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pirs20231231 _ 10ka.htm
真的 0001583648 0001583648 2023-01-01 2023-12-31 0001583648 2023-06-30 0001583648 2024-04-17 iso4217：美元 xbrli：股

目 录
 
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
 
表格 10-K/a
（修正第1号）
（标记一）
 
☒
根据1934年证券交易法第13或15（d）条提交的年度报告
 
 
截至本财政年度 2023年12月31日
 
或
 
☐
根据1934年证券交易法第13或15（d）条提交的过渡报告
 
 
对于从到
 
委托档案号： 001-37471
 
Pieris制药公司
 
（在其章程中指明的注册人的确切名称）
 
内华达州
EIN 30-0784346
（国家或其他司法
公司或组织）
（I.R.S.雇主
识别号）
   
225  富兰克林  街，26楼
波士顿 , 马
美国
02110
（主要行政办公室地址）
（邮编）
注册人’s电话号码，包括区号
857 - 246-8998
 
根据第1款注册的证券 《交易法》第12（b）条：
 
各类名称
交易代码（s）
注册的各交易所名称
普通股 ，每股面值0.00 1美元
PIRS
The 纳斯达克 股票市场有限责任公司
 
根据第1款注册的证券 该法第12（g）条：
无
（课名）
 
 
如果注册人是《证券法》第405条所定义的知名且经验丰富的发行人，请用复选标记表示。是☐ 无 ☒
 
如果根据该法案第13条或第15（d）条，注册人没有被要求提交报告，请用复选标记表示。是☐ 无 ☒
 
用复选标记表明注册人（1）在过去12个月内（或要求注册人提交此类报告的较短期限内）是否已提交1934年证券交易法第13或15（d）条要求提交的所有报告，以及（2）在过去90天内是否已遵守此类提交要求。 有 否☐
 
用复选标记表明注册人在过去12个月内（或要求注册人提交此类文件的较短期限内）是否以电子方式提交了根据S-T规则第405条（第232.405条）要求提交的每个交互式数据文件。 有 否☐
 
 
目 录
 
通过复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”、“新兴成长型公司”的定义。
 
大型加速披露公司
☐
加速披露公司
☐
       
非加速披露公司
☒
较小的报告公司
☒
       
新兴成长型公司
☐
   
 
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
 
用复选标记表明注册人是否已就编制或出具审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》（15 U.S.C.7262（b））第404（b）节对其财务报告内部控制有效性的评估提交报告和证明。 ☐
 
如果证券是根据该法第12（b）节进行登记的，请用复选标记表明备案中包括的登记人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表的错误更正。 ☐
 
用复选标记表明这些错误更正中是否有任何重述需要对注册人的任何执行官根据§ 240.10D-1（b）在相关恢复期间收到的基于激励的补偿进行恢复分析。☐
 
用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。有 ☐ 没有
 
2023年6月30日，即注册人最近完成的第二财季的最后一个工作日，注册人的非关联公司持有的注册人普通股的总市值为0.17美元，基于该日的收盘价 11,222,444 .此数字不会对反向股票分割（如本文所定义）产生影响。
 
截至2024年4月17日，登记人已 98,935,025 已发行普通股的股份。
 
以引用方式纳入的文件
 
没有。
 
 
 
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页
   
 
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9
19
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23
 
 
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解释性说明
 
Pieris制药公司或公司、Pieris、我们、我们或我们的，正在以表格10-K/A（即对其截至2023年12月31日止财政年度的表格10-K年度报告的修订）或最初于2024年3月29日向美国证券交易委员会（SEC）提交的原始表格10-K文件提交本第1号修订，仅是为了列出表格10-K第III部分第10、11、12、13和14项要求的信息，而这些信息是有意从原始表格10-K文件中遗漏的。本修正案对第三部分第10、11、12、13、14项全文进行修订和重述。此外，根据经修订的1934年《证券交易法》或《交易法》第12b-15条，原10-K表格文件第IV部分第15项已被修订和重述，仅包括我们的首席执行官和首席财务官的新认证作为证据。
 
除此处明确规定外，本修订不反映在原始表格10-K提交日期之后发生的事实或事件，或以任何方式修改或更新其中包含的任何其他披露，除非按照要求反映上述修订。因此，本修正案应与原始表格10-K文件和公司向SEC提交的其他文件一起阅读。
 
2024年4月18日，我们向内华达州国务卿提交了变更证明，以1比80的比例对我们的授权、已发行和已发行普通股进行反向股票分割（“反向股票分割”），并于2024年4月22日生效。我们的普通股于2024年4月23日开市时开始在经反向拆分调整的基础上在纳斯达克资本市场交易。由于反向股票分割，在反向股票分割之前我们普通股的授权、已发行和流通股的数量减少为更少的股份，这样在反向股票分割之前的股东所持有的每80股我们的普通股在反向股票分割之后被合并和重新分类为一股普通股。本修订中截至反向股票分割生效日期及之前期间的信息不会使反向股票分割生效。
 
1
目 录
 
第三部分
 
项目 10.
管理和公司治理
 
董事会
 
我们经修订和重述的公司章程或公司章程，以及经修订和重述的章程或章程，规定我们的业务将由董事会管理或在董事会的指导下进行。为了选举的目的，我们的董事会分为三个等级。每届股东年会选举一个班，任期三年。
 
我们的董事会目前由八名成员组成，分为以下三个级别：（1）Peter Kiener、D.Phil.和Christopher Kiritsy组成一个级别，任期至2024年年会结束；（2）James Geraghty、Ann Barbier医学博士、博士和SC.D. Maya R. Said组成一个级别，任期至2025年年会结束；（3）Stephen S. Yoder、TERM4、Michael Richman和Matthew L. Sherman医学博士组成一个级别，任期至2026年年会结束。
 
下文载列我们的董事的姓名及其年龄、他们在公司的职位（如有）、他们至少过去五年的主要职业或受雇情况、他们作为董事的任期长度以及这些人在截至2024年4月17日的过去五年中担任或曾经担任董事职务的其他公众公司的名称。此外，有关导致我们的董事会在提交本修正案时得出以下所列每个人应担任董事的具体经验、资格、属性或技能的信息载列如下。
 
姓名
年龄
职务
Stephen S. Yoder
48
总裁兼首席执行官
James Geraghty（2）（3）
69
董事长
Ann Barbier，医学博士，博士（3）（4）
59
董事
Peter Kiener，D.Phil。(2)(4)
72
董事
Christopher Kiritsy（1）（2）
59
董事
Michael Richman（1）（3）
63
董事
Maya R. Said，SC.D。(3)(4)
47
董事
Matthew L. Sherman，医学博士（1）（4）
68
董事
 
 
(1)
薪酬及管理发展委员会成员
 
(2)
审计委员会成员
 
(3)
提名和公司治理委员会成员
 
(4)
科学技术委员会委员
 
我们的董事会已经审查了我们的每位董事与Pieris直接或间接的任何关系的重要性。基于此项审查，我们的董事会确定以下成员为纳斯达克股票市场或纳斯达克定义的“独立董事”：James Geraghty，TERM1，医学博士，Ann Barbier，Peter Kiener，D.Phil.，Christopher Kiritsy，TERM5，TERM5，Michael Richman，Maya R. Said，SC.D.和Matthew L. Sherman，M.D。
 
Stephen S. Yoder。Yoder先生于2010年1月加入Pieris制药有限公司担任首席执行官，并被任命为Pieris董事会成员，并于2014年成为首席执行官兼总裁。2003年7月至2009年12月，他在参与抗体开发和研究的生物技术公司MorphoSys AG领导知识产权和法律部门，担任总法律顾问。1999年9月至2003年6月，他在华盛顿特区的多家律师事务所工作，专门从事生命科学知识产权业务。Yoder先生拥有格罗夫城市学院的分子生物学和西班牙语学位，并以优异成绩获得乔治华盛顿大学法学院的法学博士学位。作为一名律师，他被许可在美国专利商标局以及马里兰州和华盛顿特区的司法管辖区执业。我们认为，Yoder先生有资格担任我们的董事会成员，因为他对我们的业务计划和战略有深入的了解，以及他在生物技术和生命科学行业的多年经验。
 
2
目 录
 
James Geraghty.Geraghty先生于2017年5月加入Pieris董事会，并于2017年12月被任命为Pieris的董事会主席。Geraghty先生是一位行业领导者，拥有30年的战略和领导经验，其中包括在生物技术公司开发和商业化创新疗法的高管团队中担任20多年的高级成员。他最近的一次任职是在2013年5月至2016年10月，在领先的生物技术风险投资和公司组建基金Third Rock Ventures担任常驻企业家，此前曾在赛诺菲担任北美战略和业务发展高级副总裁，他在该公司收购Genzyme后加入该公司。Geraghty先生在Genzyme工作了20年，担任的职务包括国际发展高级副总裁、Genzyme欧洲总裁和Genzyme心血管业务总经理。他目前担任Voyager Therapeutics和Fulcrum Therapeutics的董事会成员。Geraghty先生还担任BIO Ventures for Global Health的董事会成员，BIO Ventures for Global Health是一家私营的非营利性全球健康组织。Geraghty先生此前曾担任瞻博制药董事会主席、Orchard Therapeutics董事会主席以及Aceragen（前身为井寺制药）董事会成员。他的职业生涯始于贝恩公司的医疗保健战略咨询。Geraghty先生毕业于耶鲁大学法学院，拥有宾夕法尼亚大学硕士学位和乔治城大学学士学位。我们认为，由于Geraghty先生强大的生命科学血统和在公司建设方面的广泛背景，他有资格担任我们的董事会成员。
 
Ann Barbier，医学博士，博士。Barbier博士于2018年4月加入Pieris董事会。最近，Barbier博士在2022年3月至2023年10月期间担任CAMP4 Therapeutics的首席医疗官。在此之前，巴比尔博士曾担任Translate Bio的首席医疗官，直到该公司于2021年9月被赛诺菲收购。在加入Translate Bio之前，2015年6月至2017年10月，Barbier博士在Agios制药担任罕见遗传疾病临床开发副总裁，在那里她领导了罕见良性血液疾病领域两个小分子的开发计划。在加入Agios制药之前，Barbier博士在Shire工作了七年，最近担任全球临床开发主管和高级医疗主任，研究多种罕见的遗传疾病，包括溶酶体贮积症和遗传性血管性水肿。她之前的经验包括在EnVivo、强生和安万特任职。在她的职业生涯中，巴比尔博士为艾杜硫醚酶（亨特综合征）、特瑞氟胺（多发性硬化症）、艾替班特（遗传性血管性水肿）和米塔匹伐（丙酮酸激酶缺乏症）等多个获批产品做出了重大贡献，并领导了多个新化学实体的研究性新药申请。此外，她还撰写了50多篇同行评议的科学文章、书籍章节和邀请评论。巴比尔博士在比利时根特大学获得药理学医学博士和博士学位，并在比利时布鲁塞尔自由大学获得理学硕士学位。她在孟菲斯的田纳西大学担任博士后研究金。我们认为，Barbier博士有资格担任我们的董事会成员，因为她在通过临床和获得监管批准为广泛适应症的候选药物带来了丰富的经验。
 
