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EX-5.1 2 tm2533929d1 _ ex5-1.htm 图表5.1

 

附件 5.1

 

Troutman Pepper Locke LLP

3000两个洛根广场、第十八街和拱街

宾夕法尼亚州费城19103

 

troutman.com

 

2025年12月18日

ArrowMark金融公司。
菲尔莫尔街100号,325套房
科罗拉多州丹佛市80206

 

回复: ArrowMark金融公司。

 

女士们先生们:

 

我们已就(i)公司最初于2024年7月24日由公司根据经修订的1933年证券法(“证券法”)向美国证券交易委员会(“委员会”)提交的表格N-2(档案编号811-22853和333-281004)上的公司注册声明(“注册声明”)担任根据特拉华州法律成立的公司(“公司”)的法律顾问,该法案已于2025年2月18日由委员会宣布生效,涉及公司不时发出的要约和出售,根据《证券法》第415条,公司证券,包括公司普通股股份(“普通股”),每股面值0.00 1美元,以及自2025年2月18日起生效的随附招股说明书(“招股说明书”)和(ii)根据截至2025年12月18日的证券购买协议(“证券购买协议”)在公司和其中指定的投资者之间公开发行日期为2025年12月18日的招股说明书补充文件(连同招股说明书,“最终招股说明书”)中所述的673,249股普通股股份(“股份”)。

 

本意见是根据委员会表格S-3第16项和根据《证券法》颁布的条例S-K第601(b)(5)(i)项的要求提出的。

 

就我们在下文表达的意见而言,我们已审查了(i)公司注册证书和公司章程的正本或副本,经认证或以其他方式识别,每份均已修订和/或重述至今;(ii)注册声明及其所有证物,(iii)最终招股说明书,(iv)证券购买协议,(v)公司的某些公司记录,包括公司的会议记录、公职人员和公司代表的证书,以及(vi)我们为下文所表达的意见的目的认为适当的某些法规和其他文书和文件。

 

就提出下述意见而言,我们未经核实便假定(i)以正本形式提交给我们的所有文件的真实性,(ii)以认证、静态或电子副本形式提交的所有文件的正本及其正本的真实性,(iii)自然人的法律行为能力,(iv)未经我们见证的签字的真实性,(v)除公司之外的所有各方对所有文件的适当授权、执行和交付,及其有效性、约束力和可执行性,以及(vi)信息的真实性、准确性和完整性,我们审查过的记录、文件、文书和证书中包含的陈述和保证。

 

1

 

 

 

 

 

至于任何对本文所表达的观点具有重要意义且未经独立确立或核实的事实,我们依赖公司高级职员和其他代表以及其他人和公职人员的口头或书面陈述和陈述。

 

在此意见中,我们仅对特拉华州一般公司法(“DGCL”)发表意见。我们不对任何其他司法管辖区的法律的适用性或对其的影响发表意见,就特拉华州而言,我们不认为任何其他法律,也不认为任何州内的国内法或任何地方机构的法律(包括“蓝天”或其他州证券法)的问题。

 

基于上述情况并以此为依据,并受限于本协议所载的限制、资格、假设、例外情况及其他事项,我们认为,股份在因此根据证券购买协议的条款以付款方式发行及交付时,将有效发行、全额支付及不可评估。在提出上述意见时,我们假设公司将遵守DGCL中提供的有关无证明股份的所有适用通知要求。

 

本意见仅限于本文件所述事项,除本文件所述事项外,没有任何意见是默示的或可以推断的。我们的意见截至本协议日期,我们没有责任就本协议日期之后发生的事件和情况或随后提请我们注意的与先前事件有关的事实更新本意见,我们拒绝就法律的任何变化向您提供任何承诺。

 

我们在此同意将本意见作为公司将于本协议日期提交的表格8-K报告的证据,并通过引用将其纳入注册声明及其任何修订,并就我们的名称在注册声明和最终招股说明书中出现的任何地方。在给予这种同意时,我们在此不承认我们属于《证券法》第7条或根据其颁布的委员会规则和条例要求获得同意的人员类别。

 

非常真正属于你,

 

/s/TROUTMAN PEPPER LOCKE LLP

 

TROUTMAN PEPPER LOCKE LLP

 

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