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15F-12B 1 tm2313323d1 _ 15f12b.htm 15F-12B

 

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

表格15F

 

外国私人发行人终止登记证书

证券交易所第12(g)条下的一类证券

Act of 1934 OR ITS Termination of the DUTY to File Reports under Section

《1934年证券交易法》第13(a)条或第15(d)条

 

委员会文件编号:001-36458

 

Neovasc Inc.

(注册人在其章程中指明的确切名称)

 

梅克雷斯特路5138-13562号套房

加拿大不列颠哥伦比亚省里士满,V6V 2J7

(604) 270-4344

(地址,包括邮政编码,电话号码,包括区号,

注册人的主要行政办公室)

 

普通股,无面值

(本表格所涵盖的各类名称证券)

 

在相应的方框中加上一个X,以表示根据1934年《证券交易法》终止提交报告的义务所依据的条款:

 

  细则12h-6(a) x 细则12h-6(d) ¨
  (股本证券)   (对继承登记人而言)  
         
  细则12h-6(c) ¨ 细则12h-6(i) ¨
  (债务证券)   (对于以前的表格15申报人)  

 

 

 

 

 

第一部分

 

项目1。汇率法报告历史

 

A. Neovasc Inc.(以下简称“公司”)于2014年4月17日根据经修订的1934年《证券交易法》(以下简称“交易法”)第13(a)条和第12(b)条自愿申请美国证券交易委员会(以下简称“SEC”)注册,并提交了一份F-10表格的注册声明。SEC于2014年5月15日宣布F-10表格上的登记声明生效,这导致公司股票根据《交易法》第12(b)条进行登记,并有义务根据《交易法》第13(a)条或第15(d)条提交报告。

 

在提交15F表格之前的12个月内,公司已提交或提交了《交易法》第13(a)节或第15(d)节以及相应的SEC规则要求的所有报告,并已根据《交易法》第13(a)节提交了至少一份年度报告。

 

项目2。近期美国市场活动

 

该公司的证券最后一次在美国出售是根据1933年《证券法》进行的注册发行,该法案于2021年2月修订。2023年4月11日,公司根据S-8表格、F-3表格和Form-10表格向SEC提交了生效后的修订,以终止所有未售出证券在此类登记声明下的登记。

 

项目3。海外上市及一级交易市场

 

答:公司的普通股在加拿大多伦多证券交易所上市。普通股于2023年4月11日从多伦多证券交易所退市。多伦多证券交易所是该公司普通股的主要交易市场。

 

B.公司普通股在多伦多证券交易所的首次上市日期是2001年5月25日。在提交15F表格之前,公司在多伦多证券交易所保持了至少12个月的普通股上市。

 

自2022年4月11日起至2023年4月10日止的12个月期间,公司普通股日均交易的4.99%发生在多伦多证券交易所。

 

项目4。比较交易量数据

 

不适用。

 

项目5。替代记录持有人资料

 

截至2023年4月11日,在全球范围内,公司普通股的创纪录持有人数为1人。

 

项目6。债务证券

 

不适用。

 

项目7。通知规定

 

答:在2023年3月6日(“3月6日发布”)和2023年4月11日(“4月11日发布”),发布了一份新闻稿,通知公司打算将普通股退市,并终止公司对一类证券的登记,以及根据《交易法》第13(a)条或第15(d)条承担的报告义务。

 

 

 

新闻稿由NewsMedia wires为3月6日的新闻稿和Global美通社为4月11日的新闻稿公开发布。此外,每一份都是在2023年3月7日和2023年4月11日提交的两份6-K表格的掩护下提交给美国证交会的。

 

项目8。先前表格15提交人

 

不适用。

 

第二部分

 

项目9。细则12g3-2(b)豁免

 

根据细则12g3-2(b)(1)(三)要求发布的所有信息均可在www.sedar.com上查阅。

 

第三部分

 

项目10。展品

 

没有。

 

项目11。企业

 

在此签名的签发人承诺,如果在其根据规则12h-6终止报告的效力生效之前的任何时间,其实际了解的信息使其有理由相信,在提交15F表格时:

 

(1)其标的类别证券在美国的日均交易量超过发行人为规则12h-6(a)(4)(i)之目的所使用的同一最近12个月期间该类别证券在全球范围内日均交易量的5%;

 

(2)如根据规则12h-6(a)(4)(ii)或规则12h-6(c)进行法律程序,其标的证券类别由300名或300名以上美国居民或全世界300名或300名以上人士持有记录;或

 

(3)否则,它不符合终止其《交易法》第12h-6条规定的报告义务的条件。

 

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求,Neovasc公司已正式授权以下签署人代表公司在表格15F上签署本证书。在这样做时,Neovasc公司证明,如本表格所示,它已遵守规则12h-6中规定的根据《交易法》第12(g)节终止其注册的所有条件,或根据《交易法》第13(a)节或第15(d)节提交报告的义务,或两者均已遵守。

 

日期:2023年4月24日  
   
Neovasc Inc.
  通过 Daniel K. Puckett
    丹尼尔·K·帕克特,总统