附件 5.1
卡罗尔法律有限责任公司
温库普街1449号
507套房
科罗拉多州丹佛市80202
2026年1月30日
Ascent Solar Technologies, Inc.
格兰特街12300号
美国科罗拉多州桑顿80241
Re:表格S-3的注册声明
女士们先生们:
我们曾担任特拉华州公司Ascent Solar Technologies, Inc.(“公司”)的特别顾问,根据经修订的1933年证券法(“证券法”),该公司在表格S-3上的注册声明(“注册声明”)。
登记声明涉及其中确定的出售股东提供和出售最多4,816,120股公司普通股,每股面值0.0001美元(“普通股”)。这些普通股股份包括:(i)454,546股普通股(“股份”),(ii)1,363,636股普通股(“预融资认股权证股份”)可于行使预融资认股权证时发行(“预融资认股权证股份”);(iii)1,818,182股普通股(“A系列普通认股权证股份”)可于行使A系列普通认股权证(“A系列普通认股权证”)时发行;(iv)909,091股普通股(“B系列普通认股权证股份”)可于行使B系列普通认股权证(“B系列普通认股权证”)时发行;及(v)270,665股普通股(“PA认股权证股份”,连同预融资认股权证股份,A系列普通认股权证股份和B系列普通认股权证股份,“认股权证股份”)可在行使配售代理认股权证时发行(“PA认股权证”,连同预融资认股权证、A系列普通认股权证和B系列普通认股权证,“认股权证”)。
在此,我们审查了注册声明。我们还审查了公司的公司注册证书和章程(均经修订至今)的正本或副本,以及公司的其他记录、协议和文书、公司公职人员和高级职员的证书,以及我们认为必要或适当的其他文件、记录和文书,并进行了我们认为必要或适当的法律和事实查询,作为我们在下文发表意见的依据。
在我们对上述情况的审查中,我们假定了所有签名的真实性、自然人的法律权限和行为能力、作为原件提交给我们的文件的真实性以及作为副本或通过传真或其他电子传输方式提交给我们的所有文件的真实性原件,或我们从委员会的电子数据收集、分析和检索系统(“Edgar”)或法院或政府当局或监管机构维护的其他站点获得的所有文件的真实性,以及后一种文件的原件的真实性。如果我们以印刷、文字处理或类似形式审查的任何文件已提交给委员会关于Edgar或此类法院或政府当局或监管机构,我们假定如此提交的文件与我们审查的文件相同,但格式更改除外。在相关事实未能独立确立的情况下,我们一直在未经独立调查的情况下依赖政府官员的陈述以及公司适当代表的证明和陈述。
基于上述情况并以此为依据,并在遵守本文所述假设、评论、资格、限制和例外情况的前提下,我们认为:
(i)该等股份已获正式授权、有效发行,并已缴足款项且不可评税;
(ii)认股权证股份于行使认股权证时根据登记报表所载的认股权证付款而发行时,将获妥为授权、有效发行、缴足款项及不可评税。
我们在此的意见仅反映了特拉华州一般公司法的适用。本文所载的意见是在本协议发布之日作出的,受制于并可能受限于未来事实事项的变化,我们不承担将此告知您的义务。本文所表达的意见基于在本协议发布之日有效(以及已发布或以其他方式普遍可用)的法律,如果此类法律因立法行动、司法裁决或其他方式而发生变化,我们不承担修改或补充这些意见的义务。在提出我们的意见时,我们没有考虑任何其他司法管辖区、法院或行政机构的任何法律、案件、决定、规则或条例的适用或影响,并在此否认任何意见。
除上述情况外,我们不提出任何意见。我们在此同意将本意见函作为注册声明的附件 5.1归档,并同意在作为其一部分提交的招股说明书中的“法律事项”标题下使用我们的名称。在给予这种同意时,我们并不因此承认我们属于根据该法案第7条或委员会根据其规则和条例要求获得同意的人员类别。
| 卡罗尔法律有限责任公司 | ||
| 签名: | /s/詹姆斯·H·卡罗尔 | |
| 詹姆斯·H·卡罗尔 | ||
| 管理成员 | ||