表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持股变动声明 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 或1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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如果不再受第16节约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。见指令1(b)。 | ||||||||||||||||
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选中此框,以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1(c)的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。 |
1.报告人姓名、地址*
(街道)
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2.发行人名称和股票代码或交易代码 Palantir Technologies Inc.[PLTR] |
5.报告人与发行人的关系 (勾选所有适用项)
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3.最早交易日期(月/日/年) 11/20/2024 |
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4.如修正,正本归档日期(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.证券名称(说明3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.认定执行日期,如有(月/日/年) | 3. 交易代码(见说明8) | 4. 已收购(A)或者已处置(D)证券,(见说明3,4,和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数量(见说明3和4) | 6.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 7.间接实益拥有的实质(见说明4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
A类普通股 | 11/20/2024 | S(1) | 10,005 | D | $60.6791(2) | 321,364 | D | |||
A类普通股 | 11/20/2024 | S(1) | 25,311 | D | $61.6078(3) | 296,053 | D | |||
A类普通股 | 11/20/2024 | S(1) | 15,474 | D | $62.2098(4) | 280,579 | D | |||
A类普通股 | 11/21/2024 | S(1) | 10,735 | D | $61.2895(5) | 269,844 | D | |||
A类普通股 | 11/21/2024 | S(1) | 15,382 | D | $62.7624(6) | 254,462 | D | |||
A类普通股 | 11/21/2024 | S(1) | 202 | D | $63.0749(7) | 254,260 | D |
表格II:收购、处置或实益拥有的非衍生证券 (例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券) |
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1.衍生证券的名称(见说明3) | 2.衍生证券的转换或行权价格 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A.认定执行日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代码(见说明8) | 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数量(见说明3,4和5) | 6.可行权日期及到期日(月/日/年) | 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) | 8.衍生证券价格(见说明5) | 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量(见说明4) | 10.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 11.间接实益拥有权的实质(见说明4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数额或数目 |
回复说明: |
1.该交易代表自动出售股份,以支付与限制性股票单位归属相关的所需预扣税款义务。所有销售均按照报告人的规则10b5-1交易计划进行。 |
2.该交易代表在多个公开市场销售中执行的销售。反映在这一行项目中的销售价格从60.04 43美元到61.0402美元不等。上述价格反映了在该价格范围内发生的交易的加权平均销售价格。有关在所示日期以其他价格区间执行的销售,请参见脚注(3)和(4)。报告人承诺应证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关按每个单独出售价格出售的股票数量的完整信息。 |
3.该交易代表在多个公开市场销售中执行的销售。反映在这一行项目中的销售价格从61.045美元到62.04 42美元不等。上述价格反映了在该价格范围内发生的交易的加权平均销售价格。有关在所示日期以其他价格区间执行的销售,请参见脚注(2)和(4)。报告人承诺应证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关按每个单独出售价格出售的股票数量的完整信息。 |
4.该交易代表在多个公开市场销售中执行的销售。反映在这一行项目中的销售价格从62.045美元到63.00美元不等。上述价格反映了在该价格范围内发生的交易的加权平均销售价格。有关在所示日期以其他价格区间执行的销售,请参见脚注(2)和(3)。报告人承诺应证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关按每个单独出售价格出售的股票数量的完整信息。 |
5.该交易代表在多个公开市场销售中执行的销售。反映在这一行项目中的销售价格从60.92美元到61.91美元不等。上述价格反映了在该价格范围内发生的交易的加权平均销售价格。有关在所示日期以其他价格区间执行的销售,请参见脚注(6)和(7)。报告人承诺应证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关按每个单独出售价格出售的股票数量的完整信息。 |
6.该交易代表在多个公开市场销售中执行的销售。反映在这一行项目中的销售价格从61.93美元到62.92美元不等。上述价格反映了在该价格范围内发生的交易的加权平均销售价格。有关在所示日期以其他价格区间执行的销售,请参见脚注(5)和(7)。报告人承诺应证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关按每个单独出售价格出售的股票数量的完整信息。 |
7.该交易代表在多个公开市场销售中执行的销售。反映在这一行项目中的销售价格从62.93美元到63.38美元不等。上述价格反映了在该价格范围内发生的交易的加权平均销售价格。有关在所示日期以其他价格区间执行的销售,请参见脚注(5)和(6)。报告人承诺应证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关按每个单独出售价格出售的股票数量的完整信息。 |
备注 |
高级职员职称:首席营收官和首席法务官。本表格4是根据适用要求编制的,以反映此处描述的特定交易,并非旨在披露或描述报告人拥有或实益持有的所有股份和/或其他股本证券。有关报告人整体股票和股权持有量的更多详细信息,请参阅发行人于2024年4月26日向美国证券交易委员会提交的代理声明,包括在“某些受益所有人和管理层的证券所有权”标题下(以其中描述的定义、解释和时间段为准)。 |
/s/Justin诉Laubach,授权委托书 | 11/22/2024 | |
**报告人签名 | 日期 | |
提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。 | ||
*如果表格由多个报告人提交,看见指示4(b)(五)。 | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,看见程序说明6。 | ||
如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。 |