美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

表格8-A

 

 

用于登记某些类别的证券

根据《公约》第12（b）或12（g）条

1934年证券交易法

 

 

 

施乐控股公司

（在其章程中指明的注册人的确切名称）

 

 

 

纽约		83-3933743
（成立或组织状态）		（I.R.S.雇主识别号）
401梅里特7 康涅狄格州诺沃克		06851-1059
（主要行政办公室地址）		（邮编）

根据该法第12（b）节登记的证券：

 

购买普通股的认股权证，面值 每股1.00美元		纳斯达克股票市场有限责任公司
（各类名称 如此注册）		（交易所名称 每个班级都要报名）

 

 

如果本表格涉及根据《交易法》第12（b）节注册一类证券，并且根据一般指示A.（c）或（e）有效，请选中以下方框。 ☒

如果本表格涉及根据《交易法》第12（g）节注册一类证券，并且根据一般指示A.（d）或（e）有效，请选中以下方框。☐

如果此表格涉及与法规A发行同时进行的一类证券的注册，请选中以下方框。☐

证券法登记声明或条例本表格所涉及的发售声明文件编号：

不适用

根据该法第12（g）节登记的证券：

无

 

注册声明中要求的信息

项目1。登记人拟登记证券的说明。

特此登记的证券为认股权证（“认股权证”），该认股权证将于截至2026年2月9日（该日期和时间，“记录日期”）收市时分发给纽约公司（“公司”）施乐控股公司的普通股股份持有人，每股面值1.00美元（“普通股”）。截至记录日期，公司于2030年到期的3.75%可转换优先票据（“可转换票据”）和A系列可转换永久投票优先股（“可转换优先股”）的持有人（“其他合格接收人”）也将收到与普通股持有人相同条款和同时的认股权证，而无需转换此类证券。认股权证持有人（“持有人”）可根据公司与Computershare Inc.和Computershare Trust Company，N.A.（统称为认股权证代理人）订立的认股权证协议（“认股权证协议”）的条款行使其普通股股份的认股权证，该协议的形式列为本协议的附件 4.1。此处使用的未经定义的大写术语应具有认股权证协议中赋予此类术语的含义。

公司将于2026年2月12日（“发行日”）或前后向截至记录日期的普通股持有人及其他合资格受让人派发认股权证。

公司已申请在此注册的认股权证在纳斯达克全球精选市场上市，代码为“XRXDW”。

在发行日，普通股持有人在记录日期每持有两股普通股将获得一份认股权证，但须向下四舍五入。分配给其他合资格受让人的认股权证数量将基于截至记录日期该等证券可转换成的普通股股份数量，计算方法为（i）记录日期有效的适用转换率（定义见可转换票据的契约或可转换优先股的适用管理文件）乘以（ii）可转换票据的本金总额（以千为单位）或可转换优先股的适用清算优先权，于记录日期（如适用）由该等其他合资格收受人持有。将不会发行零碎认股权证或支付现金代替，而任何该等原本须发行或分派的零碎将向下取整至认股权证协议所载的最接近整数。

运动

每份认股权证将使持有人有权根据每位持有人的唯一和排他性选择，以每份认股权证8.00美元的行权价（“认股权证行权价”）购买一股普通股（“认股权证行权率”），以现金或通过交付公司不时指定的某些已发行和未偿还票据（“指定票据”）的方式支付。认股权证行权率须作出以下「反稀释调整」所载的若干调整，以及公司不时全权及绝对酌情权自愿提高认股权证行权率的权利。认股权证行使价须视乎公司不时全权及绝对酌情权自愿降低认股权证行使价的权利而定。

通过交付指定票据来满足认股权证行使价的权利将于相关票据行使的到期日于纽约市时间下午5：00终止。自该时间起，将被视为没有指定票据，但须遵守任何票据行使恢复。

到期

认股权证将于纽约市时间2028年2月11日下午5：00（“到期日”）到期并停止行使，除非提前到期的价格条件得到满足，在这种情况下，到期日将是提前到期日。

反稀释调整

认股权证行使率可根据以下事件作出若干调整，包括：（i）股票股息、拆分、细分、重新分类和合并；（ii）供股；（iii）分拆；以及（iv）股东权利计划。

没有登记

认股权证的分配未根据经修订的1933年《证券法》（“证券法”）进行登记，因为根据《证券法》第2（a）（3）节，以认股权证形式无偿发行股息不属于以价值出售或处分证券的担保或权益。该公司将提交一份招股说明书补充文件，根据其现有的货架登记声明，登记认股权证基础的普通股股份。

公司随后根据《证券法》第424（b）条规则提交的与认股权证有关的招股章程或招股章程补充文件表格中所载的认股权证描述将被视为通过引用并入本文。

项目2。展品。

以下证物作为本登记声明的一部分提交：

 

没有。		附件
4.1		本公司与Computershare Inc.及Computershare Trust Company，N.A.共同作为认股权证代理人订立的认股权证协议格式（包括认股权证格式）

 

3

签名

根据1934年《证券交易法》第12条的要求，注册人已正式安排本注册声明由以下签署人代表其签署，并获得正式授权。

 

				施乐控股公司
日期：2026年2月12日				签名：		/s/Flor M. Col ó n
						Flor M. Col ó n
						秘书