美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13D
根据1934年证券交易法
(第7号修正案) *
Akcea治疗公司
(发行人名称)
普通股
(证券类别名称)
00972L107
(CUSIP号)
Elizabeth L. Hougen
伊奥尼斯制药公司
2855年瞪羚法庭
卡尔斯巴德,CA92010
(760) 931-9200
(获授权接收通知及通讯的人士的姓名、地址及电话号码)
2020年10月10日
(需要提交本声明的事件日期)
如果提交人先前已就附表13G提交了一份声明,以报告本附表13D所述的收购事项,并因240.13D-1(e) 、240.13D-1(f)或240.13D-1(g)而提交了本附表,请检查以下框。
注:以书面形式提交的附表应包括附表的签字正本和五份副本,包括所有展品。请参阅第13D-7条,以便发送副本的其他缔约方。
| * | 本封面页的其余部分须填妥,以供报告人就本表格就主题类别证券提出的首次申请,并填妥任何其后载有将会更改先前封面页内披露的资料的修订。 |
为1934年《证券交易法》 ( “法案” )第18条的目的,本封面页其余部分所需的资料不得视为“存档” ,或以其他方式受该法案该条的责任约束,但须受该法案所有其他条款的约束(然而,见附注) 。
| CUSIP第00972L107号 | 13d |
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| 1. | 报告人姓名
Ionis Pharmaceuticals,Inc. ( “Ionis” ) |
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| 2. | 如果一个组的成员(见说明)检查适当的框) (a) (b)
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| 3. | SEC只使用
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| 4. | 资金来源(见说明)
WC |
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| 5. | 检查是否需要根据第2(d)或2(e)项披露法律程序)
☐ |
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| 6. | 公民身份或组织地点
特拉华 |
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| 数目 股份 有利的是 所有人 各 报告 人 与
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7. | 唯一表决权
1,000 |
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| 8. | 共享投票权
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| 9. | 唯一处置权
1,000 |
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| 10. | 共有处置权
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| 11. | 每个报告人实益拥有的总金额
1,000 |
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| 12. | 检查行(11)中的总金额是否排除了某些股份(见说明书)
☐ |
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| 13. | 第11行按数量表示的类的百分比
100% |
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| 14. | 报告人的类型(见指示)
CO |
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2
| 项目1。 | 安全性和发行者。 |
本附表13D的第7号修订正作为对附表13D的初步陈述的修订而提交,该陈述涉及一间特拉华州公司Akcea Therapeutics,Inc. (发行人)于2017年7月27日提交证券交易委员会( “SEC” )的普通股,每股面值0.001美元( “普通股” ) ,经2018年4月26日提交的第1号修订、2018年8月7日提交的第2号修订、2018年10月22日提交的第3号修订,第4号修正案于2019年4月2日提交,第5号修正案于2019年12月20日提交,第6号修正案于2020年8月31日提交(经如此修订,附表13D) 。发行人的主要执行办公室位于马萨诸塞州波士顿九楼波士顿九仓路22号02210。
本修正案第7号所用但未在此定义的所有资本化术语,均具有附表13D所指的含义。
| 项目4。 | 交易目的。 |
现将附表13D第4项修订及增补,在第4项末尾加入以下各段:
于2020年9月14日,买方开始按发售价购买全部已发行及流通股份。
要约于美国东部时间2020年10月9日晚11:59分后一分钟失效。美国证券转让及信托公司,LLC,要约的托存( “托存” ) ,告知买方,截至要约届满时,合共21,201,937股股份(不包括(i)由被排除在外的持有人实益拥有及投标的股份(定义如下)及(ii)根据要约而未有效撤回的有担保交付通知的股份)已投标而未有效撤回,占截至要约届满时已发行股份的约85.5% ,除报告人实益拥有的股份外,其联属公司(发行人及其附属公司除外) 、各自董事及执行董事及发行人行政总裁Damien McDevitt( “除外持有人” ) 。此外,存托凭证告知买方,已就919,068股额外股份交付有担保交割通知,相当于截至要约届满时已发行股份的约3.7% ,不包括被排除的持有人实益拥有的股份。
截至要约期满,根据要约提出且未有效撤回的股份数量满足要约的最低要约条件,且要约的所有其他条件均满足或豁免。紧随要约期满后,买方不可撤销地接受付款,并将迅速支付所有根据要约而未有效撤回的股份。
根据合并协议,报告人及买方于2020年10月12日根据特拉华州《公司法》 (简称“DGCL” )第251(H)条,在未经发行人股东表决的情况下,通过完成买方与发行人的合并及进入发行人( “合并” )完成了对发行人的收购。于合并生效时,每一已发行及尚未发行的股份(发行人、报告人、购买人、报告人或购买人的任何全资附属公司或发行人的股东已完善其根据DGCL所拥有的法定评税权利除外)转换为收取18.15美元现金的权利,而无须就该等股份收取任何利息,并须缴付任何扣缴税款。
合并完成后,报告人预计股票将退市,并将停止在纳斯达克证券市场交易。报告人拟采取步骤,促使根据经修订的1934年《证券交易法》 (简称《交易法》 )终止股份登记,并在切实可行的情况下尽快暂停发行人根据《交易法》承担的所有报告义务。
3
| 项目5。 | 对发行人证券的兴趣。 |
现将附表13D的项目5全文修订及重述如下:
截至2020年10月12日,本附表13D提供了截至2020年10月12日发行人普通股的所有权情况如下:
| (a) | 报告人实益拥有发行人1,000股普通股,或发行人已发行普通股的100% 。 |
| (b) | 申报人有权对其持有的发行人证券进行表决和处置。 |
| (c) | 兹将第4项所述的要约和合并的描述作为参考。 |
| (d) | 不适用。 |
| (e) | 不适用。 |
4
签字
经合理查询,并尽我所知和所信,我证明本声明所载资料是真实、完整和正确的。
| 日期:2020年10月13日 | 伊奥尼斯制药公司 | |||||
| 通过: | Elizabeth L. Hougen |
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| Elizabeth L. Hougen | ||||||
| 财务和执行副总裁 首席财务官 |
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