美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）：2025年8月28日
（在其章程中指明的注册人的确切名称）
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| （国家或其他司法 合并） |
（委托文件 号） |
（IR.S雇主识别号） |
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| （主要行政办公室地址） | （邮编） |
注册人的电话号码，包括区号：（972）891-7700
前名称或前地址，如自上次报告后更改：不适用
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根据《证券法》第425条规则的书面通信（17 CFR 230.425） |
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根据《交易法》第14a-12条规则征集材料（17 CFR 240.14a-12） |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信 |
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根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）节登记的证券：
| 各类名称 | 交易代码（s） | 注册的各交易所名称 |
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如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框：
用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章17 CFR § 230.405）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章17 CFR § 240.12b-2）定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司ES
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节规定的任何新的或修订的财务会计准则。¨
| 项目1.01 | 订立实质性最终协议 |
创建循环信贷便利
于2025年8月28日，卡特彼勒有限公司（“卡特彼勒”）与卡特彼勒、卡特彼勒金融服务公司（“Cat Financial”）、卡特彼勒 International Finance指定活动公司（“CIF”）、卡特彼勒TERM5 International Finance Luxembourg S. à r.l.（“CIF LUX”）及卡特彼勒 Finance Kabushiki Kaisha（“CFKK”，并与卡特彼勒、Cat Financial、CIF及CIF LUX（“借款人”）、其中指名的若干金融机构（“银行”）、Citibank，N.A.（“代理人”）、Citi其向借款人提供总额高达35亿美元的无担保循环信贷额度（“364天总承诺”），将于2026年8月27日到期。此外，2025年8月28日，CIF和CIF LUX各自与Cat Financial、当地货币银行（定义见364天融资）、代理和当地货币代理签订了一份当地货币增编，使CIF和CIF LUX能够以包括英镑和欧元在内的某些经批准的货币借款，总额不超过1亿美元，Cat Financial、CFKK、日本当地货币银行（定义见364天融资），作为364天总承诺的一部分，该代理与日本当地货币代理签订了一份日本当地货币增编，使CFKK能够借入总额不超过等值1亿美元的日元。这项为期364天的融资协议取代了卡特彼勒此前于2024年8月29日签订的364天融资协议。
现有信贷协议的修订和延期
2025年8月28日，卡特彼勒与其他借款人订立（i）第四次经修订及重述信贷协议（三年期融资）、本币增编及日本本币增编（统称“三年期融资协议”），修订及重述日期为2022年9月1日的第三次经修订及重述信贷协议（三年期融资）及相关本币增编及日本本币增编（统称“2022三年期融资”）及（ii）第四次经修订及重述信贷协议（五年期融资）、本币增编及日本本币增编（统称，修订及重述日期为2022年9月1日的第三份经修订及重述的五年期信贷协议（Five Facility）及相关的本币增编及日本本币增编（统称“2022 Five Facility”）的“五年期融资协议”，连同三年期融资协议及364天期融资，统称“信贷融资”）。
三年融资协议，除其他外，将2022年三年融资的到期日延长至2028年8月28日，并向借款人提供总额不超过30亿美元的无担保循环信贷额度；五年融资协议，除其他外，将2022年五年融资的到期日延长至2030年8月28日，并向借款人提供总额不超过50亿美元的无担保循环信贷额度。
信贷便利可用于一般公司用途。截至本报告所述日期，借款人尚未对该信贷便利进行提取。
信贷便利包含某些陈述和保证、契约和违约事件，包括财务契约。根据该信贷安排，卡特彼勒必须始终保持综合资产净值不低于90亿美元。卡特彼勒的合并净值定义为包括优先股但不包括累计其他综合收益（亏损）中的养老金和其他退休后福利余额的合并后股东权益。Cat Financial被要求保持1.15比1以上的利息覆盖率，其中利息覆盖率定义为（1）不包括所得税、利息费用和利率衍生工具的净收益/（亏损）的利润与（2）利息费用的比率，在每个财政季度末计算，在前四个连续财政季度期间。猫金融还被要求保持杠杆比率（合并债务与合并净值）不大于10.0比1，按月计算（1）为前六个历月每个历月最后一天确定的杠杆比率的平均值，以及（2）每年12月31日确定的杠杆比率的平均值。信贷融资项下的提款亦须遵守先决条件及支付若干融资费用。
信贷融通的某些贷方和代理方，以及它们各自的某些关联公司，已经并可能在未来为卡特彼勒及其子公司提供各种商业银行、投资银行、承销和其他财务顾问服务，而它们已经收到并可能在未来收到惯常的费用和开支。
上述描述的全部内容受（i）364天融资机制及其本币增编和日本本币增编的条款和规定的限制；（ii）三年期融资机制协议及其本币增编和日本本币增编；（iii）五年期融资机制协议及其本币增编和日本本币增编的条款和规定的限制，它们作为本报告的证据提交，并以引用方式并入本文。
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| 项目2.03 | 直接财务义务或注册人资产负债表外安排项下义务的设定 |
本报告项目1.01下所列信息特此以引用方式并入本项目2.03。
| 项目9.01 | 财务报表及附件 |
（d）展品：
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签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
| 卡特彼勒有限公司 | ||
| 2025年9月3日 | 签名： | /s/德里克·欧文斯 |
| 德里克·欧文斯 | ||
| 首席法律干事和总法律顾问 | ||