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SC 13G/A 1 tm2427451d14 _ sc13ga.htm SC 13G/A

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

 

附表13g/a

 

根据1934年证券交易法

 

(第4号修正案)*

  

Geron Corporation

(发行人名称)

 

普通股,每股面值0.00 1美元
(证券类别名称)

 

374163103

(CUSIP号码)

 

2024年9月30日

(需要提交本声明的事件发生日期)

 

勾选适当的方框,以指定提交本附表所依据的规则:

 

↓规则13d-1(b)

x规则13d-1(c)

丨第13d-1(d)条规则)

 

*本封面的其余部分应填写用于报告人在此表格上就证券的主题类别进行的首次申报,以及随后对包含可能改变先前封面页中提供的披露的信息的任何修订。

 

本封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(“法案”)第18条的目的“提交”或以其他方式受该法案该部分的责任约束,但应受该法案所有其他条款的约束(但见附注)。

 

 

 

 

 

CUSIP第374163103号

 

1

报告人姓名

I.R.S.识别NOS。以上人员(仅限实体)

 

RA Capital Management,L.P。

2

如果是团体成员,请勾选适当的方框(见说明)

(a)---------------------------------------------------------------------------------------------------------------

(b)——

3

仅使用SEC

 

4

公民身份或组织地

 

特拉华州

 

 

数量

股份

有利

拥有

每个

报告

与:

5

唯一投票权

 

0

6

共享投票权

 

63,319,553

7

唯一处理能力

 

0

8

共享处置权力

 

63,319,553

9

每个报告人实益拥有的合计金额

 

63,319,553

10

如果第(9)行中的总金额不包括某些股份,请勾选复选框(见说明)丨

 

11

第9行中以金额表示的班级百分比

 

9.99%

12

举报人类型(见说明)

 

IA、PN

 

 

 

 

CUSIP第374163103号

 

1

报告人姓名

I.R.S.识别NOS。以上人员(仅限实体)

 

Peter Kolchinsky

2

如果是团体成员,请勾选适当的方框(见说明)

(a)---------------------------------------------------------------------------------------------------------------

(b)——

3

仅使用SEC

 

4

公民身份或组织地

 

美利坚合众国

 

 

数量

股份

有利

拥有

每个

报告

与:

5

唯一投票权

 

0

6

共享投票权

 

63,319,553

7

唯一处理能力

 

0

8

共享处置权力

 

63,319,553

9

每个报告人实益拥有的合计金额

 

63,319,553

10

如果第(9)行中的总金额不包括某些股份,请勾选复选框(见说明)丨

 

11

第9行中以金额表示的班级百分比

 

9.99%

12

举报人类型(见说明)

 

在,慧聪

 

 

 

 

CUSIP第374163103号

 

1

报告人姓名

I.R.S.识别NOS。以上人员(仅限实体)

 

Rajeev Shah

2

如果是团体成员,请勾选适当的方框(见说明)

(a)---------------------------------------------------------------------------------------------------------------

(b)——

3

仅使用SEC

 

4

公民身份或组织地

 

美利坚合众国

 

 

数量

股份

有利

拥有

每个

报告

与:

5

唯一投票权

 

0

6

共享投票权

 

63,319,553

7

唯一处理能力

 

0

8

共享处置权力

 

63,319,553

9

每个报告人实益拥有的合计金额

 

63,319,553

10

如果第(9)行中的总金额不包括某些股份,请勾选复选框(见说明)丨

 

11

第9行中以金额表示的班级百分比

 

9.99%

12

举报人类型(见说明)

 

在,慧聪

 

 

 

 

CUSIP第374163103号

 

1

报告人姓名

I.R.S.识别NOS。以上人员(仅限实体)

 

RA Capital Healthcare Fund,L.P。

2

如果是团体成员,请勾选适当的方框(见说明)

(a)---------------------------------------------------------------------------------------------------------------

(b)——

3

仅使用SEC

 

4

公民身份或组织地

 

特拉华州

 

 

数量

股份

有利

拥有

每个

报告

与:

5

唯一投票权

 

0

6

共享投票权

 

63,319,553

7

唯一处理能力

 

0

8

共享处置权力

 

63,319,553

9

每个报告人实益拥有的合计金额

 

63,319,553

10

如果第(9)行中的总金额不包括某些股份,请勾选复选框(见说明)丨

 

11

第9行中以金额表示的班级百分比

 

9.99%

12

举报人类型(见说明)

 

PN

 

 

 

 

项目1(a)。 发行人名称:

 

Geron Corporation(“发行人”)

 

项目1(b)。 发行人主要执行办公室地址:

 

919 East Hillsdale Boulevard,Suite 250,Foster City,加利福尼亚州 94404

 

项目2(a)。 申报人姓名:

 

提交本报告的人员(统称“报告人”)的姓名为:

 

RA Capital Management,L.P.(“RA Capital”)

