附件 5.1

 

2026年4月30日

Moelis & Company

公园大道399号，4楼

纽约，纽约10022

 

回复：	S-8表格上的Moelis & Company注册声明

女士们先生们：

我是特拉华州公司（“公司”）Moelis & Company的总法律顾问和秘书。本意见是针对公司在本协议日期根据经修订的1933年《证券法》（《证券法》）向美国证券交易委员会（“委员会”）提交的S-8表格上的登记声明（“登记声明”）提供的，该声明涉及根据《Moelis & Company 2024年综合激励计划》（“计划”）可能发行的最多577,172股公司A类普通股（每股面值0.01美元）的额外股份（“股份”）的登记。公司于2024年6月18日向监察委员会提交表格S-8上的登记声明以根据计划登记15,000，000股（“2024年登记声明”）及表格S-8上的生效后修订登记声明以于2025年2月27日根据计划登记518,306股，（“2025年登记声明”，连同2024年登记声明，“现有登记声明”）。

本意见是根据《证券法》总则和条例S-K条例第601（b）（5）项的要求提出的。

在提出本报告所载的意见时，本人已审阅以下内容的正本或副本（经核证或以其他方式识别并令本人满意）：（i）于本报告日期向监察委员会提交的表格中的注册声明；（ii）现有的注册声明（iii）计划；（iv）经修订及重述的公司法团证明书，经修订至今并现行有效；（v）经修订及重述的公司第二附例，经修订至今及现行有效；（vi）公司董事会有关批准该计划及若干相关事宜的若干决议；及（vii）公司2024年股东年会有关批准该计划的若干表决结果。本人亦已审阅公司的该等纪录及公职人员的该等协议、证明书及收据、公司高级人员或其他代表及其他人的证明书，以及本人认为有需要或适当的其他文件的正本或副本，并经核证或以其他方式识别，令本人信纳。

本人在审查中承担了所有自然人的法律行为能力、所有签字的真实性、作为正本提交给我们的所有文件的真实性、作为传真、电子、认证或照相副本提交给我们的所有文件与正本文件的符合性以及这些副本的正本的真实性。在作出本人对已签立文件的审查时，我已假定除公司以外的有关各方有权订立和履行所有根据该文件承担的义务，并已承担所有必要行动（公司或其他行动）的适当授权，以及该等各方签署和交付该等文件及其对该等各方的有效性和约束力。至于我没有独立确立或核实的任何对本文所表达的意见具有重要意义的事实，我依赖于公司高级职员和其他代表以及其他人和公职人员的陈述和陈述。

在提出本文所述意见时，我还假设（i）股份的发行将适当记录在公司的账簿和记录中，以及（ii）根据该计划授予期权、限制性股票、限制性股票单位或其他奖励的每份授予协议将与该计划一致，并将由其各方正式授权、执行和交付。

我不对除特拉华州公司法以外的任何司法管辖区的法律（包括在适用范围内的特拉华州宪法和司法裁决）发表任何意见。

基于上述及在符合上述规定的情况下，本人认为股份已获公司正式授权，当股份根据计划的条款及条件及适用的奖励协议发行予参与者以代价金额至少等于该等股份的面值时，股份将获有效发行、缴足及不可评估。

本人特此同意将本意见作为注册声明的证据提交委员会。在给予这种同意时，我并不因此承认我被包括在《证券法》第7条或据此颁布的委员会规则和条例所要求的同意类别中。

非常真正属于你，

/s/渡边修

渡边治

总法律顾问兼秘书

Moelis & Company