全资子公司，继任者转让给Dow Jones & Company公司，即2006年与CBOE的协议的原始方）。

鉴于，在本修正案生效之前生效的1994年协议包括：自1994年11月1日起生效的许可协议，随后由1995年1月15日生效的第1号修正案、4月1日生效的第2号修正案进行了修订，1998年，第3号修正案于7月28日生效，2000年，2000年10月27日生效的第4号修正案，2003年3月1日生效的第5号修正案，2009年2月24日生效的第6号修正案（实施了“第1号附录”），第7号修正案于2009年2月24日生效，第8号修正案于2005年1月9日生效，2009年6月19日生效的第10号修正案、2010年4月29日生效的第11号修正案、2013年3月8日生效的第12号修正案、2017年12月21日生效的第13号修正案、2018年12月20日生效的第14号修正案，和2019年1月15日生效的第15号修正案（4月23日生效的第9号修正案，2007年已于2009年2月24日终止）；

鉴于，在本修订日期之前生效的2006年协议包括：日期为2006年9月29日的许可协议，随后由2011年8月22日的第1号修正案和作为2017年12月21日；

鉴于，标准普尔希望授予且CBOE希望获得CBOE及其附属公司使用不时修改的标准普尔500 ESG指数（“标准普尔500 ESG指数”）的许可，作为标准期权合约在有组织的证券市场上市交易的基础，如1994年协议所述和本修正案进一步规定；

鉴于标准普尔和CBOE希望授予交叉许可，以允许双方创建、使用、许可和商业化基于标准普尔500 ESG指数的第6号修正案指数，并允许CBOE及其附属公司创建、发行、出售、根据1994年协定第1号附录中所述的第6号修正案指数列出和贸易产品，并在本修正案中进一步规定；和

鉴于DJI OpCo希望为CBOE根据2006年协议应向DJI OpCo支付的年度最低付款提供信用，CBOE根据1994年协议就基于标准普尔500 ESG指数的标准化期权合约交易向标准普尔支付的款项，如下文第12节所述。

因此，双方同意如下：

（H）“迷你SPX合约”是指，就标准普尔500指数、标准普尔500 ESG指数或任何精选行业指数而言，一种标准化期权合约，其基于此类指数的减值值，该值是通过将标准普尔公布的此类指数的值乘以等于0.2或更小的小数值来计算的。

（H）在遵守本协议的条款和条件的前提下，标准普尔特此授予附件一项不可转让、不可转让、不可再许可的许可，涉及本协议C中列出的每个索引以及不时存在的此类修改或后继索引（此类索引统称，“附件 C索引”），附件及其附属公司使用每个C指数作为在美国有组织的证券市场上市交易的标准化期权合约的基础，并使用并就此类标准化期权合约的交易、营销和推广，以及就附件0及其附属公司根据任何适用法律认为必要或可取的此类标准化期权合约作出披露，提及与附件 C指数相关的标准普尔标志，规则或条例，以表明附件 C索引的来源。以上

在创建中使用附件 C索引的许可，只要本协议第3（a）和3（c）段授予CBOE标准普尔500指数的许可在美国是排他性的，则在美国发行和上市交易标准化期权合约应是排他性的，应遵守本协议的所有条款和条件（包括本协议的附录），这些条款和条件适用于将标准普尔500指数用于标准化期权合约和相关修订第6号指数（包括但不限于应付的许可费）经过一方对另一方），但第6（d）条不适用于任何附件 C指数，第3（m）条和第3（n）条不适用于标准普尔500 ESG指数。为免生疑问，基于附件 C指数的标准化期权合约和基于修订第6号指数的产品直接或间接基于附件 C指数不得为SPX最小/最大产品或VIX最小/最大产品。

（n）除非获得CBOE的事先书面同意，否则标准普尔不得授予任何第三方使用许可标准普尔500指数或Select Sector Indices与在美国境外交易标准化期权合约有关，只要授予CBOE的标准普尔500指数许可在美国仍然具有排他性。应CBOE的要求，标准普尔将授予CBOE和/或CBOE的附属公司独家许可，以使用在12月21日之前全球独家许可生效的那些标准普尔指数，2017年和在美国以外地区的有组织的证券市场上交易的标准化期权合约的精选行业指数，如果在授予日或未来已知日期没有适用的当地拟议、未决或现有立法，要么（i）禁止或将向CBOE授予此类许可视为非法，要么由于向CBOE授予许可，将要求标准普尔向第三方授予类似的非排他性许可。

（哦）“S & P Amendment No. 6 Marks”是指S & P商标“Standard & Poor's”、“S & P”、“S & P 500”、“S & P 100”、“Select Sector”、“S & P 500 ESG”以及双方在此后同意的任何其他商标就本修正案第1号而言，书面形式应构成标准普尔修正案第6号标志。

a.标准普尔有权在至少提前三十（30）天书面通知的情况下，在CBOE的正常工作时间内审查和检查CBOE的计算系统和程序以及业务记录和程序，费用由标准普尔承担，仅在必要的范围内，以确定CBOE是否根据本第10条的要求以及适用的法律和法规计算第6号修正案的指数（此类审查，“标准普尔计算检查”）。此类标准普尔计算检查将受制于CBOE的合理保密性、合规性和现场安全政策以及员工可用性。如果标准普尔计算检查发现CBOE计算系统和程序中的错误、缺陷或利益冲突，双方将合作和协作以迅速解决任何此类问题。CBOE同意对标准普尔的要求给予商业上合理的考虑和关注，以对 其计算系统和程序符合行业最佳实践和适用法律。

b.CBOE将在合理可行的情况下尽快通知标准普尔任何可能对CBOE根据适用法律和监管要求有效执行第6号修正案指数的计算和分配能力产生重大影响的发展。在收到标准普尔的事先书面通知后，CBOE应尽合理努力配合相关主管当局就作为BMR注册基准的第6号修正案指数的计算和分发提出的任何信息请求。

c.此外，对于已在BMR下注册的第6号修订指数，CBOE应授予标准普尔和相关主管当局的代表（“代表”）：访问（i）与第6号修正案指数的计算和分发有关的数据，以及访问其场所，只要此类访问是使代表能够根据BMR履行其监管职能所必需的。除非（1）BMR和/或任何其他相关法律或法规和/或（2）BMR下的任何相关主管当局另有要求：（a）标准普尔应至少提前三十（30）天向CBOE提供其请求的书面通知标准普尔从主管当局收到的任何请求的及时通知，进入CBOE的场所；（b）CBOE应仅在相关场所营业时间内的合理时间向标准普尔和相关主管当局授予此类访问权限，并授予合理数量的人员 代表S & P和/或代表；（c）S & P应遵守CBOE关于物理和信息安全的政策以及保护信息安全或商业敏感信息的任何其他合理要求；（d）CBOE将授予访问文件的权限和其他数据仅在与修订第6号指数的计算和分布特别相关的范围内，并且此类数据可能会在一定程度上进行编辑包含商业敏感的专有信息；（e）未经CBOE书面同意，不得在CBOE的场所制作或移除CBOE数据的副本。

a.CBOE将是任何基于标准普尔500 ESG指数的CBOE衍生品指数的基准管理人（该术语的定义见IOSCO原则和BMR，如适用），CBOE将遵守IOSCO原则和适用法律，与此类CBOE衍生指数相关的规则和规定。

b.双方应纳入上述第10节中关于基于标准普尔500 ESG指数的CBOE衍生指数的条款。

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[签名页如下]

特此承认并同意本修正案的条款和条件：

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附件 C

附件 C指数

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以下附件 C指数是协议中提及的“标准普尔指数”：

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