| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持股变动声明 根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交 或1940年《投资公司法》第30（h）条 |
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如果不再受第16节约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。见指令1（b）。 | ||||||||||||||||
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选中此框，以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1（c）的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。 | ||||||||||||||||
1.报告人姓名、地址*
（街道）
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2.发行人名称和股票代码或交易代码 百济神州股份有限公司。[BGNE] |
5.报告人与发行人的关系 （勾选所有适用项）
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| 3.最早交易日期（月/日/年） 12/09/2024 |
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| 4.如修正，正本归档日期（月/日/年） |
6.个人或联合/团体备案（勾选适用行）
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| 表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.证券名称（说明3) | 2.交易日期（月/日/年） | 2A.认定执行日期，如有（月/日/年） | 3. 交易代码（见说明8） | 4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5） | 5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4） | 6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4） | 7.间接实益拥有的实质（见说明4） | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 126,095 | I | 见脚注(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7) | |||||||
| 普通股 | 126,099 | I | 见脚注(2)(3)(4)(5)(6)(7)(10) | |||||||
| 普通股 | 1(8) | D | ||||||||
| 普通股 | 1(9) | D | ||||||||
| 美国存托股票 | 12/09/2024 | S | 3,074 | D | $208.0137(11) | 874,529 | I | 见脚注(2)(3)(12)(14) | ||
| 美国存托股票 | 12/09/2024 | S | 33,943 | D | $208.0137(11) | 9,657,351 | I | 见脚注(2)(3)(13)(14) | ||
| 美国存托股票 | 12/09/2024 | S | 83,036 | D | $186.5 | 791,493 | I | 见脚注(2)(3)(12)(14) | ||
| 美国存托股票 | 12/09/2024 | S | 916,964 | D | $186.5 | 8,740,387 | I | 见脚注(2)(3)(13)(14) | ||
| 美国存托股票 | 10,418(14)(15) | D | ||||||||
| 美国存托股票 | 10,418(14)(16) | D | ||||||||
| 表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券 （例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券） |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称（见说明3） | 2.衍生证券的转换或行权价格 | 3.交易日期（月/日/年） | 3A.认定执行日期（如有）（月/日/年） | 4.交易代码（见说明8） | 5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5） | 6.可行权日期及到期日（月/日/年） | 7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4） | 8.衍生证券价格（见说明5） | 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4） | 10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4） | 11.间接实益拥有权的实质（见说明4） | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数额或数目 | ||||||||
1.报告人姓名、地址*
（街道）
报告人与发行人的关系
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1.报告人姓名、地址*
（街道）
报告人与发行人的关系
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1.报告人姓名、地址*
（街道）
报告人与发行人的关系
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1.报告人姓名、地址*
（街道）
报告人与发行人的关系
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1.报告人姓名、地址*
（街道）
报告人与发行人的关系
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1.报告人姓名、地址*
（街道）
报告人与发行人的关系
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| 回复说明： |
| 1.由于在（i）Baker Biotech Capital，L.P.和（ii）667，L.P.（“667”）中的所有权权益，Julian C. Baker和Felix J. Baker各自可被视为在表I第5栏中报告的百济神州有限公司（“发行人”）的普通股（“普通股”）中拥有间接的金钱权益，667是一家有限合伙企业，其唯一普通合伙人为Baker Biotech Capital，L.P.，其唯一普通合伙人为Baker Biotech Capital（GP），LLC，由于他们对667和Baker Biotech Capital的兴趣，L.P.有权从667获得部分利润的分配。 |
