附件（a）（1）（iii）
转递函
关于实益权益的普通股
贝莱德科技定期信托
根据日期为2025年1月23日的购买要约投标
所有投标请求必须以适当的形式收到或
2025年2月24日，东部时间下午5：00前。
要约的存托代理为：
Computershare Trust Company，N.A。
| 以一等舱、挂号或核证邮件方式： | 用特快专递或隔夜快递： | |
| Computershare Trust Company，N.A。 | Computershare Trust Company，N.A。 | |
| 自愿公司行动 | 自愿公司行动 | |
| 邮政信箱43011 | 罗亚尔街150号，套房V | |
| 普罗维登斯，RI 02940-3011 | MA广州02021 |
| 股份要约说明 | ||||||
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Name（s）and address（es）of 登记股东 （如空白，请完全按照姓名填写） 出现在股票上或直接 登记制度声明） |
股权证及 已投标的股份 （如有必要，另附名单） |
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| 股权证 数量（s）* |
总数 股票证明 按份额 证书或 直接登记 |
数量 股份 招标** |
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| 总股份 | ||||||
| *以直接登记方式交付股份的，无需完成 **除非另有说明，否则将假定交付予存管代理的每份股份凭证（定义见下文）或簿记凭证（如适用）所证明的所有股份均在此提交。见说明4。
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如果要在此转发代表股份（定义见下文）的证书，则此转递函将由贝莱德 Science and Technology Term Trust的股东（“买方”）完成。
将这封转递信交付给设定以外的地址
FORTH ABOVE不会构成有效交付。
这封传递信的随附说明应阅读
在这封传递信完成之前要小心。
注意：签名必须提供如下
企业自愿行动— BSTZ
女士们先生们：
下列签署人特此要约购买贝莱德科技定期信托的上述实益权益普通股（“股份”），以供买方按照截至股份交易的主要市场纽约证券交易所（“纽约证券交易所”）的常规交易时段收盘时所确定的每股净资产值（“NAV”）的98%的价格购买，在要约（定义见下文）到期后计算资产净值的次日，根据日期为1月23日的购买要约中规定的条款和条件，2025年及本转递函（连同对其的任何修订或补充，共同构成“要约”）。
根据要约的条款和条件（以及如要约获得延期或修订，则为任何该等延期或修订的条款），并在接受支付随同提交的股份后生效，根据要约的条款，以下签署人特此出售、转让和转让在此提交的所有股份的所有权利、所有权和权益以及在此提交的所有股息、分派（包括但不限于额外股份的分派）和所宣布的权利，就该等股份已就记录日期于该等股份（定义见购买要约第1节）或之后宣布、缴付或分派的股份（统称“分派”）而缴付或分派的款项，并不可撤回地委任买方为以下签署人就该等股份（及所有分派）的真实及合法代理人，并附有完全替代权力（该等授权书被视为不可撤销的权力连同权益），以（i）交付代表该等股份（及所有分派）的证书（如适用，“股份证书”），根据买方的命令，连同所有随附的转让和真实性证据，（ii）在买方的账簿上出示该等股份（及所有分派）以供转让，及（iii）收取该等股份的所有利益或以其他方式行使该等股份的所有实益所有权权利（及所有分派），所有这些均按照要约的条款进行。
通过签署本转递函，以下签署人在此不可撤销地指定买方为以下签署人的代理人和代理人，各自拥有完全替代权力，以每一名该等代理人和代理人或其替代人全权酌情认为适当的方式进行投票，并以其他方式（通过书面同意或其他方式）就在该投票或其他行动发生之前已被买方接受付款的在此提交的所有股份以及就该等股份在分配中发行的所有股份和其他证券，下列签署人有权在买方的任何股东大会（不论年度或特别会议，亦不论是否续会或延期会议）上投票或同意以代替任何该等会议或其他方式。本代理及授权书连同在此提交的股份的权益，是不可撤销的，是作为买方根据要约的其他条款接受支付该等股份的代价而授予的，并在该等股份被接受后生效。该等接受付款须撤销以下签署人在任何时间就该等股份（以及就该等股份作为分派而发行的所有股份及其他证券）所授出的所有其他代理人及授权书，而以下签署人不得就该等股份发出任何其后的代理人、授权书、同意书或撤销（如给予将不会被视为有效）。以下签署人理解，为了使股份（和分配）被视为有效投标，在买方接受该等股份付款后，买方必须能够就该等股份（以及任何和所有分配）行使充分投票权和其他权利，包括但不限于在买方股东的任何会议上投票。下列签署人在此声明并保证，以下签署人拥有投标、出售、转让和转让在此提交的股份以及所有分配的全权和授权，当买方接受该等股份支付款项时，买方将获得其良好的、可销售的和未设押的所有权以及所有分配的所有权，不受任何留置权、限制、费用和产权负担，并且这些股份和分配均不会受到任何不利的索赔。经要求，下列签署人应签署并交付ComputerShare Trust Company（“存托代理人”）或买方认为必要或需要的所有额外文件，以完成在此提交的股份的出售、转让和转让以及所有分配。此外，下列签署人应及时向存托代理人汇款和转账，以获得
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- 2 -
买方的账户有关在此提交的股份的所有分配，并附有适当的转让文件，在此种汇款和转让或对此的适当保证之前，买方应有权作为每项此类分配的所有者享有所有权利和特权，并可扣留在此提交的股份的全部购买价格，或从该购买价格中扣除买方自行决定的该分配的金额或价值。
此处授予或同意授予的任何权力均不受以下签署人死亡或丧失行为能力的影响，且所有此类权力均应存续。下列签署人在本协议项下的所有义务对下列签署人的继承人、遗产代理人、继承人和受让人具有约束力。除购买要约中所述的情况外，本次投标是不可撤销的。
以下签署人理解，根据购买要约和本协议指示中所述的任何一项程序进行的有效股份投标将构成以下签署人对要约条款和条件的接受。买方接受该等股份付款将构成以下签署人与买方之间根据要约的条款和条件（以及，如果要约被延长或修订，则任何该等延长或修订的条款或条件）达成的具有约束力的协议。