Peter Kiener，D.Phil。Kiener博士于2018年9月加入Pieris董事会。最近，Kiener博士在Sucampo担任首席科学官，直到该公司于2018年2月被万灵科收购。在加入Sucampo之前，2013年9月至2014年9月，他担任Ambrx Inc.的首席科学官，该公司专注于开发抗体-药物偶联物。此前，Kiener博士是Zyngenia，Inc.的总裁和联合创始人，Zyngenia，Inc.是一家开发肿瘤和炎症性疾病药物的单克隆抗体公司。他之前的经历还包括在MedImmune LLC（曾担任全球研发主管）和在百时美施贵宝任职。Kiener博士目前担任Cue生物制药和Lava Therapeutics的董事会成员。他还担任私营公司iTolerance和Peptone的董事会成员，并且是另一家私营公司Resolve Therapeutics的董事会主席。Kiener博士此前曾担任GT Biopharma公司的董事会成员。Kiener博士领导或促成了30多种不同的临床阶段疗法和七种已获批准的药物的开发，其中包括两种基于免疫球蛋白的融合蛋白、一种单抗、两种疫苗和一种双特异性T细胞接合剂。此外，他还在同行评审期刊上发表了120多篇论文，被列为60多项专利和专利申请的发明人。Kiener博士获得了兰开斯特大学的化学学士学位和牛津大学William Dunn爵士病理学学院的生物化学博士学位，并在那里攻读了博士后奖学金。我们认为，基于Kiener博士在整个生物制药研发价值链中的丰富经验，他有资格担任我们的董事会成员。
 
3
目 录
 
Christopher Kiritsy。Kiritsy先生于2016年9月加入Pieris董事会。Kiritsy先生是私人投资和咨询公司Precision Kapital，LLC的创始人和管理成员。在组建Precision Kapital之前，Kiritsy先生与他人共同创立了Arisaph Pharmaceuticals，Inc.，即Arisaph，并在2005年至2018年3月期间担任Arisaph的总裁兼首席执行官。在Arisaph，Kiritsy先生监督了广泛的临床前和临床管道的开发，将几种心脏代谢产品带入了临床开发。此外，Kiritsy先生采用了一种独特的、对股东友好的融资策略，通过特许权使用费货币化和赠款资助，以非稀释方式筹集了近三分之二的资本。在加入Arisath之前，Kiritsy先生曾担任KOS Pharmaceuticals，Inc.（简称KOS）的企业发展执行副总裁兼首席财务官，负责财务、企业传播、战略规划和业务发展职能。在长达十年的任期内，Kiritsy先生筹集了大约5亿美元的公共股权资本，包括KOS的首次公开募股，并带头进行了10项重大的企业开发交易，包括产品收购、进出许可和共同推广安排。Kiritsy先生在将KOS从一家初创公司打造成一家公开交易、盈利、拥有1000名员工的完全整合公司方面发挥了核心作用，KOS在该公司内部开发并商业化了重磅炸弹Niaspan ®特许经营权。KOS于2006年被雅培以40亿美元的价格收购。Kiritsy先生此前曾在HTG Molecular Diagnostics，Inc.董事会任职。此外，Kiritsy先生此前曾担任Melinta Pharmaceuticals，Inc.的董事会成员和审计委员会主席、Arisaph的董事会成员和Avaxia Biologics，Inc.的董事会主席。Kiritsy先生获得了鲍登学院的生物学学士学位和波士顿大学商学院的MBA学位。Kiritsy先生是一位经验丰富的企业家，拥有30年的独特商业和技术经验，以及建立成功的完全整合的生物制药业务的记录。我们认为，基于Kiritsy先生在制药行业的丰富经验以及他在财务和企业发展方面的专长，他有资格担任我们的董事会成员。
 
Michael Richman.Richman先生于2014年12月加入Pieris董事会，自2014年10月起担任Pieris GmbH监事会成员。自2015年7月起担任NextCure，公司总裁兼首席执行官。从2008年6月到2015年7月，Richman先生担任Amplimmune，Inc.的总裁兼首席执行官，该公司是一家私营生物制剂公司，专注于癌症和自身免疫性疾病，于2013年10月被阿斯利康收购。2007年5月至2008年6月，他担任Amplimmune，Inc.总裁兼首席运营官。在此之前，Richman先生在Chiron Corporation（现为诺华）、MedImmune，Inc.（现为阿斯利康）和MacroGenics等公司的研究、知识产权和业务发展能力方面拥有多年的工作经验。他是私人公司Madison Vaccines，Inc.的董事会成员。Richman先生此前曾担任GenVec，Inc.、OPEXA Therapeutics，Inc.直至其与Acer Therapeutics Inc.合并，以及Cougar Biotechnology直至其被强生收购的董事会成员。Richman先生在加州大学戴维斯分校获得遗传学/分子生物学学士学位，并在旧金山州立大学获得国际商务硕士学位。我们认为，由于Richman先生在并购、业务发展和生命科学公司战略规划方面的丰富经验，以及执行领导和管理经验，他有资格担任我们的董事会成员。
 
Maya R. Said，SC.D。Said博士于2019年7月加入Pieris董事会。Said博士是Outcomes4Me Inc.的创始人和首席执行官，该公司是一家私营健康技术公司，专注于为被诊断患有癌症和其他改变生活的慢性疾病的患者提供个性化治疗方案以及结果信息。2017年至2018年，她担任Celsius Therapeutics的首席运营官，在那里她建立并管理了公司从成立到公司成立后第一年的运营。在2017年创立Outcomes4Me之前，Said博士曾于2015年至2017年担任诺华高级副总裁兼肿瘤政策和市场准入全球主管，在那里她定义了诺华的肿瘤特许经营价值和定价策略，以应对定价压力，并为众多肿瘤产品建立了全球定价指导。在此之前，她曾在赛诺菲担任副总裁、战略、科学政策与外部创新、全球研发负责人，并在波士顿咨询公司担任负责人。她目前在Transgene SA和私营公司Home Biosciences的董事会任职。Said博士在麻省理工学院获得了电气工程、计算机科学和系统生物学的理学硕士学位，在那里她还获得了电气工程和计算机科学的工程硕士学位、毒理学硕士学位、电气工程和计算机科学的理学学士学位以及生物学的理学学士学位。我们认为，Said博士有资格担任我们的董事会成员，因为她在癌症方面拥有深厚的科学知识，了解大型制药公司的内部运作，并认识到需要为患者带来高价值的疗法。
 
Matthew L. Sherman，医学博士Sherman博士于2018年10月加入Pieris董事会。2019年10月，Sherman博士成为并现任Deciphera医药执行副总裁兼首席医疗官，为医学研究和临床开发以及包括生物统计学、临床药理学、转化医学和药物警戒在内的医学事务提供执行领导。从2006年10月到2018年7月，Sherman博士在Acceleron制药，Inc.或Acceleron担任执行副总裁（2015年至2018年）和首席医疗官（2006年至2018年）。在Acceleron，Sherman博士为医学研究、临床运营、生物统计学、数据管理、临床药理学和药物警戒提供了行政领导。在2006年加入Acceleron之前，Sherman博士是Synta Pharmaceuticals的高级副总裁兼首席医疗官，负责监督所有治疗领域，包括肿瘤学、炎症性疾病和免疫学。此前，Sherman博士曾在WYETH-Ayerst Research/Genetics Institute工作了十多年，担任过多个临床研发职务。在从事制药和生物技术行业之前，Sherman博士在Dana-Farber癌症研究所工作了九年，最终担任医学助理教授。Sherman博士此前曾担任Pulmatrix，Inc.和NewLink Genetics Corp在与Lumos Pharma合并之前的董事会成员。著有300多篇原创文章、评论章节和摘要，在11项已授权专利上被列为发明人。Sherman博士获得了麻省理工学院的化学学士学位和达特茅斯医学院的医学博士学位。他在乔治城大学医学中心完成了内科住院医师实习。我们认为，Sherman博士有资格担任我们的董事会成员，因为他是一名医生兼科学家，在大型制药公司、生物制药公司和风险投资的生物技术初创公司的肿瘤学、血液学和肺部疾病方面拥有广泛的临床开发专业知识。
 
4
目 录
 
董事会多元化
 
纳斯达克上市规则要求所有纳斯达克上市公司披露关于其董事会的一致、透明的多样性统计数据。该规则还要求大多数纳斯达克上市公司至少拥有两名多元化的董事，或解释为什么没有，其中包括一名自我认定为女性的董事和一名自我认定为代表性不足的少数群体或LGBTQ +的董事，或者在较小的报告公司的情况下，至少有一名自我认定为女性的董事和一名自我认定为以下一种或多种的董事：女性、LGBTQ +或代表性不足的少数群体。由于我们是一家规模较小的报告公司，我们通过拥有两名自我认定为女性的董事来满足这一规则。此外，我们认为中东/北非类别具有种族多样性，与白人不同，我们有一名董事是中东/北非。这反映在我们下面的矩阵中。
 
董事会多元化矩阵（截至2024年4月17日）
董事总数：8
第一部分：性别认同
 
男
女
董事
6
2
第二部分：人口背景
中东/北非
0
1
白
6
1
 
董事会各委员会及会议
 
会议出席。我们的董事会在2023年召开了15次会议。2023年期间，每位董事至少出席了其任职的所有委员会召开的董事会会议次数和会议次数总和的75%。董事会通过了一项政策，根据该政策，董事会的每个成员都会尽一切努力，但不被要求出席我们的每一次股东年会。我们每一位董事都出席了我们2023年的年度股东大会。
 
审计委员会。我们的审计委员会的角色和责任在审计委员会的书面章程中规定，其中包括保留和终止我们独立注册会计师事务所服务的权力。此外，审计委员会审查年度财务报表，审议与会计政策和内部控制有关的事项，并审查年度审计的范围。这个委员会目前有三名成员，分别是Christopher Kiritsy（主席）、James Geraghty和Peter Kiener，D.Phil。审计委员会的所有成员均满足SEC和纳斯达克现行颁布的独立性标准，因为这些标准专门适用于审计委员会成员。董事会已确定Kiritsy先生是“审计委员会财务专家”，正如SEC在S-K条例第407项中定义的那样。审计委员会在2023年期间举行了五次会议。
 
审计委员会的书面章程副本可在我们的网站上公开查阅，网址为 www.pieris.com.
 
5
目 录
 
薪酬与管理发展委员会。 我们的薪酬和管理发展委员会的角色和责任载于薪酬和管理发展委员会的书面章程，其中包括审查、批准和就我们的薪酬政策、做法和程序提出建议，以确保履行董事会的法律和信托责任，并确保这些政策、做法和程序有助于我们的成功。该委员会目前有三名成员，分别是Christopher Kiritsy（主席）、Michael Richman和纳斯达克股票市场颁布的定义下，薪酬和管理发展委员会的所有成员都符合独立资格。薪酬与管理发展委员会在2023年期间召开了六次会议。
 
薪酬与管理发展委员会书面章程一份可于本网站公开查阅，网址为 www.pieris.com.
 