Peter Kolchinsky

Rajeev Shah

RA Capital Healthcare Fund,L.P.(“基金”)

 

项目2(b)。 主要营业所地址或(如无)住所:

 

各申报人的主要营业所地址为:

c/o RA Capital Management,L.P.,200 Berkeley Street,18楼,波士顿MA 02116

 

项目2(c)。 公民身份:

 

RA Capital和该基金是特拉华州的有限合伙企业。Kolchinsky博士和Shah先生是美国公民。

 

项目2(d)。 证券类别名称:

 

普通股,每股面值0.00 1美元(“普通股”)

 

项目2(e)。 CUSIP号码:

 

374163103

 

项目3。 如果本声明是根据§ § 240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)提交的,请检查人申报是否为:

 

不适用。

 

项目4。 所有权.

 

本基金直接持有(i)32,285,755股普通股和(ii)59,433,145份预融资认股权证(“预融资认股权证”),通过这些认股权证,本基金有权获得59,433,145股受受益所有权阻止程序(定义见下文)约束的普通股。

 

 

 

 

本报告中为报告人报告的股份代表(i)直接持有的32,285,755股普通股,以及(ii)报告人在行使预融资认股权证时根据收购权实益拥有的31,033,798股普通股。预先出资的认股权证包含一项条款(“实益所有权阻止程序”),该条款排除了认股权证的行使,即在行使后,报告人连同其关联公司和其他归属方将拥有超过9.99%的已发行普通股。报告人目前被禁止行使认股权证,只要此类行使将导致超过63,319,553股普通股的实益所有权。

 

本项目要求的关于每个报告人的信息载于本附表13G/A封面的第5至9行和第11行。报告的实益所有权百分比基于(i)发行人于2024年8月8日提交的截至2024年6月30日的季度的10-Q表格季度报告中报告的602,795,563股已发行普通股,加上(ii)31,033,798股普通股,报告人可在行使预先出资的认股权证时获得实益所有权,但受实益所有权阻止人的限制。

 

RA Capital Healthcare Fund GP,LLC是该基金的普通合伙人。RA Capital的普通合伙人为RA Capital Management GP,LLC,Kolchinsky博士和Shah先生为其控制人。RA Capital担任基金的投资顾问,根据1934年《证券交易法》(“法案”)第13(d)条,可被视为基金持有的发行人任何证券的实益拥有人。基金已授予RA Capital唯一投票权和处置基金投资组合中持有的所有证券的唯一权力,包括本文报告的发行人普通股的份额。由于基金已剥离对其所持有的已报告证券的投票权和投资权,且不得在不到61天的通知后撤销该授权,因此基金根据该法第13(d)条的规定放弃对其持有的证券的实益所有权。作为RA Capital的管理人,就该法案第13(d)条而言,Kolchinsky博士和Shah先生可被视为RA Capital实益拥有的发行人的任何证券的受益所有人。RA Capital、Kolchinsky博士和Shah先生否认对本附表13G/A中报告的证券的实益所有权,但不是为了确定他们根据该法第13(d)条承担的义务,提交本附表13G/A不应被视为承认RA Capital、Kolchinsky博士或Shah先生出于任何其他目的是此类证券的实益拥有人。

 

项目5。 拥有某一类的百分之五或更少的所有权.

 

如果提交本声明是为了报告截至本协议日期报告人已不再是该类别证券百分之五以上的实益拥有人的事实,请检查以下è。

 

项目6。 代表另一人拥有超过百分之五的所有权.

 

不适用。

 

项目7。 获得母公司控股公司或控制人所报告的证券的子公司的识别和分类.

 

不适用。

 

 

 

 

项目8。 集团成员的识别及分类.

 

不适用。

 

项目9。 集团解散通知.

 

不适用。

 

项目10。 认证.

 

通过在下方签名,我证明,据我所知和所信,上述证券不是为改变或影响证券发行人的控制权的目的或效果而获得的,也不是为改变或影响证券发行人的控制权而获得的,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者而持有的,但仅与根据§ 240.14a – 11的提名有关的活动除外。

 

 

 

 

附件一览表

 

附件 1:联合备案协议

 

 

 

 

签名

 

 

经合理查询并尽其所知及所信,下列签署人均证明本声明所载资料真实、完整、正确。

 

日期:2024年11月14日

 

RA Capital Management,L.P。  
   
签名: /s/Peter Kolchinsky  
  姓名: Peter Kolchinsky  
  职位: 获授权签字人  
   
Peter Kolchinsky  
   
/s/Peter Kolchinsky  
   
Rajeev Shah  
   
/s/Rajeev Shah  
   
RA CAPITAL HEALTHCARE Fund,L.P。  
   
签名: RA Capital Healthcare Fund GP,LLC  
其: 普通合伙人  
   
签名: /s/Peter Kolchinsky  
  姓名: Peter Kolchinsky  
  职位: 经理