表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益拥有权变动报表 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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如果不再受第16条的约束,请检查此框。表格4或表格5的义务可以继续。见指令1(b) 。 |
1.报告人的姓名和地址*
(街道)
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2.发行人名称以及股票代码或交易符号 Forum Energy Technologies, Inc.[FET ] |
5.报告人与发行人的关系 (检查所有适用的)
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3.最早交易日期(月/日/年) 09/10/2020 |
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4.如有修订,原提交日期(月/日/年) |
6.个人或联名/团体备案(检查适用的行)
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表一-取得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.担保所有权(INSR.3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.如有,视为执行日期(月/日/年) | 3.交易代码(INSR.8) | 4.取得(a)或处置(d)的证券(第3、4和5条) | 5.申报交易后实益拥有的证券数量(表3和4) | 6.所有权形式:直接(d)或间接(i) (表4) | 7.间接实益拥有的性质(INSR.4) | |||
代码 | 五 | 数额 | (a)或(d) | 价格 | ||||||
普通股 | 09/10/2020 | J(1)(2) | 867,092 | d | $0 | 16,913,663 | 我。 | 见脚注(3) | ||
普通股 | 656,150 | d |
表二-取得、处置或实益拥有的衍生证券 (例如,认沽、认沽、认股权证、期权、可转换证券) |
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1.衍生证券的名称(INSR.3) | 2.衍生证券的转换或行使价格 | 3、交易日期(月/日/年) | 3A.如有,视为执行日期(月/日/年) | 4.交易代码(INSR.8) | 5.取得(a)或处置(d)的衍生证券数目(第3、4及5条) | 6.可行使日期和到期日(月/日/年) | 7.基础衍生证券证券的名称和金额(INSR.3和4) | 8.衍生证券的价格(INSR.5) | 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目(INSR.4) | 10.所有权形式:直接(d)或间接(i) (表4) | 11.间接实益拥有的性质(INSR.4) | ||||
代码 | 五 | (a) | (d) | 可执行日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数量或数量 |
对答复的解释: |
1.代表将直接所有权转让给SCF-V,L.P. ( “SCF-V” )的某些有限合伙人。根据其2003年7月1日的有限合伙协议的条款,SCF-V计划到期。因此,某些SCF-V的有限合伙人选择按比例分配SCF-V在注册人普通股中的份额。 |
2.SCF-V持有的剩余股份是为了其有限合伙人的利益而持有的,这些合伙人选择延长合伙寿命,并将他们的股份留给SCF-V投资。在此表格4中报告的分布之后,SCF-V,SCF2012A,L.P. ,A Delaware Limited Partnership( “SCF2012A” ) ,SCF-VI,L.P. ,A Delaware Limited Partnership( “SCF-VI” ) ,SCF2012B,L.P. ,A Delaware Limited Partnership( “SCF2012B” )和SCF-VII,L.P. ,A Delaware Limited Partnership( “SCF-VII” ) ,合计拥有16,913,663股注册人的普通股。SCF-V的普通合伙人是SCF-V,G.P. ,LLC,特拉华州有限责任公司( “SCF-V GP” ) ,SCF-VI的普通合伙人是SCF-VI,G.P. ,有限合伙,特拉华州有限合伙企业( “SCF-VI GP” ) ,SCF-VII的普通合伙人是SCF-VII,G.P. ,有限合伙,特拉华州有限合伙企业( “SCF-VII GP” ) 。 |
3.SCF Partners,Inc. (原名L.E.Simmons&Associates,Inc. ) ,是一家特拉华公司( “SCFP” )管理SCF-V GP、SCF-VI GP、SCF-VII GP、SCF2012A和SCF2012B中的每一个。怀特先生担任常设委员会共同主席。西蒙斯先生、鲍德温先生、安东尼·德卢卡先生和安德鲁·怀特先生对SCFP实益拥有的股份保持共同的投票权和处置权。因此,Waite先生可被视为对SCF-V、SCF2012A、SCF-VI、SCF2012B和SCF-VII拥有的普通股股份具有处置权。怀特先生放弃了这些股份的实益所有权。 |
备注: |
约翰·C·伊瓦库(John C.Ivescu)饰演律师的安德鲁·怀特(Andrew L.Waite | 09/10/2020 | |
* *报告人的签字 | 日期 | |
提示:直接或间接实益拥有的每一类证券的单独报告行。 | ||
*如表格由多于一名报名者提交,见指令4(b) (v) 。 | ||
* *故意错报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a) 。 | ||
注意:请将此表单的三份副本归档,其中一份必须手动签名。如果空间不足,见程序指令6。 | ||
对本表格所载信息收集作出回应的人无须作出回应,除非表格显示当前有效的OMB号码。 |