薪酬与管理发展委员会环环相扣，内幕参与。2023年期间，薪酬与管理发展委员会的成员为Christopher Kiritsy（主席）、Michael Richman和Matthew L. Sherman，医学博士，他们目前都不是或以前都不是公司的高级职员或雇员。在2023年，我们的任何执行官都没有在任何实体的董事会或薪酬委员会任职，这些实体有一名或多名执行官担任我们的董事会或薪酬与管理发展委员会的成员。我们的董事会成员或执行官之间或之间没有家庭关系。
 
提名和公司治理委员会。 我们的提名和公司治理委员会在2023年期间召开了一次会议，共有四名成员，分别是James Geraghty（主席）、Ann Barbier（医学博士、博士）、Michael Richman和SC.D. Maya R. Said。董事会已确定提名和公司治理委员会的所有成员均符合纳斯达克股票市场颁布的定义下的独立资格。我们的提名和公司治理委员会的职责载于提名和公司治理委员会的书面章程，包括评估董事会及其委员会的组成或组织和治理并向全体董事会提出建议，评估潜在董事候选人并提出建议，评估董事会现任成员的表现，监督首席执行官和其他执行官继任规划的过程，以及为公司制定和推荐治理准则。
 
此外，根据我们现行的公司治理政策，提名和公司治理委员会考虑由股东推荐的候选人以及来自其他来源的候选人，例如其他董事或高级职员、第三方猎头公司或其他适当来源。一旦确定，提名和公司治理委员会将根据我们的提名和公司治理委员会关于董事资格的政策评估候选人的资格，该政策附在我们的提名和公司治理委员会的书面章程中。门槛标准包括：个人诚信和健全的判断力、业务和专业技能及经验、独立性、对行业的了解、可能的利益冲突、候选人在多大程度上满足董事会目前的需求、董事会的多样性以及对股东长期利益的关注。
 
提名和公司治理委员会将在确定和考虑董事提名人时考虑其成员之间的多样性问题，并酌情努力在董事会及其委员会中实现背景、观点、经验、年龄、性别、种族和专业经验的多样化平衡。
 
如果股东希望提出候选人作为董事会选举的被提名人供考虑，则必须遵循我们的章程中所述的程序。一般来说，股东推荐的人将与其他来源的候选人在相同的基础上被考虑。任何此类建议均应以书面形式向提名和公司治理委员会提出，地址为：Pieris制药公司,225 Franklin Street,26th Floor，Boston，Massachusetts 02110，ATTn：Corporate Secretary。此类推荐应附有候选人的姓名、适当的履历信息、相关资格以及我们章程要求的任何其他信息。
 
提名和公司治理委员会的书面章程，包括其附录，可在我们的网站上公开查阅，网址为 www.pieris.com.
 
6
目 录
 
科学技术委员会。 我们的科学技术委员会的角色和职责载于科学技术委员会的书面章程，包括协助董事会监督公司的研发活动，并就战略和战术科学问题向董事会提供建议。这个委员会目前有四名成员，分别是Peter Kiener、D.Phil。（主席）、医学博士Ann Barbier、医学博士Matthew L. Sherman和理学硕士Maya R. Said科学技术委员会在2023年期间举行了一次会议。
 
科技委员会书面章程副本于本公司网站公开查阅，网址为www.pieris.com.
 
董事会领导Structure和在风险监督中的作用
 
我们的董事会由八名成员组成。
 
根据我们的公司章程，我们的董事会分为三个等级，交错三年任期。在每届股东年会上，任期届满的董事继任者将被推选任职，任期自当选之时起至当选后的第三届年会止。授权董事人数可由董事会决议变更。董事会的空缺可以通过决议或当时在任的剩余董事的多数票填补，即使低于法定人数，也可以由董事会的唯一剩余董事填补。我们的公司治理原则赋予董事会选择董事会主席和首席执行官的角色是由一个人担任还是由两个人担任的权力。我们的原则还赋予董事会在任何时候认为对公司最有利的情况下改变这一政策的权力。目前，有两个独立的人分别担任公司首席执行官和董事会主席的职务。我们认为，我们目前的领导结构在这个时候对公司来说是最优的。
 
我们的董事会有七名独立成员和一名非独立成员，即我们的总裁和首席执行官。我们认为，组成我们董事会的独立、经验丰富的董事人数，以及非执行董事长对董事会的独立监督，有利于我们公司和我们的股东。我们所有的独立董事都在其他机构展现了领导力，熟悉董事会流程。
 
Kiener博士和Kiritsy先生是第一类董事，他们的任期将在公司2024年年度股东大会上到期。Geraghty先生、Barbier博士、Said博士为二类董事，任期将于公司2025年年度股东大会届满。Yoder先生、Richman先生和Sherman博士为第三类董事，他们的任期将在公司2026年年度股东大会上届满。将我们的董事会分为三个等级，三年任期交错，可能会延迟或阻止我们管理层的变动或控制权的变更。
 
我们的管理层主要负责界定公司面临的各种风险，制定风险管理政策和程序，并在日常基础上管理我们的风险敞口。董事会在这一领域的主要职责是监测我们的风险管理流程，就我们的重大风险进行自我通报，并评估管理层是否有合理的控制措施来应对重大风险，并确保在整个公司范围内提供足够的资源以及适当的技术和管理技能，以识别、评估和促进处理重大风险的流程和做法。董事会参与审查我们的业务战略是董事会评估管理层对风险的承受能力及其确定什么构成公司适当风险水平的一个组成部分。
 
虽然全体董事会对风险监督负有全面责任，但董事会可选择将与某些风险相关的监督责任下放给各委员会，而各委员会随后将向全体董事会报告委员会层面讨论的事项。例如，审计委员会可专注于公司面临的重大风险，包括运营、市场、信贷、流动性、网络安全和法律风险，而薪酬和管理发展委员会可负责审查并与管理层讨论我们的薪酬安排是否符合有效控制和健全的风险管理。
 
7
目 录
 
致董事会的股东通讯
 
广大股民如有疑问或疑虑，请致电（857）246-8998与我们投资者关系部联系。但是，任何希望直接向董事会就我们的业务提出问题的股东或任何个人董事，应将他或她的问题以书面形式直接发送至Pieris制药公司，地址为：225 Franklin Street,26th Floor，Boston，Massachusetts 02110，Attn：Corporate Secretary or via e-mail：auditcommittee@pieris.com。通讯将根据通讯中概述的事实和情况分发给董事会，或酌情分发给任何个别董事或董事。与董事会职责无关的事项，如垃圾邮件和群发邮件、简历等形式的职务查询、调研和招揽或广告等，可排除在外。
 
此外，任何具有过度敌对、威胁或非法性质的材料可能被排除在外，在这种情况下，将应要求提供给任何外部董事。
 
执行干事
 
下表列出了截至2024年4月17日关于我们的执行官的某些信息，这些执行官也不是我们的董事会成员。有关我们的首席执行官Stephen S. Yoder的信息，可以在上面的标题“董事会”下找到。
 
姓名
年龄
与公司的职位
托马斯·布雷斯
49
高级副总裁兼首席财务官
肖恩·奥尔威尔
48
高级副总裁兼首席开发官
 
托马斯·布雷斯。布雷斯先生于2017年12月加入Pieris，曾担任财务副总裁，直到2021年10月成为高级副总裁兼首席财务官。在任职Pieris之前，2015年6月至2017年12月，Bures先生担任Genocea Biosciences, Inc.副总裁兼公司控制人，在此之前，他曾担任Parexel International副总裁兼助理控制人。他的职业生涯始于安永会计师事务所。Bures先生在圣十字学院获得了会计和金融学士学位。
 
Shane Olwill，博士。Olwill博士于2011年6月加入Pieris，目前担任高级副总裁兼首席开发官。Olwill博士此前曾担任过多个职务，包括在担任现职之前于2020年1月至2021年8月担任转化科学高级副总裁。在Pieris，Olwill博士领导与开发跨免疫肿瘤学和呼吸系统疾病的创新生物制剂管道相关的转化团队活动。Olwill博士为我们整个转化科学部的项目负责人和职能专家提供战略监督和指导。Olwill博士在英国科尔雷恩的阿尔斯特大学获得生物医学科学学士学位和分子血液学博士学位。
 
行为和道德准则
 
我们采用了适用于我们所有员工的公司行为准则、道德和举报人政策，包括我们的首席执行官和首席财务和会计官。我们的企业行为准则和道德规范以及举报人政策发布在我们的网站上，网址为www.pieris.com并将根据要求以书面形式免费提供给股东，地址为Pieris制药公司，地址为225 Franklin Street,26th Floor，Boston，Massachusetts 02110，收件人：公司秘书。有关适用于我们的董事、首席执行官和财务官的《公司行为和道德准则》以及举报人政策条款的任何修订或豁免的披露将在修订或豁免日期后的四个工作日内以表格8-K的形式包含在当前报告中，除非网站发布或发布此类修订或豁免的新闻稿随后得到纳斯达克规则的许可。
 
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项目 11.
执行干事兼董事 Compensation
 
薪酬概览
 
根据SEC颁布的规则，我们符合“较小报告公司”的资格，我们选择遵守适用于较小报告公司的披露要求。因此，这份高管薪酬摘要并不旨在满足较大报告公司要求的“薪酬讨论与分析”披露。
 
补偿理念
 
我们奖励计划的目标是：
 
 
●
以创业思维吸引和留住人才。
 
 
●
激励这些人在追求我们的企业战略和实现我们的业务目标方面取得高绩效。
 
 
●
认可个人的卓越，同时培养成功的共同承诺。
 
 
●
将患者、员工、股东的利益统一起来。
 
 
●
要在财务上审慎，但又要有竞争力。
 
 
●
进一步培育我们的激情、诚信、卓越、责任、创新和协作精神的核心价值观。
 
在确定目标薪酬水平时，我们寻求以市场的中位数为目标，并允许在雇用一流人才方面的自由裁量权，同时提供与市场相称并反映个人角色和经验的未来薪酬机会。预计一些个人将根据特定事实和情况被定位在高于或低于市场中值的位置。激励薪酬结果（例如，实际获得的奖金）不受保证，实际薪酬将反映实现我们所述公司和个人目标和目标的成功，以及股东价值创造。
 
薪酬及管理发展委员会及薪酬顾问的角色
 
我们的薪酬和管理发展委员会负责确定我们的首席执行官的薪酬，并在首席执行官或任何其他执行官不在场的情况下就该主题进行决策过程。我们的薪酬和管理发展委员会已被授权管理我们的2014年员工、董事和顾问股权激励计划，或2014年计划，我们的2016年员工、董事和顾问股权激励计划，或2016年计划，我们的2018年员工、董事和顾问股权激励计划，或2018年计划，我们的2018年员工股票购买计划，或2018年ESPP，我们的2019年员工、董事和顾问股权激励计划，或2019年计划，我们的2020年员工、董事和顾问股权激励计划，经修订，或2020年计划，以及我们的2023年员工股票购买计划，或2023年ESPP。
 
薪酬和管理发展委员会有权直接保留独立顾问和其他专家的服务，以协助履行其职责。薪酬和管理发展委员会已聘请Pearl Meyer & Partners LLC或全国性高管薪酬咨询公司Pearl Meyer的服务，审查并提供有关公司高管薪酬计划所有组成部分的建议。Pearl Meyer仅代表薪酬和管理发展委员会提供服务，与公司或管理层没有任何关系，除非可能与提供此类服务有关。Pearl Meyer协助薪酬和管理发展委员会定义我们的同行公司的高管薪酬和做法，并将我们的高管薪酬计划与同行群体进行对标。Pearl Meyer还协助薪酬和管理发展委员会将我们的董事薪酬计划和做法与同行进行对标。薪酬和管理发展委员会根据SEC规则和纳斯达克的公司治理规则评估了Pearl Meyer的独立性，得出结论认为不存在妨碍Pearl Meyer独立代表薪酬和管理发展委员会的利益冲突。
 
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目 录
 
薪酬和管理发展委员会根据上述因素审查每位指定执行官的绩效，详见下文“薪酬汇总表的叙述性披露”，并根据此类评估确定指定执行官是否应获得基薪、年度奖金奖励或酌情股权奖励的任何增长。
 
关于高管薪酬的薪酬投票
 
在2023年度股东大会上，85.9%的投票赞成我们的高管薪酬。
 
补偿汇总表
 
下表汇总了我们指定的执行官在截至2023年12月31日和2022年12月31日的每个财政年度中获得的薪酬，其中包括我们的首席执行官和我们的两位薪酬最高的执行官，他们在截至2023年12月31日的财政年度中的收入超过了100,000美元，并且在该日期担任执行官。我们将下面列出的执行官称为指定的执行官。
 
