美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13d
(细则13d-101)
应列入依此提交的报表的信息
至§ 240.13d-1(a)及其根据
§ 240.13d-2(a)
(修订第12号)1
Cano Health, Inc.
(发行人名称)
A类普通股,每股面值0.01美元
(证券类别名称)
13781Y103
(CUSIP号码)
艾略特·库珀斯通
ITC RUMBA,LLC
范德比尔特大道一号,套房2400
纽约,NY 10017
(646) 930-1531
克里斯蒂安·威尔逊,ESQ。
AUDREY S. LEIGH,ESQ。
GOODWIN Procter LLP
第八大道620号
纽约,纽约10019
(212) 813-8800
(获授权接收通知及通讯的人士的姓名、地址及电话号码)
2024年1月3日
(需要提交本声明的事件发生日期)
如果申报人先前已就附表13G提交了一份报表,以报告属于本附表13D标的的收购,并且由于§ § 240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而正在提交本附表,请选中以下框☐。
注:以纸质形式归档的附表应包括一份签名原件和五份附表副本,包括所有展品。关于要向其发送副本的其他当事人,见§ 240.13d-7。
| 1 | 本封面的其余部分应填写用于报告人在此表格上就证券的主题类别进行的首次备案,以及随后对包含可能改变先前封面页中提供的披露的信息的任何修订。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(“法案”)第18条的目的“提交”或以其他方式受该法案该部分的责任约束,但应受该法案所有其他条款的约束(但是,见附注)。
| 1 | 报案人姓名
ITC Rumba,LLC |
|||||
| 2 | 如果是团体成员,请勾选适当的方框* (甲)☐(乙)☐
|
|||||
| 3 | 仅使用SEC
|
|||||
| 4 | 资金来源
|
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| 5 | 根据项目2(d)或2(e)要求披露法律程序的复选框
☐ |
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| 6 | 公民身份或组织地
德拉瓦雷 |
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| 数量 股份 有利 拥有 每个 报告 人 与
|
7 | 唯一投票权
0 |
||||
| 8 | 共享投票权
1,065,206(1) |
|||||
| 9 | 唯一处理能力
0 |
|||||
| 10 | 共享处置权力
1,065,206(1) |
|||||
| 11 | 每个报告人实益拥有的合计金额
1,065,206(1) |
|||||
| 12 | 如果第(11)行中的总量不包括某些股份,请勾选复选框
☐ |
|||||
| 13 | ROW中以金额表示的班级百分比(11)
23.7%(2) |
|||||
| 14 | 举报人类型
OO |
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| 1. | 代表Cano Health, Inc.(“发行人”)在发行人于2023年11月3日实施的1比100的反向股票分割(“反向股票分割”)生效后的1,065,206股A类普通股,每股面值0.01美元(“A类普通股”)。发行人的A类普通股股份由ITC Rumba,LLC直接持有。Elliot Cooperstone(包括下文)是ITC Rumba,LLC的创始人和管理合伙人。因此,Cooperstone先生可被视为ITC Rumba,LLC所持股份的实益拥有人,拥有对此类证券的投票权和决定性控制权。 |
| 2. | 第13项中报告的百分比基于(i)截至2023年11月9日发行人已发行的A类普通股2,887,608股,如发行人于2023年11月13日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的10-Q表格季度报告中所述,以及(ii)发行人之前由ITC Rumba,LLC转换为A类普通股的1,597,809股B类普通股,每股面值0.01美元(“B类普通股”)。不包括发行人于2023年11月13日向SEC提交的10-Q表格季度报告中报告的截至2023年11月9日已发行的2,518,894股B类普通股。A类普通股和B类普通股的持有人作为单一类别对提交公司股东投票或批准的所有事项进行投票。按截至2023年11月13日已发行的2,887,608股A类普通股和2,518,894股B类普通股计算,报告人实益拥有发行人19.7%的A类普通股和B类普通股。 |
| 1 | 报案人姓名
艾略特·库珀斯通 |
|||||
| 2 | 如果是团体成员,请勾选适当的方框* (甲)☐(乙)☐
|
|||||
| 3 | 仅使用SEC
|
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| 4 | 资金来源
OO |
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| 5 | 根据项目2(d)或2(e)要求披露法律程序的复选框
☐ |
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| 6 | 公民身份或组织地
美国 |
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| 数量 股份 有利 拥有 每个 报告 人 与
|
7 | 唯一投票权
148 |
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| 8 | 共享投票权
1,065,206(1) |
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| 9 | 唯一处理能力
148 |
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| 10 | 共享处置权力
1,065,206(1) |
|||||
| 11 | 每个报告人实益拥有的合计金额
1,065,354(1)(2) |
|||||
| 12 | 如果第(11)行中的总量不包括某些股份,请勾选复选框
☐ |
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| 13 | ROW中以金额表示的班级百分比(11)
23.8%(3) |
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| 14 | 举报人类型
在 |
