证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

日程安排

 

 

要约收购声明

根据第14（d）（1）或13（e）（1）条

《1934年证券交易法》

（第2号修订）

 

 

贝莱德资源与商品战略 &商品策略信托

（标的公司名称（发行人））

贝莱德资源与商品战略 &商品策略信托

（申报人（发行人）姓名）

实益权益普通股，每股面值0.00 1美元

（证券类别名称）

09257A108

（CUSIP证券类别编号）

John M. Perlowski

贝莱德资源与商品战略 &商品策略信托

50哈德逊院子

纽约，纽约10001

(800) 882-0052

（获授权代表备案人接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码）

 

 

复制到：

 

Margery K. Neale，esq。		Janey Ahn，esq。
Willkie Farr & Gallagher LLP		贝莱德顾问有限责任公司
第七大道787号		50哈德逊院子
纽约，纽约10019		纽约，纽约10001

 

 

2025年4月16日

（要约收购首次公布、发送或给予证券持有人的日期）

 

 

 

☐	如果备案仅涉及在要约收购开始前进行的初步沟通，请勾选该框。

勾选下面的相应方框，以指定与本声明相关的任何交易：

 

☐

受第14d-1条规则约束的第三方要约收购。

☒

发行人要约收购受规则13e-4约束。

☐

受规则13e-3约束的私有化交易。

☐

根据规则13d-2修订附表13D。

如果备案是报告要约收购结果的最终修订，请选中以下方框。 ☒

 

本次第2号修订（此“最终修订”）涉及原于2025年4月16日提交的附表TO发行人要约收购声明，经修订和补充的发行人要约收购声明第1号修订，由特拉华州法定信托公司（“基金”）于2025年5月19日提交的附表TO发行人要约收购声明（统称“附表TO”），根据经修订的1934年证券交易法（“交易法”）下的规则13e-4，就基金提出要约（“要约”）回购其2.5%的已发行和已发行普通股实益权益，每股面值0.00 1美元（“股份”），以换取现金，价格相当于在要约到期后计算资产净值的次日，截至股份交易的主要市场纽约证券交易所常规交易时段收盘时确定的每股净资产值（“NAV”）的98%，根据日期为2025年4月16日的购买要约（“购买要约”）中规定的条款和条件，以及相关的转递函，其副本先前分别作为附件（a）（1）（i）和（a）（1）（ii）提交至附表TO。

这是对附表TO的最终修订，正在提交以报告要约的结果，并更新附表的第12项以包括宣布要约的最终结果的新闻稿。新闻稿副本作为附件（a）（5）（iii）附后。本文未另行定义的大写术语应具有购买要约或附表TO中赋予它们的含义。

提供以下信息是为了满足《交易法》第13e-4（c）（4）条的要求：

 

1.

该要约于美国东部时间2025年5月19日下午5：00到期。

 

2.

要约获超额认购。因此，根据要约条款，基金将根据适当投标的股份数量，在不计零头后，按比例从所有投标股东回购股份。14,138，859份基金份额在要约到期前被有效投标且未被撤回，其中1,954，822份份额被基金根据要约条款接受回购。

 

3.

回购股份的价格为9.73 14美元，相当于截至2025年5月20日基金每股资产净值的98%。

除在此特别规定外，附表TO、经修订及转递函所载的资料保持不变，而本最终修订并不会修改任何先前在附表TO、经修订或转递函中所报告的资料。

项目1至项目9和项目11

收购要约及相关转递函中所载的信息以引用方式并入本最终修订，以回应附表TO的第1至第9项和第11项。

 

项目10。

财务报表

（a）于2025年3月7日以N-CSR表格向SEC提交的日期为2024年12月31日的经审计的基金年度财务报表和日期为2024年12月31日的基金投资时间表均以引用方式并入。

（b）不适用。

 

项目12（a）。

附件

现对附表TO第12（a）项进行修订和补充，以增加以下证物：

（a）（5）（三）现将2025年5月20日发布的新闻稿备案。

 

项目12（c）。

备案费用

备案费用附件随函提交。

 

项目13。

附表13e-3所要求的资料

不适用。

 

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