姓名和主要职务
 
年份
 
工资（美元）
   
奖金（$）（1）
   
期权奖励（美元）（2）
   
非股权激励计划薪酬（美元）（3）
   
所有其他报酬（美元）
   
共计（美元）
 
Stephen S. Yoder
 
2023
    584,595       146,149       614,818       -       13,390
(4)
    1,358,952  
首席执行官
 
2022
    564,826       -       1,288,128       197,689       12,200
(4)
    2,062,843  
托马斯·布雷斯
 
2023
    400,155       80,031       241,536       -       7,315
(4)
    729,037  
高级副总裁兼首席财务官
 
2022
    381,100       -       444,183       106,078       12,200
(4)
    943,561  
肖恩·奥尔威尔
 
2023
    328,614       127,702       241,536       -       7,593
(5)
    705,445  
高级副总裁兼首席开发官
                                                   
 
(1)
代表为2023年业绩支付的酌情奖金，下文“奖金支付”部分对此进行了更详细的描述。
 
(2)
这些金额代表在所示财政年度内授予的期权奖励的总授予日公允价值，该公允价值根据财务会计准则委员会或FASB、ASC主题718确定。关于确定授予日公允价值所使用的假设的讨论，可在原始10-K表格文件中包含的财务报表附注11中找到。
 
(3)
这些金额代表根据我们的2022年基于绩效的激励奖金计划为2022年业绩支付的款项。
 
(4)
代表我们根据401（k）计划作出的相应贡献。
 
(5)
代表568美元用于我们根据适用的养老金计划进行的匹配缴款，5,404美元的通勤津贴福利和1,621美元的德国通货膨胀调整保费。
 
10
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叙述性披露至薪酬汇总表
 
薪酬和管理发展委员会在审议和确定高管和董事薪酬时采用了以下流程和程序：在确定高管薪酬金额时，薪酬和管理发展委员会寻求根据当前市场状况和行业惯例提供具有竞争力的薪酬。因此，薪酬和管理发展委员会一般会审查市场数据，这些数据包括来自同行公司的代理披露数据和来自国家认可的生物制药行业已发布调查的信息，并根据规模进行调整。市场数据有助于薪酬和管理发展委员会了解同行公司的薪酬水平和做法，并评估支付给我们高管的薪酬的相对竞争力。因此，市场数据指导薪酬和管理发展委员会努力将高管薪酬水平和计划目标设定在市场上类似角色的竞争水平。然后，薪酬和管理发展委员会在做出最终薪酬决定时会考虑其他因素，例如每位执行官的角色对公司的重要性、个人专业知识、经验、业绩、留任问题和市场上的相关薪酬趋势。薪酬和管理发展委员会与其顾问Pearl Meyer在这些活动中合作。
 
补偿要素
 
除了每位高管的基本工资外，我们的高管薪酬计划还包括现金奖励奖金计划和可自由支配的股票期权奖励，以及惯常福利。针对公司薪酬计划的每个要素（即基本工资、奖金和股票期权）授予的薪酬金额将结合公司业绩进行审查。
 
基本工资
 
年度基本工资补偿我们的执行官完成其各自职位的要求，并为他们提供一定水平的现金收入可预测性和稳定性，相对于其总薪酬的一部分。我们认为，执行官的基本工资水平应反映高管的绩效、经验和职责的广度、我们对行业内类似职位的薪酬的理解以及与该特定工作相关的任何其他因素。
 
基本工资通常是在高管受雇之初就提供雇佣和雇佣协议进行谈判的。薪酬水平每年都会被视为我们绩效审查过程的一部分，但也会在包括晋升或执行官工作职责发生其他变化的情况下被考虑。在确定基本工资的增长时，也会考虑到绩效和全公司范围的普遍增长。
 
11
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奖金支付
 
业绩目标。一般来说，我们的薪酬和管理发展委员会根据薪酬和管理发展委员会制定的绩效目标的实现情况，或与公司或其任何子公司相关的科学、运营和财务指标，或绩效目标，批准向我们的执行官支付的所有奖金，其中可能包括（其中包括）业务发展和融资里程碑；发展、临床或监管里程碑；战略交易；临床试验里程碑和结果，其中任何一项都可以以绝对值衡量，也可以与任何增量或增长进行比较。此外，任何绩效目标都可以用来衡量公司作为一个整体或作为一个业务部门或公司其他部门的绩效。支付的奖金通常基于客观可确定的奖金公式，这些公式将此类奖金与一个或多个绩效目标联系起来。奖金公式由薪酬和管理发展委员会采纳，并传达给每位执行官。除非且直至薪酬与管理发展委员会就绩效目标的实现情况作出决定，否则不发放奖金。尽管有上述规定，薪酬和管理发展委员会可根据个人绩效目标的实现情况调整应付的奖金或根据薪酬和管理发展委员会酌情决定的其他条款和条件向高管支付奖金（包括但不限于酌情奖金）。应付的奖金可能以股权或现金支付。
 
2023 业绩目标和业绩目标实现情况.2023年初，我们的薪酬和管理发展委员会审查并批准了我们的2023年业绩目标，即最初的2023年业绩目标。原定的2023年业绩目标分为几类，认为薪酬和管理发展委员会确定推进了公司的整体公司战略，包括：（i）与阿斯利康合作继续推进elarekibep的临床；（ii）继续推进PRS-220的1期临床试验并为2期临床试验做准备；（iii）继续推进PRS-400用于研究性新药申请备案；（iii）推进PRS-344的1期研究并公布一线结果；（iv）实现我们与辉瑞（前身为Seagen）合作的临床前项目的某些内部里程碑；以及（v）企业发展和融资，其中涉及完成PRS-220或PRS-400的业务开发交易。鉴于阿斯利康决定终止elarekibep临床试验，以及公司于2023年7月决定探索战略交易，薪酬和管理发展委员会于2023年8月审查并批准了重述的2023年业绩目标，或经修订的2023年业绩目标，这些目标获得了对除我们的执行官以外的员工的批准。修订后的2023年业绩目标分为几个类别，薪酬和管理发展委员会确定这些类别推进了公司的整体公司战略：（a）内部项目完成和决策，包括PRS-220 1期临床试验完成、确定elarekibep的未来战略，以及将我们的合作资产移交给我们的合作伙伴（即PRS-344给施维雅，将两个临床前项目移交给辉瑞公司，前身为Seagen）（33.3%）；（b）涉及结束我们在德国Hallbergmoos工厂的运营活动并减少各种负债和成本的运营清盘，包括我们的租赁负债（33.3%）；（c）寻求和评估潜在的战略交易，其中包括探索PRS-220、PRS-400、cinrebafusp alfa和我们的平台的合作或融资机会，以及评估潜在的反向并购机会（33.3%）。
 
随后，薪酬和管理发展委员会在2024年初根据修订后的2023年业绩目标评估了公司的业绩。每个类别下的绩效以0-100 %的规模进行评估。我们的评估系统还允许在我们超过既定目标以及薪酬和管理发展委员会为潜在的超额实现领域树立榜样时考虑超额实现的领域。薪酬和管理发展委员会在评估我们的目标实现水平时会考虑任何超额实现。2024年初，薪酬和管理发展委员会详细审议了每一项修订后的2023年业绩目标，包括任何潜在的超额实现，并确定我们在总体基础上实现了100%的修订后的2023年业绩目标。薪酬和管理发展委员会还评估了最初的2023年绩效目标，并确定由于elarekibep临床试验的终止以及我们其他呼吸项目的逐渐减少或终止，已经实现了0%。
 
现金红利补偿。考虑到原2023年业绩目标和修订后的2023年业绩目标的实现水平以及我们高管的努力，我们的薪酬和管理发展委员会批准向（i）Yoder先生酌情支付现金奖金，金额为146,149美元；（ii）Bures先生，金额为80,031美元；（iii）Olwill博士，金额为127,702美元。
 
股票奖励
 
从历史上看，我们通常会向我们的员工授予股票期权，包括我们指定的执行官，因为他们最初受雇于我们。我们还历来每年授予股票期权，作为员工年度绩效评估的一部分。
 
我们的股权奖励计划是向我们的高管提供长期激励的主要工具。我们对高管没有任何股权所有权指引，这与其他以股票期权作为长期激励工具的商业前生物技术公司是一致的。此外，我们认为，股权授予为我们的高管提供了与我们长期业绩的强大联系，创造了所有权文化，并有助于使我们的高管和股东的利益保持一致。此外，我们股权奖励的归属特征旨在通过激励我们的高管在归属期内继续留任，为高管留任做出贡献。我们也可能会提供额外的酌情补助，通常与员工的晋升有关，以奖励员工、用于留任目的或在薪酬和管理发展委员会认为适当的其他情况下。
 
12
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员工福利
 
我们不时向我们指定的执行官提供董事会认为合理的员工福利。我们指定的执行官有资格参加与我们其他员工相同的基础广泛的员工福利计划，例如健康保险、残疾保险、人寿保险和401（k）计划。
 
这些福利是作为我们所有员工的基本就业条件的一部分提供的，因此，向我们指定的执行官提供这些福利对我们来说并不是一项显着的增量成本。我们不认为员工福利是我们综合薪酬结构的一个重要因素，但相信它们可以有助于吸引、激励和留住我们竞争的高管人才。我们认为，这些额外福利可能有助于我们指定的执行官履行职责，并在适当情况下为我们指定的执行官提供时间效率，我们可能会考虑在未来提供额外的员工福利。未来所有有关员工福利的做法都将获得批准，并接受薪酬和管理发展委员会的定期审查。
 
追回政策
 
我们采取了一项激励薪酬补偿政策，适用于我们的执行官，以及薪酬和管理发展委员会可能确定的其他高级管理人员。如果我们确定，由于重大不遵守美国证券法的任何财务报告要求，我们必须按照向SEC提交的定期报告或其他报告中报告的方式重述我们的财务业绩，以更正会计错误，我们将在薪酬和管理发展委员会的指示下，在其审查了导致重述要求的事实和情况以及寻求追偿的成本和收益后，寻求追偿或要求没收任何超额的基于激励的薪酬，在我们被要求编制会计重述日期之前的三个完整财政年度内，由保单所涵盖的官员收到。此外，我们将寻求收回以违反Pieris的“内幕交易政策”的方式使用的激励薪酬，正如我们在www.pieris.com网站上提供的那样，例如通过从事涉及用于担保保证金或其他贷款的对冲工具或公司证券的交易。
 
就业和遣散安排
 
我们认为培养我们关键管理人员的持续就业对我们股东的最佳利益至关重要。在这方面，我们认识到控制权变更的可能性可能存在，并且可能在管理层中引发的不确定性和问题可能会导致管理层人员的离职或分心，从而损害公司和我们的股东。为了加强和鼓励管理层某些关键成员的持续关注和奉献精神，我们与我们指定的某些执行官签订了书面雇佣协议，这些协议虽然随意，但包含控制和遣散条款的某些变化。
 
Stephen S. Yoder，首席执行官
 
根据日期为2014年12月17日的雇佣协议，Stephen S. Yoder担任我们的总裁兼首席执行官，该协议规定了连续的任期，并且任何一方都可以随时终止，但如果Yoder先生辞职，他应至少提前90天向我们提供书面通知。Yoder先生有资格根据薪酬和管理发展委员会全权酌情决定的个人和公司绩效目标的实现情况，获得高达其年基本工资50%的年度奖金。Yoder先生2024年的基本年薪为584,595美元（由薪酬和管理发展委员会在2023年制定）。
 
