| 证券交易委员会 华盛顿特区20549 |
附表13g
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根据1934年证券交易法
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Geron Corporation
(发行人名称) |
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普通股,每股面值0.00 1美元
(证券类别名称) |
| 勾选适当的方框,以指定提交本附表所依据的规则: |
细则13d-1(b) |
细则13d-1(c) |
细则13d-1(d) |
附表13g
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| CUSIP编号: |
| 1 | 报告人姓名
Soleus Capital Master Fund,L.P。
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| 2 | 如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)
(b)
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| 3 | 仅限SEC使用 | ||||||||
| 4 | 公民身份或组织地点
开曼群岛
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| 各报告人实益拥有的股份数目如下: |
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| 9 | 各报告人实益拥有的总金额
33,008,659.00
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| 10 | 如果第(9)行中的合计金额不包括某些份额,请勾选复选框(请参阅说明)![]() |
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| 11 | 行中以金额表示的类别百分比(9)
5.2 %
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| 12 | 报告人类型(见说明)
FI
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附表13g
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| CUSIP编号: |
| 1 | 报告人姓名
Soleus Capital,LLC
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| 2 | 如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)
(b)
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| 3 | 仅限SEC使用 | ||||||||
| 4 | 公民身份或组织地点
德拉瓦雷
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| 各报告人实益拥有的股份数目如下: |
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||||||||
| 9 | 各报告人实益拥有的总金额
33,008,659.00
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||||||||
| 10 | 如果第(9)行中的合计金额不包括某些份额,请勾选复选框(请参阅说明)![]() |
||||||||
| 11 | 行中以金额表示的类别百分比(9)
5.2 %
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| 12 | 报告人类型(见说明)
OO
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附表13g
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| CUSIP编号: |
| 1 | 报告人姓名
Soleus Capital Group,LLC
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| 2 | 如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)
(b)
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| 3 | 仅限SEC使用 | ||||||||
| 4 | 公民身份或组织地点
德拉瓦雷
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| 各报告人实益拥有的股份数目如下: |
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||||||||
| 9 | 各报告人实益拥有的总金额
33,008,659.00
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||||||||
| 10 | 如果第(9)行中的合计金额不包括某些份额,请勾选复选框(请参阅说明)![]() |
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| 11 | 行中以金额表示的类别百分比(9)
5.2 %
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| 12 | 报告人类型(见说明)
OO
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附表13g
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| CUSIP编号: |
| 1 | 报告人姓名
Soleus Capital Management,L.P。
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||||||||
| 2 | 如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)
(b)
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||||||||
| 3 | 仅限SEC使用 | ||||||||
| 4 | 公民身份或组织地点
德拉瓦雷
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||||||||
| 各报告人实益拥有的股份数目如下: |
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| 9 | 各报告人实益拥有的总金额
33,008,659.00
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| 10 | 如果第(9)行中的合计金额不包括某些份额,请勾选复选框(请参阅说明)![]() |
||||||||
| 11 | 行中以金额表示的类别百分比(9)
5.2 %
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| 12 | 报告人类型(见说明)
PN
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附表13g
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| CUSIP编号: |
| 1 | 报告人姓名
Soleus GP,LLC
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||||||||
| 2 | 如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)
(b)
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||||||||
| 3 | 仅限SEC使用 | ||||||||
| 4 | 公民身份或组织地点
德拉瓦雷
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||||||||
| 各报告人实益拥有的股份数目如下: |
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||||||||
| 9 | 各报告人实益拥有的总金额
33,008,659.00
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| 10 | 如果第(9)行中的合计金额不包括某些份额,请勾选复选框(请参阅说明)![]() |
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| 11 | 行中以金额表示的类别百分比(9)
5.2 %
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| 12 | 报告人类型(见说明)
OO
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附表13g
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| CUSIP编号: |
| 1 | 报告人姓名
Guy Levy
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| 2 | 如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)
(b)
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| 3 | 仅限SEC使用 | ||||||||
| 4 | 公民身份或组织地点
美国
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| 各报告人实益拥有的股份数目如下: |
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| 9 | 各报告人实益拥有的总金额
33,008,659.00
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| 10 | 如果第(9)行中的合计金额不包括某些份额,请勾选复选框(请参阅说明)![]() |