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| 1. | 代表发行人在实施反向股票分割后的1,065,206股A类普通股。发行人的A类普通股股份由ITC Rumba,LLC直接持有。Cooperstone先生是ITC Rumba,LLC的创始人和管理合伙人。因此,Cooperstone先生可被视为ITC Rumba,LLC所持股份的实益拥有人,拥有对此类证券的投票权和决定性控制权。 |
| 2. | 包括库珀斯通先生直接持有的148股A类普通股。 |
| 3. | 第13项中报告的百分比基于(i)发行人于2023年11月13日向SEC提交的10-Q表格季度报告中报告的截至2023年11月9日已发行的2,887,608股A类普通股,以及(ii)之前由ITC Rumba,LLC转换为A类普通股的发行人的1,597,809股B类普通股。不包括发行人于2023年11月13日向SEC提交的10-Q表格季度报告中报告的截至2023年11月9日已发行的2,518,894股B类普通股。A类普通股和B类普通股的持有人作为单一类别对提交公司股东投票或批准的所有事项进行投票。按截至2023年11月13日已发行的2,887,608股A类普通股和2,518,894股B类普通股计算,报告人实益拥有发行人19.7%的A类普通股和B类普通股。 |
解释性说明
本第12号修订(「第12号修订」)修订及补充原由报告人于2023年4月4日提交并经修订的附表13D报表(「附表13D 」)。除非另有说明,本第12号修正案中使用但未定义的每个大写术语应具有附表13D中赋予该术语的含义。
| 项目5。 | 发行人的证券权益。 |
现将第5项修正重述如下:
(a)-(b)本附表13D的封面第7至13行所载的资料以引用方式并入。类别百分比的计算依据是(i)截至2023年11月9日已发行的A类普通股2,887,608股,如发行人于2023年11月13日向SEC提交的10-Q表格季度报告中所述,以及(ii)此前由ITC Rumba,LLC转换为A类普通股的B类普通股1,597,809股。B类普通股的股份可根据持有人的选择随时以一对一的方式转换为A类普通股的股份。
Cooperstone先生直接持有发行人148股A类普通股。ITC Rumba,LLC直接持有发行人1,065,206股A类普通股。Cooperstone是ITC Rumba,LLC的创始人和管理合伙人,可被视为ITC Rumba,LLC所持股份的实益拥有人,对此类证券拥有投票权和决定性控制权。
(c)根据Primary Care(ITC)Intermediate Holdings,LLC第二次经修订和重述的有限责任公司协议,ITC Rumba,LLC分别于2023年12月15日和2024年1月12日将532,603股和1,065,206股PCIH普通单位,连同相同数量的B类普通股股份的交出和注销,交换相同数量的A类普通股股份。
在过去60天内,没有任何报告人进行任何与A类普通股股份相关的交易,但以下处置除外(所有这些处置以前都已报告或将在根据该法案第16(a)节提交的表格4中报告):
| 生效的报告人 交易 |
日期 交易 |
数量 股份 |
类型 |
价格 每 分享(1) |
在哪里和 |
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| ITC Rumba,LLC |
12/21/2023 | 89,152 | A类普通股 | $ | 5.7340 | 纽交所公开市场发售 | ||||||||||
| ITC Rumba,LLC |
12/22/2023 | 27,377 | A类普通股 | $ | 5.6539 | 纽交所公开市场发售 | ||||||||||
| ITC Rumba,LLC |
12/26/2023 | 21,154 | A类普通股 | $ | 5.4422 | 纽交所公开市场发售 | ||||||||||
| ITC Rumba,LLC |
12/27/2023 | 37,607 | A类普通股 | $ | 5.6471 | 纽交所公开市场发售 | ||||||||||
| ITC Rumba,LLC |
12/28/2023 | 41,197 | A类普通股 | $ | 6.0011 | 纽交所公开市场发售 | ||||||||||
| ITC Rumba,LLC |
12/29/2023 | 35,112 | A类普通股 | $ | 5.9992 | 纽交所公开市场发售 | ||||||||||
| ITC Rumba,LLC |
01/02/2024 | 43,505 | A类普通股 | $ | 5.4168 | 纽交所公开市场发售 | ||||||||||
| ITC Rumba,LLC |
01/03/2024 | 75,000 | A类普通股 | $ | 4.3557 | 纽交所公开市场发售 | ||||||||||
| ITC Rumba,LLC |
01/04/2024 | 13,328 | A类普通股 | $ | 3.9989 | 纽交所公开市场发售 | ||||||||||
| ITC Rumba,LLC |
01/05/2024 | 25,000 | A类普通股 | $ | 3.8493 | 纽交所公开市场发售 | ||||||||||
| ITC Rumba,LLC |
01/08/2024 | 25,000 | A类普通股 | $ | 3.8221 | 纽交所公开市场发售 | ||||||||||
| ITC Rumba,LLC |
01/09/2024 | 25,000 | A类普通股 | $ | 3.7469 | 纽交所公开市场发售 | ||||||||||
| ITC Rumba,LLC |
01/10/2024 | 25,000 | A类普通股 | $ | 3.7317 | 纽交所公开市场发售 | ||||||||||
| ITC Rumba,LLC |
01/11/2024 | 25,000 | A类普通股 | $ | 3.5916 | 纽交所公开市场发售 | ||||||||||
| ITC Rumba,LLC |
01/12/2024 | 24,171 | A类普通股 | $ | 3.3047 | 纽交所公开市场发售 |
| (1) | 报告的价格是在同一日期在多个交易中出售的股票的加权平均价格。 |
(d)除本文所述外,据报告人所知,只有报告人有权收取或有权指示收取本附表13D报告的发行人A类普通股股份的股息或出售所得收益。
(e)不适用。
签名
经合理查询并尽其所知所信,下列签署人证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2024年1月12日
| ITC Rumba,LLC | ||||
| 签名: | /s/艾略特·库珀斯通 | |||
| 姓名: | 艾略特·库珀斯通 | |||
| 职位: | 管理合伙人 | |||
| /s/艾略特·库珀斯通 |
||||
| 艾略特·库珀斯通 | ||||