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目 录
 
根据其雇佣协议，在协议期限内，除某些例外情况外，禁止Yoder先生（i）接受任何其他雇佣或咨询，（ii）在任何其他实体的董事会或类似机构任职，除非获得董事会主席的批准，以及（iii）直接或间接获得、承担或参与Yoder先生所知的对我们、我们的业务或前景、财务或其他方面不利或不利的任何财务状况、投资或利益，或在任何竞争业务中。
 
Yoder先生的雇佣协议还包含（i）不受协议期限限制的惯常保密义务，（ii）在协议期限内及之后一年内延长的某些竞业禁止条款，以及（iii）在协议期限内及之后一年内的某些非招揽条款。Yoder先生还同意将某些知识产权转让给我们。
 
Thomas Bures，高级副总裁兼首席财务官
 
Thomas Bures担任我们的高级副总裁兼首席财务官，根据2021年10月6日生效的雇佣协议随意雇用。根据薪酬和管理发展委员会全权酌情决定的个人和公司绩效目标的实现情况，Bures先生有资格获得最高为其年基本工资40%的年度奖金。Bures先生2024年的年基薪为400,155美元（由薪酬和管理发展委员会在2023年确定）。
 
根据其雇佣协议，除某些例外情况外，在协议期限内，禁止Bures先生（i）接受任何其他雇佣或咨询，（ii）在任何其他实体的董事会或类似机构任职，以及（iii）直接或间接获得、承担或参与任何财务状况、投资或权益，Bures先生已知对我们、我们的业务或前景、财务或其他方面不利或不利，或在任何竞争业务中。
 
Bures先生还签署了协议，其中包括（i）不受协议期限限制的惯常保密义务，（ii）在协议期限内及其后一年内延长的某些竞业禁止条款，以及（iii）在协议期限内及其后一年内的某些非邀约条款。Bures先生还同意将某些知识产权转让给我们。
 
Shane Olwill，高级副总裁、首席开发官
 
Shane Olwill担任我们的高级副总裁兼首席开发官，根据2011年6月15日生效的雇佣合同受雇，且任期连续，只要按照德国法律遵守法定通知期，任何一方都可以终止。Olwill博士目前有资格根据薪酬和管理发展委员会全权酌情决定的个人和公司绩效目标的实现情况，获得高达其年基本工资40%的奖金。Olwill博士2024年的年基薪为304,501欧元（由薪酬和管理发展委员会在2023年确定），使用假设的2023年汇率1.0808美元/欧元，约为328,614美元。
 
根据他的雇佣协议，在协议期限内，除某些例外情况外，禁止Olwill博士（i）接受任何其他雇佣或咨询，（ii）从事任何有报酬的外部活动，这些活动将损害Olwill博士履行其职责或与我们的业务具有竞争性或能够与我们的业务具有竞争性的无偿副业活动，以及（iii）直接或间接地获得、承担或参与Olwill博士所知的对我们、我们的业务或前景不利或不利的任何财务状况、投资或利益，财务或其他方面，或在任何竞争业务中。
 
Olwill博士的雇佣协议还包括不受协议期限限制的惯常保密义务。Olwill博士还同意将某些知识产权转让给我们。
 
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终止或控制权变更时的潜在付款
 
Stephen S. Yoder，首席执行官兼总裁
 
Stephen S. Yoder的雇佣协议规定，如果Yoder先生的雇佣关系（i）被我们无故终止或（ii）被他有充分理由终止，那么我们必须（a）根据董事会或其委员会全权酌情决定的年初至今的表现，向Yoder先生支付相当于其基本工资12个月的一次性付款，（b）终止发生年度的奖金的按比例部分，（c）相当于其健康保险费的金额，直接支付或作为补偿给Yoder先生，最长12个月和（d）Yoder先生当时持有的所有未归属股权奖励将立即全部归属并可行使。任何未归属期权的解除和加速都明确以Yoder先生执行并向我们交付解除索赔为条件。
 
Yoder先生的雇佣协议还规定，如果在控制权变更后的12个月内，Yoder先生的雇佣关系（i）被我们无故终止或（ii）被他有充分理由终止，并且Yoder先生执行并向我们交付了解除索赔，那么他将获得（a）一笔相当于其终止时基本工资12个月的一次性付款，（b）其终止发生当年的目标奖金金额，（c）相当于其健康保险费12个月的金额，直接支付或作为补偿给Yoder先生，以及（d）所有未归属的未归属股权奖励将立即全部归属，并在终止后成为可行使的，任何没收限制将立即失效。
 
Thomas Bures，高级副总裁兼首席财务官
 
Thomas Bures的雇佣协议规定，如果Bures先生的雇佣关系（i）被我们无故终止或（ii）被他有充分理由终止，那么我们必须向Bures先生支付相当于9个月或其基本工资75%的一次性付款。任何未归属期权的解除和加速都明确以Bures先生执行并向我们交付解除索赔为条件。
 
Bures先生的雇佣协议还规定，如果控制权发生变更后，Bures先生的雇佣关系（i）被我们无故终止或（ii）被他有充分理由终止，并且Bures先生执行并向我们交付了解除索赔，那么他将获得（a）相当于其终止时基本工资12个月的一次性付款，（b）其终止发生当年的目标奖金金额，（c）相当于其健康保险费12个月的金额，直接支付或作为补偿给Bures先生，（d）所有未归属的未归属股权奖励将立即全部归属，并在终止后变得可行使，任何没收限制将立即失效。
 
Shane Olwill，高级副总裁兼首席开发官
 
根据2024年2月提供给Shane Olwill的保留协议，如果Olwill博士的工作（i）在2024年7月1日至2024年7月15日期间被我们无故终止或（ii）被他终止，并且Olwill博士执行并向我们交付了解除索赔，那么他将获得一笔445,300欧元的一次性付款。
 
反套期保值和质押政策
 
作为我们内幕交易政策的一部分，我们禁止员工和董事从事旨在或具有对冲或抵消这些员工或董事所拥有的我们股票市场价值的任何下降的交易。特别是，我们的内幕交易政策禁止以下交易：
 
 
●
以短期方式买卖我们的证券。在公开市场购买的任何我们的普通股必须至少持有六个月，最好是更长的时间。
 
●
卖空我们的证券。
 
●
使用我们的证券担保保证金或其他贷款。
 
●
跨式、项圈或其他类似风险降低或对冲工具的交易。
 
●
与我们的证券有关的公开交易期权（即非我们授予的期权）的交易。
 
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目 录
 
财政年度结束时的杰出股权奖
 
下表汇总了截至2023年12月31日我们指定的执行官持有的股票和期权奖励总额。
 
姓名和主要职务
 
证券标的未行权期权数量（#）可行权
     
证券标的未行权期权数量（#）不可行权
     
股权激励计划奖励：证券标的未行权未兑现期权数量（#）不可行权
   
期权行权价格（美元）
 
期权到期日
Stephen S. Yoder
    1,280,000  
(1)
    —  
(1)
    —       2.00  
12/17/2024
首席执行官
    492,000  
(1)
    —  
(1)
    —       1.52  
2/12/2026
      434,350  
(1)
    —  
(1)
    —       1.99  
2/23/2027
      325,000  
(1)
    —  
(1)
    —       8.56  
2/20/2028
      380,000  
(1)
    —  
(1)
    —       3.09  
2/26/2029
      393,750  
(2)
    26,250  
(2)
    —       3.15  
2/27/2030
      364,375  
(3)
    165,625  
(3)
    —       2.50  
3/4/2031
      273,820  
(4)
    352,054  
(4)
    —       3.03  
2/22/2032
      —  
(5)
    634,021  
(5)
    —       1.39  
2/24/2033
                                       
托马斯·布雷斯
    125,000  
(1)
    —  
(1)
    —       5.64  
12/18/2027
高级副总裁兼首席财务官
    71,250  
(1)
    —  
(1)
    —       3.09  
2/26/2029
      75,000  
(2)
    5,000  
(2)
    —       3.15  
2/27/2030
      103,125  
(3)
    46,875  
(3)
    —       2.50  
3/4/2031
      94,421  
(4)
    121,398  
(4)
    —       3.03  
2/22/2032
      —  
(5)
    249,080  
(5)
    —       1.39  
2/24/2033
                                       
肖恩·奥尔威尔
    145,000  
(1)
    —  
(1)
    —       2.00  
12/17/2024
高级副总裁兼首席开发官
    60,000  
(1)
    —  
(1)
    —       1.52  
2/12/2026
      56,250  
(1)
    —  
(1)
    —       1.99  
2/23/2027
      90,000  
(1)
    —  
(1)
    —       8.56  
2/20/2028
      82,000  
(1)
    —  
(1)
    —       3.09  
2/26/2029
      84,375  
(2)
    5,625  
(2)
    —       3.15  
2/27/2030
      103,125  
(3)
    46,875  
(3)
    —       2.50  
3/4/2031
      94,421  
(4)
    121,398  
(4)
    —       3.03  
2/22/2032
      —  
(5)
    249,080  
(5)
    —       1.39  
2/24/2033
 
(1)
期权奖励全部归属。
 
(2)
期权奖励的授予日为2020年2月27日，并按以下时间表归属：于授予日一周年归属的期权的25%及余下75%的期权须于其后每个连续三个月期间结束时归属6.25%的期权股份。
 
(3)
期权奖励的授予日为2021年3月4日，并按以下时间表归属：于授予日一周年归属的期权的25%及余下的75%的期权须于其后每个连续三个月期间结束时归属6.25%的期权股份。
 
(4)
期权奖励的授予日为2022年2月22日，并根据以下时间表归属：于授予日一周年归属的期权的25%及余下75%的期权将于其后每个连续三个月期间结束时归属6.25%的期权股份。
 
(5)
期权奖励的授予日为2023年2月24日，并根据以下时间表归属：25%的期权于授予日的一周年归属，其余75%的期权应于其后的每个连续三个月期间结束时归属6.25%的期权股份。
 
16
目 录
 
董事薪酬
 
我们的董事薪酬计划由我们的董事会在薪酬和管理发展委员会的协助下进行管理。薪酬和管理发展委员会对董事薪酬进行定期审查，并就此向董事会提出建议。薪酬和管理发展委员会已定期聘请Pearl Meyer的服务，以审查并提供有关公司非雇员董事薪酬政策的建议。
 
在2023年期间，我们的董事会根据我们经修订和重述的非雇员董事薪酬政策或董事薪酬政策获得了补偿，该政策规定了在董事会及其委员会任职的现金和股权补偿。根据董事薪酬政策，我们的非雇员董事因其在董事会及其委员会的服务而获得以下现金薪酬：
 
董事会或董事会委员会
董事（非主席）年度留任金额
主席年度留用金额
董事会
$35,000
$65,000
审计委员会
$7,500
$15,000
科学技术委员会
$5,000
$10,000
薪酬及管理发展委员会
$5,000
$10,000
提名和公司治理委员会
$4,000
$8,000
 
 
在2023年期间，我们的董事会还根据董事薪酬政策获得了股票期权授予的补偿，如下表所示：
 
董事会
年度股票期权授予
为新委任或选出的董事首次授予股票期权
董事
40,000股普通股
80,000股普通股
主席
额外5,000股普通股
 
 
年度股票期权于该期权授出日期后一（1）年归属100%，而初始股票期权于该期权授出日期后一（1）年归属初始股票期权归属33%，其余67%于初始归属日期后的每个完整财政季度末按八（8）个相等的季度分期归属。根据董事薪酬政策授予非雇员董事和董事长的年度股票期权将于公司年度股东大会同时举行或紧随其后的董事会会议日期授予，并将于下一次定期年度股东大会日期归属。根据董事薪酬政策授予的所有股票期权的行权价格等于授予日公司普通股的公允市场价值，并在授予日后10年终止。
 