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| 11 | 行中以金额表示的类别百分比(9)
5.2 %
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| 12 | 报告人类型(见说明)
在
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附表13g
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| 项目1。 | ||
| (a) | 发行人名称:
Geron Corporation
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| (b) | 发行人主要执行办公室地址:
919 East Hillsdale BlVD.,Suite 250,Foster City,加利福尼亚州 94404
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| 项目2。 | ||
| (a) | 备案人姓名:
Soleus Capital Master Fund,L.P. Soleus Capital,LLC Soleus Capital Group,LLC Soleus Capital Management,L.P. Soleus GP,LLC Guy Levy
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| (b) | 地址或主要营业所,如无,住所:
Soleus Capital Master Fund,L.P.,100 Field Point Road,Suite 200,Greenwich,CT 06830 Soleus Capital,LLC,100 Field Point Road,Suite 200,Greenwich,CT 06830 Soleus Capital Group,LLC,100 Field Point Road,Suite 200,Greenwich,CT 06830 Soleus Capital Management,L.P.,100 Field Point Road,Suite 200,Greenwich,CT 06830 Soleus GP,LLC,100 Field Point Road,Suite 200,Greenwich,CT 06830丨Guy Levy Guy Levy,c/o Soleus Capital Management,L.P.,100 Field Point Road,Suite 200,Greenwich,CT 06830
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| (c) | 公民身份:
Soleus Capital Master Fund,L.P.-Cayman Islands Soleus Capital,LLC-Delaware Soleus Capital Group,LLC-Delaware Soleus Capital Management,L.P.-Delaware Soleus GP,LLC-Delaware Guy Levy-美国
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| (d) | 证券类别名称:
普通股,每股面值0.00 1美元
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| (e) | CUSIP编号:
374163103
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| 项目3。 | 如果本声明是根据§ § 240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)提交的,请检查提交人是否为: | |
| (a) | 根据该法第15条(15 U.S.C. 78o)注册的经纪人或交易商; |
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| (b) | 法案第3(a)(6)节定义的银行(15 U.S.C.78c); |
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| (c) | 该法案第3(a)(19)节定义的保险公司(15 U.S.C.78c); |
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| (d) | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C.80a-8)第8条注册的投资公司; |
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| (e) | 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(e)的投资顾问; |
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| (f) | 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(f)的雇员福利计划或捐赠基金; |
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| (g) | 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(g)的母公司控股公司或控制人; |
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| (h) | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)节定义的储蓄协会; |
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| (一) | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C.80a-3)第3(c)(14)节,被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
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| (j) | 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(J)的非美国机构。如果按照§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(J)作为非美国机构提交,请具体说明机构类型: |
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| (k) | 组,根据细则240.13d-1(b)(1)(二)(k)。 |
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| 项目4。 | 所有权 | |
| (a) | 实益拥有的金额:
本附表13G封面页第5至9及11行的资料,包括其脚注,现以引用方式并入。33,008,659
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| (b) | 班级百分比:
5.2 %
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| (c) | 人拥有的股份数目: |
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| (i)投票或指挥投票的唯一权力:
0
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| (二)共同投票或指挥投票的权力:
33,008,659
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| (三)处置或指示处置以下事项的唯一权力:
0
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| (四)共有权力处分或指示处分:
33,008,659
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| 项目5。 | 拥有某一类5%或更少的所有权。 | |
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不适用
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| 项目6。 | 代表另一人拥有超过5%的所有权。 | |
|
不适用
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| 项目7。 | 获得母公司控股公司或控制人报告的证券的子公司的识别和分类。 | |
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不适用
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| 项目8。 | 集团成员的识别和分类。 | |
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不适用
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| 项目9。 | 集团解散通知书。 | |
|
不适用
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| 项目10。 | 认证: |
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通过在下方签名,我证明,据我所知和所信,上述证券不是为改变或影响证券发行人的控制权的目的或效果而获得的,也不是为改变或影响证券发行人的控制权而获得的,也不是为任何具有该目的或效果的交易而获得的,也不是作为参与者持有的,除了仅与根据??240.14a-11。
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| 签名 | |
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经合理查询并尽本人所知所信,本人对本声明所载信息的真实、完整、无误进行认证。
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附件信息
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附件 99.A-联合归档协议
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