RPC,Inc.(RPC或本公司)是一家上市公司,其股票在纽约证券交易所交易,代码为“RES”。
| a) | 该政策的目的是确保RPC的所有董事、高级管理人员和员工遵守与拥有在一个或多个国家证券交易所交易的股票相关的法律和实践要求。 |
| b) | 证券法规定,一个人在持有公司证券的同时进行交易是违法的重大非公开信息(定义见下文)与该公司有关,或在管有该等证券时赠与该等证券重大非公开信息在礼物接受者有合理可能出售证券的情况下。这种行为被称为“内幕交易”。一个人向另一个可能利用这些信息进行交易的人披露重大非公开信息也是违法的。这种行为被称为“给小费”。 |
本政策适用于RPC的所有董事、高级职员和雇员。每个小组还负责其家庭成员(定义见下文)的遵守情况。
| a) | 停电期间表示开始的时期四个财政季度中的每一个财政季度结束前的七个日历日,并在公司公开发布季度财务信息后不少于48小时结束。此不适用期的例外情况只能由首席财务官(CFO)授予。此外,CFO可能会不时实施特殊的停电期,这将适用于CFO特别指定的所有人员。 |
| b) | 受保人员是所有董事、高级职员、企业和企业服务的成员、雇员在CFO确定的财务报告组织中、公司或公司任何子公司的业务单位负责人、副总裁、部门负责人等其他特定员工。一份清单受保人员由CFO办公室维护。 |
| c) | 担保证券是包括普通股在内的公司所有股权和债务证券,以及使用期权或其他衍生证券担保证券作为参考证券,例如公开交易的期权、与公司普通股相关的看跌期权或看涨期权。在行使任何期权时获得的股票或通过限制性股票授予获得的股票被视为担保证券。此外,某些业务伙伴的股权和债务证券以及公开交易的期权或其他衍生证券可能被指定为担保证券由首席财务官不时提出,并将根据需要进行沟通。 |
| d) | 家庭成员指与你同住的家庭成员(包括配偶、子女(包括上大学的子女)、继子女、孙辈、父母、继父母、祖父母、兄弟姐妹和姻亲);居住在你家中的任何其他人;不住在你家中但其在任何担保证券的交易由你指示或受你影响或控制的任何家庭成员;以及你影响或控制的任何实体,包括任何公司、合伙企业和信托。 |
| e) | 重大非公开信息是指有关公司或其任何业务伙伴的业务或经营的任何未向公众披露但可能影响合理投资者买入、卖出或持有的信息担保证券.可能重要的信息的常见例子包括股息和收益公告、财务业绩、财务预测,尤其是收益估计、合并或收购、拟议发行新证券、重大营销变化、重大新合同、重大诉讼、政府调查、计划的重大重组或裁员、重大网络安全事件或管理层的重大变化。 |
有必要为投资大众提供充分的时间来吸收信息。作为一般规则,信息应已公开发布至少48小时,才应被视为不再是重大非公开信息。
| f) | 10b5-1计划是根据1934年《证券交易法》(该法)第10b5-1条规则设立的关于担保证券的交易计划,其中订立交易计划的人有权获得某些肯定性抗辩,前提是该计划被设定为具有约束力的合同,并且不是在拥有重大非公开信息.10b5-1方案的说明、设置要求、重要特点见附录A。 |
| a) | 您和您的家人不得买卖或赠与担保证券在拥有重大非公开信息。如对信息是否为排除在担保证券交易或其他交易的重大非公开信息有任何疑问,应解决该疑问反对进行交易。此外,公司可能会通知您,它在以下期间禁止交易:重大非公开信息存在,无论你是否知道。另外,你可能不会用重大非公开信息通过你和公司的关系学会了交易另一家公司的股票。所有与备兑证券交易有关的禁令对公司业务合作伙伴的股票交易具有同等适用性。你对你的交易负责家庭成员并应让他们意识到有必要在他们交易任何担保证券之前与您协商。 |
| b) | 除上文(a)段的禁止规定外,涵盖的人禁止采购、销售担保证券在任何停电期间. |
| c) | 涉及公司员工福利计划的某些交易不受本政策的约束,在任何时候都是允许的,包括在停电期间如下: |
| i. | 允许根据公司的福利计划授予或归属限制性股票;但是,出售已归属限制性股票受本政策的约束。 |
| ii. | 股票期权可以以现金、通过股票要约方式行使,也可以在股票被扣留且不在市场上出售的情况下进行无现金行使;但是,经纪人出售期权股份或其他股份的无现金行使是被禁止的。停电期间并且在任何时候你拥有重大非公开信息,除非根据批准的10b5-1计划作出。 |
| iii. | 行使预扣税权利,据此,您选择让公司代扣代缴股票,以满足任何限制性股票归属时的预扣税要求。 |
| d) | 你可以不卖担保证券做空,且不得在任何时候买卖看跌期权、看涨期权或其他衍生证券。 |
| e) | 要求你保持信心所有重大非公开信息.唯一的例外应是由公司特别授权披露的高级管理人员发布信息重大非公开信息. |