此外，在2023年，我们宣布打算探索从事一项或多项战略交易，包括合并、反向收购、收购、其他业务合并或出售资产，或其他战略交易。我们的董事会任命了一个董事会交易委员会，以帮助促进董事会对此类潜在战略交易的审议，该委员会由我们的董事James Geraghty、Christopher Kiritsy和Peter Kiener，D.Phil组成。交易委员会的每位成员因其在委员会的服务而获得补偿，在每个财政季度结束后每季度支付10,000美元的年费，前提是此类付款的金额将按比例分配给该季度的任何部分，而该董事并未担任交易委员会的成员。
 
17
目 录
 
下表汇总了我们每位非雇员董事在截至2023年12月31日的财政年度内提供的服务所获得的所有薪酬。Yoder先生不在下表中，因为他作为我们公司董事的服务没有获得单独的报酬，Yoder先生在我们作为我们公司执行官的2023财年期间获得的所有报酬都反映在上面的薪酬汇总表中。
 
姓名
 
以现金赚取或支付的费用（美元）
   
期权奖励（美元）（8）
   
共计（美元）
 
James Geraghty（1）
  $ 84,984     $ 9,103     $ 94,087  
Michael Richman（2）
  $ 44,000     $ 8,092     $ 52,092  
Christopher Kiritsy（3）
  $ 64,484     $ 8,092     $ 72,576  
Ann Barbier，医学博士，博士（4）
  $ 44,000     $ 8,092     $ 52,092  
Peter Kiener，D.Phil。(5)
  $ 56,984     $ 8,092     $ 65,076  
Matthew L. Sherman，医学博士（6）
  $ 45,000     $ 8,092     $ 53,092  
Maya R. Said，SC.D。(7)
  $ 44,000     $ 8,092     $ 52,092  
 
 
(1)
截至2023年12月31日，Geraghty先生持有32.25万股的期权奖励，行使价格从0.26美元到7.72美元不等。
 
 
(2)
截至2023年12月31日，Richman先生持有438,165股的期权奖励，行使价格从0.26美元到7.72美元不等。
 
 
(3)
截至2023年12月31日，Kiritsy先生持有270,000股的期权奖励，行使价格从0.26美元到7.72美元不等。
 
 
(4)
截至2023年12月31日，巴比尔博士持有23万股的期权奖励，行使价格从0.26美元到6.43美元不等。
 
 
(5)
截至2023年12月31日，Kiener博士持有23万股的期权奖励，行使价格从0.26美元到4.46美元不等。
 
 
(6)
截至2023年12月31日，Dr. Sherman持有23万股的期权奖励，行使价格从0.26美元到4.46美元不等。
 
 
(7)
截至2023年12月31日，Said博士持有21万股的期权奖励，行使价格从0.26美元到5.50美元不等。
 
 
(8)
这些金额代表根据FASB ASC主题718计算的2023财年授予每位董事的期权奖励的总授予日公允价值。有关确定授予日公允价值所使用的假设的讨论，可在原始10-K表格文件中包含的财务报表附注11中找到。
 
18
目 录
 
项目 12.
某些受益所有人和管理层的安全所有权及相关股东事项
 
下表列出截至2024年4月17日由（i）我们的每一位现任董事和指定的执行官，（ii）所有现任执行官和董事作为一个整体，以及（iii）我们所知的每一位拥有我们普通股5%以上已发行股份的实益拥有人的普通股股份数量。我们根据SEC的适用规则确定了实益所有权，这些规则一般规定实益所有权包括对证券的投票权或投资权。除下表脚注所示外，我们认为，根据提供给我们的信息，表中所列人员对他们实益拥有的所有普通股股份拥有唯一的投票权和投资权，但须遵守适用的社区财产法。
 
下表所列信息基于截至2024年4月17日已发行和流通的98,935，025股普通股。在计算一个人实益拥有的普通股股份数量和该人的所有权百分比时，我们将该人持有的目前可行使或将在2024年4月17日后60天内行使的期权、认股权证或其他可转换证券视为已发行的所有普通股股份。然而，我们并不认为这些流通股是为了计算任何其他人的所有权百分比。除非下文脚注中另有说明，下表中列出的每个人的地址，仅用于向SEC提交文件的目的，是c/o Pieris制药公司,225 Franklin Street,26th Floor，Boston，Massachusetts 02110。
 
实益拥有人名称及地址
 
实益拥有的股份数目
 
实益拥有的百分比
 
5% +股东：
         
Biotechnology Value Fund，L.P. and affiliates（1）
 
20,609,863
 
20.83
%
Lynx1 Capital Management L.P.（2）
 
9,775,849
 
9.88
%
董事和指定执行官：
         
Stephen S. Yoder（3）
 
4,206,292
 
4.08
%
Shane Olwill（4）
 
810,568
 
*
 
托马斯·布雷斯（5）
 
578,203
 
*
 
James Geraghty（6）
 
297,500
 
*
 
Ann Barbier，医学博士，博士（7）
 
190,000
 
*
 
Peter Kiener，D.Phil。(8)
 
190,000
 
*
 
Christopher Kiritsy（9）
 
245,000
 
*
 
Michael Richman（10）
 
398,165
 
*
 
Matthew L. Sherman，医学博士（11）
 
190,000
 
*
 
Maya R. Said，SC.D。(12)
 
170,000
 
*
 
所有现任董事和执行官作为一个集团（10人）（13）
 
7,275,728
 
6.47
%
*不到1%。
 
(1)
这些信息基于2023年8月17日向SEC提交的附表13D/A以及我们可以获得的信息。Biotechnology Value Fund，L.P.或BVF及其某些关联公司的主要业务和办公室的地址是44 Montgomery Street，40th Floor，San Francisco，California，94104。BVF及其相关实体实益拥有（i）20,609，863股普通股，不包括（ii）85股A系列可转换优先股，可转换为85,000股普通股；（iii）4,026股B系列可转换优先股，可转换为4,026，000股普通股；（iv）3,506股C系列可转换优先股，可转换为3,506，000股普通股；（v）3,000股D系列可转换优先股，可转换为3,000，000股普通股；（vi）5,000股E系列可转换优先股，可转换为5,000，000股普通股和（vii）可行使3,522，000股普通股的认股权证。A系列、B系列、C系列、D系列和E系列优先股不得转换，且认股权证不得行使，前提是在此类转换或行使后，BVF及其关联公司将实益拥有当时已发行和流通在外的普通股数量的9.99%以上。由于上一句中的限制，就上表而言，优先股和认股权证中不包括普通股。BVF I GP LLC，或BVF GP，是BVF的普通合伙人；BVF II GP LLC，或BVF2 GP，是Biotechnology Value Fund II，L.P.，或BVF 2的普通合伙人；BVF Partners OS Ltd.，或Partners OS，是Biotechnology Value Trading Fund OS LP，或Trading Fund OS的普通合伙人。BVF GP Holdings LLC，或BVF GPH，是BVF GP和BVF2 GP各自的唯一成员。BVF Partners L.P.或Partners，是BVF、BVF2、Trading Fund OS和某些托管账户的投资管理人，也是Partners OS的唯一成员。BVF Inc.是Partners的普通合伙人和BVF GPH的管理成员，Mark N. Lampert是BVF Inc.的唯一董事和高级职员。BVF GP否认对BVF实益拥有的普通股股份的实益所有权。BVF2 GP放弃对BVF2实益拥有的普通股股份的实益所有权。Partners OS放弃对Trading Fund OS实益拥有的普通股股份的实益所有权。BVF GPH放弃对BVF和BVF2实益拥有的普通股股份的实益所有权。Partners、BVF Inc.和Lampert先生各自否认对BVF、BVF2、Trading Fund OS和某些Partners管理账户实益拥有的普通股股份的实益所有权。
 
19
目 录
 
(2)
这些信息基于2024年2月14日向SEC提交的附表13G/A。Lynx1 Capital Management，L.P.或Lynx1及其某些关联公司的主要业务和办公室的地址是151 Calle de San Francisco，Suite 200，PMB 1237，San Juan，PR 00901-1607。Lynx1担任Lynx1 Master Fund L.P.或Lynx1基金的投资管理人，可被视为实益拥有Lynx1基金直接持有的所有普通股股份。Weston Nichols作为Lynx1 Capital Management GP，LLC的唯一成员，而Lynx1则担任Lynx1的普通合伙人，拥有行使投资和投票酌情权的权力，并可被视为实益拥有Lynx1基金直接持有并由Lynx1实益拥有的所有普通股股份。
 
(3)
包括6,000股我们的普通股和4,200，292股可在行使购买普通股的期权时发行的股票，这些股票可在2024年4月17日后的60天内行使。
 
(4)
包括4,638股普通股和805,930股可在行使购买普通股的期权时发行，可在2024年4月17日后60天内行使。
 
(5)
包括19,273股普通股和558,930股可在行使购买普通股的期权时发行，可在2024年4月17日后60天内行使。
 
(6)
包括20,000股我们的普通股和277,500股可在行使购买普通股的期权时发行的股票，这些股票可在2024年4月17日后的60天内行使。
 
(7)
包括行使购买普通股的期权时可发行的190,000股，可在2024年4月17日后的60天内行使。
 
(8)
包括行使购买普通股的期权时可发行的190,000股，可在2024年4月17日后的60天内行使。
 
(9)
包括20,000股我们的普通股和225,000股可在行使购买普通股的期权时发行的股票，这些股票可在2024年4月17日后的60天内行使。
 
(10)
包括行使购买普通股的期权时可发行的398,165股，可在2024年4月17日后60天内行使。
 
(11)
包括行使购买普通股的期权时可发行的190,000股，可在2024年4月17日后的60天内行使。
 
(12)
包括在行使购买普通股的期权时可发行的170,000股，可在2024年4月17日后的60天内行使。
 
(13)
见上文注3至12。
 
 
股权补偿计划
 
下表列出截至2023年12月31日有关现有补偿计划的信息，根据这些计划，我们的股本证券被授权发行。
 
计划类别
 
（a）行使未行使期权、认股权证及权利时拟发行的证券数目
     
（b）未行使期权、认股权证和权利的加权平均行使价（美元）
   
（c）股权补偿计划下剩余可供未来发行的证券数量（不包括（a）栏反映的证券）
   
证券持有人批准的股权补偿计划
    14,503,071  
(1)
    2.80       9,951,710  
(2)
未获证券持有人批准的股权补偿计划
    300,000  
(3)
    4.65       —    
合计
    14,803,071                 9,951,710    
 
(1)
所有股份将根据我们的2014年计划、2016年计划、2018年计划、2019年计划、2020年计划以及我们的2018年ESPP和2023年ESPP发行。
 
(2)
包括根据我们的2020年计划可供发行的9,284，808股和根据2023年ESPP可供出售的666,902股。
 
(3)
根据2019年8月30日与HITO Kaufmann博士签订的股票期权协议，Kaufmann博士被授予以每股4.65美元的价格购买300,000股普通股的期权，作为他在我们公司就业的激励材料。授予期限为10年，并受制于四年的归属时间表，其中25%的股份于2020年8月30日归属，其后每个季度归属6.25%的股份，但须视其是否继续受雇于公司而定。随后，公司与Kaufmann博士于2023年7月26日订立离职协议。
 
