8-k 1 s002417x2_8k.htm 表格8k

美国
证券交易委员会
哥伦比亚特区华盛顿20549

表格8-k

目前的报告
依据香港法例第13或15（d）条
1934年证券交易法

报告日期（报告的最早事件日期）:2018年8月31日

樱桃山按揭
投资公司

（注册人的确切姓名载于其章程）

马里兰州	001-36099	46-1315605
（国家或其他管辖权（公司或组织的）	（佣金档案号码）	（I.R.S.雇主识别号码）

34路1451号303套房。
Farmingdale，NJ07727
（主要行政办事处地址）（邮政编码）

877.870.7005
（登记人的电话号码，包括区号）

不适用
（前姓名或前地址，如自上次报告以来有所更改。）

如果表格8-K的提交是为了同时履行登记人在下列任何规定下的提交义务，请勾选以下适当的方框:

☐	根据《证券法》第425条提交的书面来文（17CFR230.425）

☐	根据《交易法》第14A-12条征求材料（17CFR240.14A-12）

☐	《交易法》第14D-2（b）条规定的启动前通信（17CFR240.14D-2（b））

☐	《交易法》第13E-4（c）条规定的启动前通信（17CFR240.13E-4（c））

用勾号标明登记人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12B-2条（本章第240.12B-2条）所界定的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☑

如果是一家新兴的成长型公司，请用支票标记说明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

项目1.01。签订一项实质性的最终协议。

于2018年8月31日，Cherry Hill Mortgage Investment Corporation（“公司”）与JMP Securities LLC及B.Riley FBR，Inc.（“代理人”）各自订立单独AT Market Issule销售协议（“销售协议”），据此，公司可根据销售协议所载条款及条件，不时透过代理人提呈发售及出售最多50,000,00美元公司普通股（“配售股份”），每股面值0.01美元。

根据经修订的1933年《证券法》（《证券法》）第415条规定，根据销售协议进行的配售股份（如果有的话）的销售将通过法律允许的任何被视为“在市场发售”的方法进行。根据销售协议的条款，代理人如获本公司明确授权，亦可作为委托人为其本身的帐户购买配售股份。根据销售协议，代理人将有权收取相当于透过彼等作为公司代理人销售股份所得款项总额2.0%的佣金。公司并无责任根据销售协议出售任何配售股份。

配售股份将根据公司于S-3表格（档案编号333-221725）的登记声明发行。该公司就发售及出售配售股份向证券交易委员会（“SEC”）提交日期为2018年8月31日的招股章程补充文件，以补充日期为2017年12月4日的招股章程。

销售协议载有公司及代理人的惯常申述、保证及协议、订约方的弥偿权利及义务，以及终止条款。根据销售协议的条款，公司同意赔偿代理人的某些责任，包括《证券法》规定的责任，或分担代理人因这些责任而可能需要支付的款项。

代理人或其联属人士过去及可能继续于彼等已收取及可能继续收取惯常费用的正常业务过程中为本公司及或本公司联属人士提供投资银行及顾问服务。各代理人为公司与各自代理人订立日期为2018年4月5日的AT Market Issule销售协议项下的代理人，据此，公司可根据协议所载条款及条件，不时透过代理人提呈发售及出售最高达35,000,00美元的公司8.20%系列A累计可赎回优先股，每股面值0.01美元。

销售协议的副本作为证物1.1和1.2在本报告表8-K中存档，销售协议中的信息纳入本项目1.01作为参考。本报告表8-K的证物1.1和1.2对本项目1.01中销售协议的条款作了完整的说明。

关于销售协议的提交，公司将马里兰州律师Venable LLP的意见作为本报告表8-K的证据5.1提交。

目前关于表格8-K的报告不应构成出售要约或征求购买要约，也不应构成在发出此种要约的任何国家或管辖区出售配售股份，根据任何这类国家或法域的证券法，在登记或取得资格之前进行招标或出售将是非法的。

项目9.01。财务报表和证物。

（d）

展品。

展品不是。		描述
1.1		于市场发行销售协议，日期为2018年8月31日，Cherry Hill Mortgage Investment Corporation与JMP Securities LLC

1.2		于市场发行销售协议，日期为2018年8月31日，Cherry Hill Mortgage Investment Corporation与B.Riley FBR，Inc.

5.1		Venable LLP对股份合法性的意见

23.1		Venable LLP的同意书（包括于附表5.1）

签字

根据1934年《证券交易法》的要求，登记人已正式授权下列签署人代表登记人在本报告上签字。

	Cherry Hill Mortgage Investment Corporation

	通过:	Martin J. Levine
		姓名:	Martin J. Levine
日期:2018年8月31日		标题:	首席财务官