| f) | 交易担保证券强烈不鼓励在短期基础上或受制于在您的控制范围之外出售有担保证券。质押担保证券或以其他方式受担保证券禁止追加保证金在任何时候。全部受保人员,包括董事和高级职员、某些指定雇员如业务部门领导,以及公司副总裁或更高职衔的公司和企业雇员,须遵守下文(g)和(h)段所述的额外要求。 |
| g) | 受该法案第16条约束的董事和高级管理人员必须及时报告购买和销售担保证券,授予及行使限制性股票的期权及交易,视情况以表格4及5为准。表格4将在两个工作日内向美国证券交易委员会提交.受第16条约束的董事和高级职员还被要求提前清算与首席财务官或首席执行官的所有交易。 |
| h) | 某些其他指定的员工,例如业务单位负责人以及公司副总裁或以上职称的企业和企业服务员工,也需要不受第16条报告的约束,还需要与首席财务官或首席执行官进行所有交易的预先清算. |
| 一) | 礼物担保证券对个人、实体或慈善机构受此覆盖政策.所有善意的礼物担保证券受第16条规限的人士必须在表格4上及时报告。所有善意的馈赠交易,由受该法案第16条约束的董事和高级管理人员,以及某些其他指定雇员,例如业务部门领导以及副总裁或更高级别的企业和企业服务雇员进行的不受第16条报告约束的交易,都需要与首席财务官或首席执行官进行预先清算。 |
| j) | 小费当内部人员进行沟通时发生重大非公开信息给另一个人(不是另一个需要知道的内部人员)。不披露重大非公开信息与任何其他人,包括家庭成员有关的RPC,或在互联网聊天室或社交网站中讨论RPC事宜。如果收到小费的个人购买或出售担保证券违反这一政策,内部人员和收到提示的个人都可能因违反联邦证券法而承担责任。 |
| k) | 套期保值有关担保证券的财务风险和类似的货币化交易是本政策所禁止的。这包括但不限于使用预付可变远期、股权互换、项圈和交易所基金等金融工具。 |
| l) | 根据a进行的交易细则10b5-1计划满足附录A规定要求的,不受本政策约束。 |
| 米) | 这个政策继续适用于在担保证券即使在终止对RPC的服务之后。如果个人拥有重大非公开信息服务终止时,该个人不得在担保证券直到该信息公开或不再重要。 |
| a) | 违反这政策可能会导致公司纪律处分,直至并包括终止雇佣。 |
| b) | 对内幕交易的处罚包括最高三倍于所获利润或所避免损失的民事罚款,以及最高5,000,000美元的刑事罚款和重大监禁。因此,请记住,交易风险自担。 |
| c) | 你也可以通过以下方式对不当交易承担责任小费。具体而言,您可能会对您故意或无意向其披露非公开信息的任何人的不当交易承担责任。即使披露者实际上并未进行交易或从交易中获利,SEC也实施了巨额处罚。虽然本政策旨在协助您遵守打击内幕交易的法律,但您必须始终对任何交易行使适当的判断担保证券. |
| d) | 您应该记住,如果您的证券交易曾经成为审查的对象,这些交易将在事后和事后的光明中看待。因此,在从事任何交易前担保证券,你应该仔细考虑监管机构和其他人在事后可能会如何看待交易。即使出现与交易有关的不当行为或政府询问,也可能损害投资者对RPC的信心,并使您和/或公司受到政府询问或诉讼。因此,有关本政策的任何疑虑或问题均应与RPC的首席财务官或首席执行官讨论。 |
为符合该政策,规则10b5-1计划必须获得首席财务官的批准,并具有以下特征:
| i. | A细则10b5-1计划必须在进入计划的人不知道的时候进入重大非公开信息. |
| ii. | 一旦计划被采纳,该人士不得对拟交易的证券数目、交易价格或交易日期施加任何影响。 |
| iii. | 该计划必须事先规定交易的金额、定价和时间,或者将这些事项的酌处权委托给独立第三方。 |
| iv. | 该计划必须包括交易开始前的冷静期,对于董事或高级管理人员而言,该冷静期结束于规则10b5-1计划通过后90天或公司财务业绩在采纳该计划的财政季度的SEC定期报告中披露后两个工作日(但无论如何,规定的冷静期受制于采纳该计划后最多120天),而对于董事或高级管理人员以外的人,则在采纳或修改后30天细则10b5-1计划. |
| v. | 一个人不得进入重迭规则10b5-1计划(除某些例外情况外),且只能进行一次单笔交易细则10b5-1计划在任何12个月期间(某些例外情况除外)。 |
| vi. | 董事和高级管理人员必须在他们的细则10b5-1计划证明: |
| ● | 他们不知道任何重大非公开信息;和 |
| ● | 他们本着诚意采纳该计划,而不是作为规避规则10b-5中禁令的计划或计划的一部分。 |
| vii. | 所有进入a细则10b5-1计划必须在该计划方面本着诚意行事。 |
| viii. | 任何细则10b5-1计划必须在进入前五天提交批准细则10b5-1计划.不再对根据《规则》进行的交易进行预先批准10b5-1计划将被要求。 |