20
目 录
 
项目 13.
某些关系和关联人交易
 
我们的审计委员会章程要求审计委员会提前审查、考虑和批准我们作为参与者的所有未来交易，这些交易涉及的金额等于或超过120,000美元，并且任何相关人员在此类交易中拥有或将拥有直接或间接的重大利益。关联人包括我们的任何董事、执行官、持有我们任何类别股本5%或以上的人，或他们中任何一方的直系亲属或与之有关联的实体的任何成员，或任何其他关联人，如S-K条例第404项所定义。在批准或拒绝任何此类提议时，我们的审计委员会应考虑审计委员会认为相关的所有可用信息，包括但不限于该关联人在交易中的利益程度，以及该交易的条款是否不低于我们在相同或类似情况下通常可以从非关联第三方获得的条款。
 
关联交易
 
自2022年1月1日以来，我们现在或曾经参与的任何交易，所涉及的金额超过过去两个已完成财政年度年底我们总资产平均值的120,000美元和1%中的较小者，并且我们的任何董事、执行官、持有我们任何类别的有表决权证券的5%以上的持有人或他们各自的任何关联公司或直系亲属，在这些交易中，我们没有，也没有目前提议的任何交易，拥有或将拥有直接或间接的重大利益。
 
与董事及执行人员订立的赔偿协议
 
我们已与每位董事和执行官订立赔偿协议。这些赔偿协议中的每一份都采用我们董事会批准的形式。这些赔偿协议要求，在其中规定的情况下并在规定的范围内，我们在适用法律允许的最大范围内就任何该等人因该等人是或曾经是本公司的董事、高级职员、雇员或代理人、本公司前身法团的任何实体或我们的任何关联公司的事实而成为某些诉讼、诉讼和诉讼的一方而招致的某些费用和其他金额向该等人作出赔偿。作为此类赔偿协议一方的每一个人的权利，除了这些人根据适用的内华达州法律、我们的公司章程、我们的章程、任何其他协议、我们的股东的投票、我们的董事会通过的决议或其他方式可能拥有的任何其他权利之外。
 
董事独立性
 
我们的董事会对我们董事会的组成以及我们每一位现任和前任董事的独立性进行了审查。根据向每位董事索取并由其提供的有关其背景、任职情况和从属关系（包括家庭关系）的信息，我们的董事会已确定，James Geraghty、Michael Richman、Peter Kiener、D.Phil.、Christopher Kiritsy、Ann Barbier、医学博士、TERM4、Matthew L. Sherman和Maya R. Said，SC.D.符合纳斯达克上市规则第5605（a）（2）条所定义的“独立”术语。由于Stephen S. Yoder目前担任我们的首席执行官，因此根据适用的适用于董事会或单独指定的董事会委员会的适用的纳斯达克上市规则，他不符合“独立”资格。在作出此类决定时，我们的董事会考虑了我们的每位非雇员董事与我们公司的关系以及被认为与确定独立性相关的所有其他事实和情况，包括每位非雇员董事对我们股本的实益所有权。
 
21
目 录
 
项目 14.
主要会计费用和服务
 
 
我们的独立注册会计师事务所是 安永会计师事务所 ，或EY LLP，在 马萨诸塞州波士顿 ，核数师表格编号：000 42 .
 
下表列示了安永会计师事务所为审计公司截至2022年12月31日和2023年12月31日止年度的年度财务报表而提供的专业审计服务的费用以及该期间安永会计师事务所提供的其他服务的收费：
 
   
2022
   
2023
 
审计费用：（1）
  $ 971,400     $ 878,000  
审计相关费用：
    —       —  
税费：
    —       —  
所有其他费用：
    —       —  
合计
  $ 971,400     $ 878,000  
 
(1)
审计费用包括对年度财务报表进行的审计工作、对季度财务报表的审查，以及通常只能合理预期独立注册会计师事务所提供的工作，例如就提交注册报表、关于表格8-K的当前报告以及相关修订和法定审计提供同意意见。
 
关于审计委员会预先批准审计和允许的非审计服务的政策
 
根据SEC关于审计师独立性的政策，审计委员会负责任命、设定薪酬并监督我们独立注册会计师事务所的工作。鉴于这一责任，审计委员会制定了一项政策，预先批准我们的独立注册会计师事务所提供的所有审计和允许的非审计服务。
 
在聘请独立注册会计师事务所进行下一年度的审计之前，管理层将向审计委员会提交预计在该年度为四类服务中的每一类提供的服务的总和，以供批准。
 
1.审计服务包括对年度财务报表进行的审计工作，以及通常只有独立的注册公共会计师事务所才能合理预期提供的工作，包括安慰函、法定审计，以及关于财务会计和/或报告标准的证明服务和咨询。
 
2.审计相关服务是传统上由独立注册公共会计师事务所提供的鉴证和相关服务，包括与并购相关的尽职调查、员工福利计划审计以及满足某些监管要求所需的特别程序。
 
3.税服务包括独立注册会计师事务所的税务人员提供的除与财务报表审计具体相关的服务外的所有服务，并包括税务合规、税务规划和税务咨询等领域的费用。
 
4.其他费用是那些与其他类别中未捕获的服务相关联的服务。公司一般不会要求我们的独立注册会计师事务所提供此类服务。
 
在聘用前，审计委员会按服务类别预先批准这些服务中的每一项。这些费用已编入预算，审计委员会要求我们的独立注册会计师事务所和管理层按服务类别在年底报告实际费用与预算。年内，可能出现有需要聘请我们的独立注册会计师事务所提供原预先批准中未考虑的额外服务的情况。在这些情况下，审计委员会要求在聘请我们的独立注册公共会计师事务所之前进行预先批准。上述所有服务均获得我们审计委员会的预先批准。
 
审计委员会可将事前审批权限授予其一名或多名成员。获授予此类权力的成员必须在审计委员会的下一次预定会议上向审计委员会报告任何预先批准的决定，仅供参考。
 
22
目 录
 
第四部分
 
 
项目 15.
展览、财务报表时间表
 
 
项目 15（a）。
以下文件作为本修正案的一部分提交：
 
 
项目 15（a）（1） 和 (2)
我们的合并财务报表载于我们最初的10-K表格文件的第F-1至F-29页，并以引用方式并入本文。其他财务报表附表因不适用或该信息已包含在财务报表或其附注中而未列入。
 
 
项目 15（a）（3）
附件
 
 
 
以下是作为本修正案一部分提交的证物清单。
 
附件
数
 
附件说明
 
由
本文参考
从表格或
日程表
 
备案日期
 
SEC文件/
注册
数
2.1
 
收购协议，日期为2014年12月17日，由注册人、Pieris AG和其中指名的Pieris AG前股东签署并在他们之间签署
 
表格8-K（附件 2.1）
 
2014年12月18日
 
333-190728
3.1
 
经修订及重述的注册人的法团章程
 
表格8-K（附件 3.1）
 
2014年12月18日
 
333-190728
3.2
 
A系列可转换优先股的指定证书
 
表格10-Q（附件 3.1）
 
2016年8月11日
 
001-37471
3.3
 
B系列可转换优先股的指定证书
 
表格8-K（附件 3.1）
 
2019年2月4日
 
001-37471
3.4
 
C系列可转换优先股指定证书
 
表格8-K（附件 3.1）
 
2019年11月4日
 
001-37471
3.5
 
D系列可转换优先股的指定证书
 
表格8-K（附件 3.1）
 
2020年4月6日
 
001-37471
3.6
 
E系列可转换优先股的指定证书
 
表格8-K（附件 3.1）
 
2021年5月21日
 
001-37471
3.7
 
经修订及重述的注册人附例
 
表格8-K（附件 3.2）
 
2014年12月18日
 
333-190728
3.8
 
修订经修订及重述的注册人附例
 
表格8-K（附件 3.1）
 
2019年9月3日
 
001-37471
4.1
 
普通股证书的格式
 
表格8-K（附件 4.1）
 
2014年12月18日
 
333-190728
4.2
 
普通股证书的格式
 
表格10-K（附件 4.2）
 
2016年3月23日
 
001-37471
4.3
 
注册证券的说明
 
表格10-K（附件 4.3）
 
2020年3月13日
 
001-37471
 
2014年员工、董事、顾问股权激励计划
#
表格8-K（附件 10.1）
 
2014年12月18日
 
333-190728
 
注册人2014年员工、董事、顾问股权激励计划下的股票期权授予协议形式
#
表格8-K（附件 10.2）
 
2014年12月18日
 
333-190728
 
2016年员工、董事、顾问股权激励计划
#
表格8-K（附件 10.1）
 
2016年7月1日
 
001-37471
 
注册人2016年员工、董事、顾问股权激励计划下的股票期权授予协议形式
#
表格10-K（附件 10.4）
 
2017年3月30日
 
001-37471
 
2018年员工、董事、顾问股权激励计划
#
表格8-K（附件 10.1）
 
2018年7月26日
 
001-37471
 
23
目 录
 
 
注册人2018年员工、董事及顾问股权激励计划下的股票期权授予协议表格
#
表格S-8（附件 10.2）
 
2018年8月9日
 
333-226733
 
注册人2020年员工、董事、顾问股权激励计划下的股票期权授予协议形式
#
表格S-8（附件 10.2）
 
2021年8月5日
 
333-258502
 
2018年员工股票购买计划
#
表格8-K（附件 10.2）
 
2018年7月26日
 
001-37471
10.9   2023年员工股票购买计划 # 表格10-Q（附件 10.2）   2023年8月10日   001-37471
 
2019年员工、董事、顾问股权激励计划
#
表格8-K（附件 10.1）
 
2019年7月31日
 
001-37471
 
2020年员工、董事、顾问股权激励计划
#
表格8-K（附件 10.1）
 
2020年6月29日
 
001-37471
 
2020年员工、董事、顾问股权激励计划，经修正
#
表格8-K（附件 10.1）
 
2021年6月29日
 
001-37471
 
2020年员工、董事、顾问股权激励计划，经修正
#
表格8-K（附件 10.1）
 
2022年6月27日
 
001-37471
10.14   2020年员工、董事、顾问股权激励计划，经修正 # 表格8-K（附件 10.1）   2023年6月26日   001-37471
 
Pieris AG与慕尼黑工业大学之间的研究和许可协议，日期为2007年7月26日
+
表格10-K（附件 10.10）
 
2015年3月30日
 
333-190728
 
注册人Pieris制药 GmbH、Les Laboratoires Servier和Institut de Recherches Internationales Servier签订的合作协议，日期为2017年1月4日
+
表格10-K/a（附件 10.15）
 
2018年4月26日
 
001-37471
 
注册人Pieris制药 GmbH、Les Laboratoires Servier和Institut de Recherches Internationales Servier签订的非独家Anticalin平台技术许可协议，日期为2017年1月4日
+
表格10-K/a（附件 10.16）
 
2018年4月26日
 
001-37471
 
Les Laboratoires Servier、Institut de Recherches Internationales Servier、Pieris制药，Inc.和Pieris制药 GmbH之间的许可和合作协议第一修正案，自2017年6月16日起生效
+
表格10-Q/a（附件 10.4）
 
2018年4月26日
 
001-37471
 
对Les Laboratoires Servier、Institut de Recherches Internationales Servier、Pieris制药，Inc.和Pieris制药 GmbH之间的许可和合作协议的信函修订，自2020年1月3日起生效
+
表格10-K（附件 10.16）
 
