于2022年4月12日向证券交易委员会提交

登记注册号码：333-250147

 

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

生效后第1号表格修正案S-3，注册声明书号码：333-250147

注册声明书

在下

1933年证券法

 

 

Houghton Mifflin Harcourt Company

（章程所指明的注册人的准确姓名）

 

特拉华州		27-1566372
（国家或其他司法管辖区） 合并）		（国税局雇主 识别号）

高街125号

马萨诸塞州波士顿02110

（主要执行办公室的地址，包括邮政编码）

 

 

注册人的电话号码，包括区号：（617）351-5000

 

 

William F. Bayers，ESQ。

执行副总裁，总法律顾问兼秘书

Houghton Mifflin Harcourt Company

高街125号

马萨诸塞州波士顿02110

( 617 )351-5000

（服务代理人的姓名和地址，包括邮编；电话号码，包括区号）

 

 

连同副本寄往：

Richard A.普雷苏蒂

米尔班克有限责任公司

哈德逊码55号

纽约，NY 10001

( 212 )531-5001

 

 

建议开始向公众出售的大致日期：不适用。

如果本表格登记的唯一证券是根据股息或利息再投资计划提供的，请选中以下方框：

如果根据1933年《证券法》第415条，本表格上登记的任何证券将延迟或持续发售，但仅与股息或利息再投资计划有关的证券除外，请选中以下方框：

如果提交此表格是为了根据《证券法》第462（b）条为一次发售登记额外的证券，请勾选以下方框，并列出同一次发售的较早有效登记声明的《证券法》登记声明编号。

如果本表格是根据《证券法》第462（c）条规则提交的生效后修订，请选中以下方框并列出同一发行的较早有效注册声明的《证券法》注册声明编号。

如果本表格是根据I.D.一般指令或其生效后的修订提交的登记声明，根据《证券法》第462（e）条的规定，该修订应在向委员会提交文件后生效，请勾选以下方框。

如果本表格是对根据《证券法》第413（b）条注册额外证券或其他证券类别的一般指令I.D.提交的注册声明的生效后修订，请选中以下方框。

用复选标记指示注册人是否是大型加速披露公司、加速披露公司、非加速申报者，较小的申报公司，或新兴成长型公司。参见规则中“大型加速披露公司”、“加速披露公司”、“小型报告公司”和“新兴成长公司”的定义12B-2《证券交易法》：

 

大型加速披露公司		☒		加速披露公司		☐
非加速申报人		☐		较小的报告公司		☐
				新兴成长型公司		☐

如果是新兴成长型公司，请用勾选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7（a）（2）（B）节规定的任何新的或修订的财务会计准则。

 

 

 

证券的注销登记

本生效后修正案（“生效后修正案是由特拉华州的一家公司Houghton Mifflin Harcourt Company（“注册人撤回注册人普通股的所有股份并注销，每股面值为0.01美元股份"），根据以下表格上的登记声明仍未售出S-3（该“注册声明书由注册人向证券交易委员会（“证交会” ) :

 

•

注册声明号333-250147于2020年11月17日向美国证券交易委员会提交的文件，登记了19,465，570股股票，由其中确定的某些出售股东转售。

于2022年4月7日，根据截至2022年2月21日的合并协议和计划（经修订）的条款，注册人Harbor Holding Corp.，一家特拉华州公司（“父母Harbor Purcher Inc.是一家特拉华州公司，也是母公司的全资子公司。采购员买方与注册人合并并成为注册人（“合并注册人继续作为尚存公司和母公司的全资子公司。作为合并的结果，根据注册声明的发行已被终止。根据注册人在注册说明书中所作的承诺，对根据注册说明书登记但在发行终止时仍未售出的证券，通过生效后的修订予以注销，注册人特此将截至本公告日期根据注册说明书已注册但未出售的所有证券（如有的话）从注册中删除。特此酌情修订注册声明，以反映此类证券的注销。

此外，在2022年4月7日，纳斯达克提交了表格25将登记人的普通股股份摘牌。

签名

根据1933年《证券法》的要求，注册人证明它有合理的理由相信它符合所有关于提交格式文件的要求S-3并已于2022年4月12日在马萨诸塞州波士顿市正式促使以下签署人代表其签署注册声明的生效后修正案，并获得正式授权。

 

根据经修订的1933年证券法第478条的规定，无需其他人签署本生效后修正案。