| 2.Baker Bros. Advisors LP（“顾问”）担任667和Baker Brothers Life Sciences，L.P.（“生命科学”，与667合称“基金”）的投资顾问。就顾问提供的服务而言，顾问收取基于资产的管理费，该费用不会赋予基金直接持有的证券任何金钱利益或为基金的利益。Baker Bros. Advisors（GP）LLC（“Adviser GP”）是顾问的唯一普通合伙人。Julian C. Baker和Felix J. Baker是Adviser GP的管理成员。顾问对基金直接持有的证券的投资和投票权或为基金的利益拥有完全和无限的酌处权和权力。基金的普通合伙人放弃了与基金直接持有的证券的投资和投票权或为基金的利益有关的所有酌处权和权力给顾问。 |
| 3.Julian C. Baker、Felix J. Baker、顾问GP和顾问否认对基金直接持有或为基金利益而持有的证券的实益所有权，除非他们在其中的金钱利益，并且本报告不应被视为承认Julian C. Baker、Felix J. BakerTERM3、顾问GP或顾问中的任何人为第16节或任何其他目的的目的是此类证券的实益拥有人。 |
| 4.Michael Goller和Ranjeev Krishana担任董事会成员，担任这些基金及其关联公司的代表和控制人。 |
| 5.根据顾问的政策，Michael Goller和Ranjeev Krishana对发行人的任何证券没有任何权利，这些证券是作为对其在董事会上的服务的补偿而发行的，而这些基金有权在这些证券中获得间接比例的金钱利益。基金各自在归属受限制股份单位时收到的普通股和因在董事会任职而收到的仅可转换为发行人普通股的非合格购股权（“购股权”）中拥有间接比例的金钱权益。仅由于他们在（i）基金的普通合伙人和（ii）基金中的所有权权益，Felix J. Baker和Julian C. Baker可能被视为在归属受限制股份单位时收到的普通股、购股权以及在行使购股权时收到的普通股中拥有间接金钱权益（即没有直接金钱权益）。 |
| 6.根据顾问的政策，顾问对股票期权、受限制股份单位和因行使股票期权或归属受限制股份单位而收到的任何普通股拥有投票权和决定权。 |
| 7.包括从限制性股票单位（每份单位，一个“RSU”）获得的63,037股普通股的实益所有权，这些股份之前分别以发行人董事的身份授予Michael Goller和Ranjeev Krishana。 |
| 8.由Felix J. Baker直接持有的普通股。 |
| 9.由Julian C. Baker直接持有的普通股。 |
| 10.由于在（i）Baker Brothers Life Sciences Capital，L.P.和（ii）Life Sciences中的所有权权益，Julian C. Baker和Felix J. Baker可能被视为在Life Sciences直接持有的表I第5栏中报告的普通股中拥有间接的金钱权益，Life Sciences是一家有限合伙企业，其唯一普通合伙人为Baker Brothers Life Sciences Capital，L.P.，其唯一普通合伙人为Baker Brothers Life Sciences Capital（GP），LLC的有限合伙企业，由于他们在Life Sciences和Baker Brothers Life Sciences Capital中的权益，L.P.获得生命科学部分利润分配的权利。 |
| 11.第4栏报告的价格为加权平均价格。这些美国存托股票（ADS）由这些基金在多笔交易中以208.000美元至208.185美元（含）的价格进行交易。报告人承诺应要求向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会工作人员（“工作人员”）提供有关在本脚注所述范围内以每个单独价格交易的股票数量的全部信息。 |
| 12.在此处报告的交易生效后，由于他们在（i）Baker Biotech Capital，L.P.和（ii）667中的所有权权益，Julian C. Baker和Felix J. Baker各自可能被视为在表I第5栏中报告的ADS中拥有间接金钱权益，由667直接持有，该有限合伙企业的唯一普通合伙人是Baker Biotech Capital，L.P.，该有限合伙企业的唯一普通合伙人是Baker Biotech Capital（GP），LLC，由于他们在667和Baker Biotech Capital中的权益，L.P.从667获得部分利润分配的权利。 |
| 13.在此处报告的交易生效后，由于他们在（i）Baker Brothers Life Sciences Capital，L.P.和（ii）Life Sciences中的所有权权益，Julian C. Baker和Felix J. Baker可能被视为在Life Sciences直接持有的表I第5栏中报告的ADS中拥有间接金钱权益，Life Sciences是一家有限合伙企业，其唯一普通合伙人为Baker Brothers Life Sciences Capital，L.P.，其唯一普通合伙人为Baker Brothers Life Sciences Capital（GP），LLC的有限合伙企业，由于他们对Life Sciences和Baker Brothers Life Sciences Capital的兴趣，L.P.有权从Life Sciences获得部分利润的分配。 |
| 14.每股ADS代表13股普通股。 |
| 15.由Felix J. Baker直接持有的ADS。 |
| 16.由Julian C. Baker直接持有的ADS。 |
| 备注 |
| Baker Bros. Advisors LP的全职员工Michael Goller和Ranjeev Krishana是百济神州，Ltd.（“发行人”）的董事。由于他们在发行人董事会中的代表性，就经修订的1934年《证券交易法》第16条而言，报告人通过发行人的代表被视为董事。 |
| By：Baker Bros. Advisors LP，Name：Scott L. Lessing，Title：President/s/Scott L. Lessing | 12/10/2024 | |
| Baker Bros. Advisors LP，MGMT。根据Baker Biotech Capital，L.P.，GP向667，L.P.授予的授权，667，L.P.的Co.和Inv.顾问。姓名：Scott L. Lessing，职务：President/s/Scott L. Lessing | 12/10/2024 | |
| By：Baker Bros. Advisors（GP）LLC，Name：Scott L. Lessing，Title：President/s/Scott L. Lessing | 12/10/2024 | |
| Baker Bros. Advisors LP，MGMT。根据Baker Brothers Life Sciences，L.P.、GP授予Baker Brothers Life Sciences，L.P.的授权，BAKER Brothers LIFE SCIENCES，L.P.的公司和投资顾问，姓名：Scott L. Lessing，职务：总裁/s/ | 12/10/2024 | |
| /s/Felix J. Baker | 12/10/2024 | |
| /s/Julian C. Baker | 12/10/2024 | |
| **报告人签名 | 日期 | |
| 提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。 | ||
| *如果表格由多个报告人提交，看见指示4（b）（五）。 | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。 | ||
| 注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看见程序说明6。 | ||
| 如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。 | ||