2020年3月13日
 
001-37471
 
24
目 录
 
 
Pieris制药 Inc.、Pieris制药 GmbH & Pieris Australia Pty. Limited和阿斯利康 AB签署的许可和合作协议，日期为2017年5月2日
+
表格10-Q/a（附件 10.1）
 
2018年4月26日
 
001-37471
 
注册人与阿斯利康 AB之间的许可与合作协议的2021年3月29日第2号修订
+
表格10-Q（附件 10.4）
 
2021年5月17日
 
001-37471
 
2022年6月9日注册人与阿斯利康 AB之间的许可与合作协议的第3号修订
+
表格10-Q（附件 10.2）
 
2022年8月4日
 
001-37471
 
注册人与阿斯利康 AB之间的许可与合作协议的2022年6月30日第4号修订
+
表格10-Q（附件 10.3）
 
2022年8月4日
 
001-37471
 
注册人与阿斯利康 AB之间的许可与合作协议的2022年8月1日第5号修订
+
表格10-Q（附件 10.2）
 
2022年11月4日
 
001-37471
 
由Pieris制药 Inc.、Pieris制药 GmbH和Pieris Australia Pty. Limited以及阿斯利康 AB签署的非独家Anticalin ®平台技术许可协议，日期为2017年5月2日
+
表格10-Q/a（附件 10.2）
 
2018年4月26日
 
001-37471
 
注册人与阿斯利康 AB于2017年5月2日对非排他性Anticalin ®平台技术许可协议进行的日期为2021年3月29日的第1号修订
+
表格10-Q（附件 10.5）
 
2021年5月17日
 
001-37471
 
注册人与阿斯利康 AB于2021年3月29日订立的认购协议
+
表格10-Q（附件 10.6）
 
2021年5月17日
 
001-37471
 
注册人Pieris GmbH和Seagen，Inc.于2018年2月8日签订的许可和合作协议
+
表格10-Q（附件 10.1）
 
2018年5月10日
 
001-37471
 
2020年6月2日注册人Pieris GmbH和Seagen，Inc.对许可和协作协议的第1号修订
 
表格10-Q（附件 10.2）
 
2020年8月10日
 
001-37471
 
注册人与Seagen Inc.于2021年3月24日签订的经修订和重述的许可和合作协议
 
表格10-Q（附件 10.1）
 
2021年5月17日
 
001-37471
10.31   注册人与Seagen Inc之间经修订和重述的许可和合作协议的2023年9月12日第1号修订 + 表格10-Q（附件 10.3）   2023年11月14日   001-37471
 
注册人与Seagen Inc.于2021年3月24日订立的认购协议
 
表格10-Q（附件 10.3）
 
2021年5月17日
 
001-37471
 
注册人Pieris制药 GmbH和Seagen，Inc.签订的非排他性Anticalin平台技术许可协议，日期为2018年2月8日
+
表格10-Q（附件 10.2）
 
2018年5月10日
 
001-37471
 
注册人Pieris制药 GmbH和Seagen，Inc.于2020年6月2日就非独家Anticalin平台技术许可协议作出的第1号修订
 
表格10-Q（附件 10.3）
 
2020年8月10日
 
001-37471
 
注册人Pieris制药 GmbH和BP Asset XII，Inc.签署的日期为2021年4月24日的独家产品许可协议。
 
表格10-Q（附件 10.1）
 
2021年8月5日
 
001-37471
 
25
目 录
 
 
注册人Pieris制药 GmbH和基因泰克签署的日期为2021年5月19日的研究合作和许可协议
 
表格10-Q（附件 10.3）
 
2021年8月5日
 
001-37471
 
注册人与其每名现任董事及执行人员订立及彼此订立的弥偿协议表格
#
表格8-K（附件 10.10）
 
2014年12月18日
 
333-190728
 
注册人与Stephen S. Yoder签订的雇佣协议，日期为截至2014年12月17日
#
表格8-K（附件 10.15）
 
2014年12月18日
 
333-190728
 
截至2021年10月7日注册人与Ahmed Mousa签订的雇佣协议
#
表格10-Q（附件 10.1）
 
2021年11月2日
 
001-37471
 
注册人与Tom Bures订立的雇佣协议，日期为2021年10月7日
#
表格10-Q（附件 10.2）
 
2021年11月2日
 
001-37471
10.41  
经修订的非雇员董事薪酬政策
#
表格10-K（附件 10.38）   2024年3月29日   001-37471
 
Pieris GmbH与Hallbergmoos Grundverm ö gen GmbH之间的租赁协议，日期为2018年10月24日
 
表格10-K（附件 10.30）
 
2019年3月18日
 
001-37471
 
2019年5月21日Pieris GmbH和Hallbergmoos Grundverm ö gen GmbH之间的租赁协议第1号修正案（英文翻译）
 
10-K表（附件 10.31）
 
2020年3月13日
 
001-37471
 
2020年2月13日Pieris GmbH和Hallbergmoos Grundverm ö gen GmbH之间的租赁协议第2号修正案（英文译文）
 
表格10-K（附件 10.32）
 
2020年3月13日
 
001-37471
10.45   2020年5月19日Pieris GmbH和Hallbergmoos Grundverm ö gen GmbH之间的租赁协议第3号修正案（英文译文）   表格10-K（附件 10.45）   2024年3月29日   001-37471
10.46   2023年12月15日Pieris GmbH和Hallbergmoos Grundverm ö gen GmbH之间的租赁协议第4号修正案（英文译文）   表格10-K（附件 10.46）   2024年3月29日   001-37471
 
由注册人及买方订立及于2014年12月17日订立的证券购买协议表格
 
表格8-K（附件 10.1）
 
2014年12月23日
 
333-190728
 
注册人与其投资者一方于2014年12月17日订立的注册权协议表格
 
表格8-K（附件 10.2）
 
2014年12月23日
 
333-190728
 
由注册人发出的日期为2014年12月17日的购买普通股的认股权证表格
 
表格8-K（附件 10.3）
 
2014年12月23日
 
333-190728
 
证券购买协议，日期为2016年6月2日，由注册人与其中指名的投资者签署，并在他们之间签署
 
表格8-K（附件 10.1）
 
2016年6月6日
 
001-37471
 
注册人与当中指名的投资者于2016年6月2日订立的注册权协议
 
表格8-K（附件 10.3）
 
2016年6月6日
 
001-37471
 
购买普通股的认股权证表格，日期为2016年6月2日，由注册人签发
 
表格8-K（附件 10.2）
 
2016年6月6日
 
001-37471
 
日期为2019年11月2日的证券购买协议，由公司与其中指名的投资者签署及相互签署
 
表格8-K（附件 10.1）
 
2019年11月4日
 
001-37471
 
登记权利协议，日期为2019年11月2日，由公司与其中指名的投资者签署，并在他们之间签署
 
表格8-K（附件 10.3）
 
2019年11月4日
 
001-37471
 
购买普通股的认股权证表格，日期为2019年11月2日，由注册人签发
 
表格8-K（附件 10.2）
 
2019年11月4日
 
001-37471
 
注册人与Biotechnology Value Fund，L.P.、Biotechnology Value Fund II，L.P.及Biotechnology Value Trading Fund OS，L.P.签署的日期为2019年1月30日的交换协议。
 
表格8-K（附件 10.1）
 
2019年2月4日
 
001-37471
 
注册人与Biotechnology Value Fund，L.P.、Biotechnology Value Fund II，L.P.及Biotechnology Value Trading Fund OS，L.P.于2020年3月31日订立的交换协议。
 
表格8-K（附件 10.1）
 
2020年4月6日
 
001-37471
 
26
目 录
 
 
注册人与Biotechnology Value Fund，L.P.、Biotechnology Value Fund II，L.P.、Biotechnology Value Trading Fund OS，L.P.及MSI BVF SPV，L.L.C.于2021年5月20日订立的交换协议
 
表格8-K（附件 10.1）
 
2021年5月21日
 
001-37471
 
Pieris制药，Inc.与Jefferies LLC签订的日期为2019年8月9日的公开市场销售协议
 
表格10-Q（附件 10.1）
 
2019年8月9日
 
001-37471
 
Pieris制药，Inc.与Jefferies LLC于2022年11月4日对销售协议进行的第1号修订
 
表格8-K（附件 1.1）
 
2022年11月4日
 
001-37471
10.61   截至2023年9月11日登记人与艾哈迈德·穆萨签署的咨询协议。
#
表格10-Q（附件 10.2）
 
2023年11月14日
 
001-37471
10.62   2023年12月11日对注册人与Ahmed Mousa之间的咨询协议的第1号修订 # 表格10-K（附件 10.62）   2024年3月29日   001-37471
10.63  
截至2019年8月30日注册人与HITO Kaufmann博士签署的非合格股票期权协议
#
表格10-Q（附件 10.3）
 
2019年11月12日
 
001-37471
10.64   截至2023年7月26日，注册人与Hitto Kaufmann博士签署的分居协议。 # 表格10-Q（附件 10.1）   2023年11月14日   001-37471
10.65   Pieris GmbH与Shane Olwill博士于2011年5月9日签署的雇佣协议 # 表格10-K（附件 10.65）   2024年3月29日   001-37471
10.66   2012-2021年间Pieris GmbH和Shane Olwill博士对《雇佣协议》的修订 # 表格10-K（附件 10.66）   2024年3月29日   001-37471
10.67   Pieris GmbH和Shane Olwill博士于2024年2月22日签署的保留信 # 10-K表（附件 10.67）   2024年3月29日   001-37471
                 
 
子公司名单
 
表格10-K（附件 21.1）   2024年3月29日   001-37471
23.1  
安永会计师事务所的同意
 
表格10-K（附件 23.1）   2024年3月29日   001-37471
31.1  
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席执行官兼总裁Stephen S. Yoder进行认证
 
表格10-K（附件 31.1）   2024年3月29日   001-37471
31.2  
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席财务官 Thomas Bures进行认证
 
10-K表（附件 31.2）   2024年3月29日   001-37471
31.3   根据经修订的2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席执行官兼总裁Stephen S. Yoder进行认证 *          
31.4   根据经修订的2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席财务官 Thomas Bures进行认证 *          
32.1  
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条、18 U.S.C.第1350条对首席执行官兼总裁Stephen S. Yoder进行认证
**
表格10-K（附件 32.1）   2024年3月29日   001-37471
32.2  
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条对首席财务官 Thomas Bures进行认证，18 U.S.C.第1350条
**
表格10-K（附件 32.2）   2024年3月29日   001-37471
97   Pieris制药公司回拨政策 # 表格10-K（附件 97）   2024年3月29日   001-37471
101.INS
 
内联XBRL实例文档
*
         
101.SCH
 
内联XBRL分类法扩展架构文档
*
         
101.CAL
 
内联XBRL分类法扩展计算linkbase文档
*
         
101.DEF
 
内联XBRL分类学扩展定义linkbase文档
*
         
101.LAB
 
内联XBRL分类法扩展标签Linkbase文档
*
         
101.PRE
 
内联XBRL分类学扩展演示linkbase文档
*
         
104
 
封面页交互式数据文件（嵌入内联XBRL文档中并包含在附件 101中）
*
         
*
 
随此提交
           
**
 
以原表格10-K提交
           
+
 
根据条例S-K项目601（b）（10）（四），展品的部分被省略。未编辑展品的副本将根据要求提供给SEC。
#
 
表示管理合同或补偿计划
 
 
27
目 录
 
签名
 
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）节的要求，注册人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告，并因此获得正式授权.
 
 
Pieris制药公司
     
2024年4月29日
签名：
/s/Stephen S. Yoder
   
Stephen S. Yoder
   
首席执行官兼总裁
 
28