除非下文标题为“特别付款说明”的方框中另有说明，以下签署人要求以上述“已投标股份说明”项下出现的登记股东的名义发行根据要约向以下签署人购买的所有股份的购买价格支票，以及（如适用）直接登记系统（“DRS”）声明，证明在存托代理人维护的电子记账账户中为以下签署人持有的股份，代表未投标或未被接受付款的股份数量。同样，除非下文标题为“特别交付说明”的方框中另有说明，以下签署人要求将根据要约向以下签署人购买的所有股份的购买价格的支票，以及（如适用）DRS报表，证明在存托代理人维护的电子记账账户中为以下签署人持有的股份，代表未投标或未被接受付款的股份数量，邮寄至上述“已投标股份说明”项下出现的登记股东的地址。
如果以下标题为“特别付款说明”和“特别交货说明”的方框均已完成，则以下签署人要求对根据要约从以下签署人购买的所有股份的购买价格进行核对，并在适用的情况下提供DRS报表，证明在由存托代理人维护的电子记账账户中为以下签署人持有的股份，代表未投标或未被接受付款的股份数量，并将其发行并邮寄给如此指明的人。以下签署人承认，如果买方不接受以下签署人根据要约提交的任何股份以支付款项，则买方没有义务根据特别付款指示或特别交付指示从其登记股东的名下支付任何款项或转让任何股份。如股份仅以记账式形式持有，则购买的股份将从以下签署人的记账式账户中借记。
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- 3 -
特别付款指示
（见说明1、5、6、7）
只有在以下签署人以外的人的名义发行所购买股份的购买价格支票和（如适用）DRS报表，证明在由存托代理人维持的代表未投标或未被接受付款的股份数量的电子记账账户中为您持有的股份，才能完成。
发布检查和DRS声明以：
| 姓名： |
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| （请打印） | ||||
| 地址： |
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| （邮编） | ||||
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（税务识别或社保号码） （另请填妥附内表格W-9）
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特别交付指示
（见说明1、5、6、7）
只有在以下情况下，才能完成对所购买股份的购买价格的检查，以及（如适用）DRS报表，证明在由存托代理人维护的代表未投标或未被接受付款的股份数量的电子记账账户中为您持有的股份，将邮寄给以下签署人以外的人，或邮寄给以下签署人，地址不是“已投标股份说明”中显示的地址。
邮件检查和DRS声明发送至：
| 姓名： |
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| （请打印） | ||||
| 地址： |
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| （邮编） | ||||
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（税务识别或社保号码） （另请填妥附内表格W-9） |
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企业自愿行动— BSTZ
- 4 -
重要
股东，
在这里签名：
（另请填写随附的表格W-9）
| 股东签署 |
日期：2025年。
（必须由登记股东签署与股份证书、直接登记制度声明或由获授权成为登记股东的人（通过随函转递的证书和文件）在证券职位清单上出现的姓名完全相同的签名。如由受托人、遗嘱执行人、管理人、监护人、事实上的律师、法团的高级人员或其他以受托或代表身份行事的人签署，请提供以下资料，并见说明5。）
| Name（s）： |
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| 请打印 | ||
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容量（全称）： |
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地址： |
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| 包括邮编 | ||
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日间区号电话号码： |
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纳税人识别或 |
| 社保号： |
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| （另请填妥附内表格W-9） |
签字保证（s）
（见说明1和5）
仅供金融机构使用。
金融机构：放置奖章
以下空间的保证
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指示
构成要约的部分条款及条件
1.签字的保证。这封转递函上的所有签名必须由证券转让代理大奖章计划成员的事务所提供担保，或由任何其他“符合条件的担保机构”提供担保，由于该术语在经修订的1934年《证券交易法》颁布的规则17Ad-15中定义（上述每一项均为“合格机构”），除非（i）本转递函由在此提交的股份的登记股东签署，且该股东（尚未）填写本转递函中标题为“特别付款说明”或“特别交付说明”的方框，或（ii）该等股份是为合格机构的账户提交的。见说明5。
2.递送函及股份的交付。仅当所投标的股份在此被转发或所投标的股份在存托代理人的账簿上以记账式形式持有时，才使用本转递函。存托代理人必须在到期日（定义见购买要约第1节）之前在下述地址之一收到证明所有实际投标股份的股票凭证，以及妥为填妥和妥为签署的转递函和本转递函要求的任何其他文件。如果股票在多次交付中被转发给存托代理人，则每次此类交付必须伴随一份正确填写并正式执行的转递函。以记账式方式持股的，请在本转递函标题为“要约股份数量”的方框中注明要约股份数量。
本转递函、股份及所有其他所需文件的交付方式由投标股东自行选择和承担风险，只有在存托代理人实际收到时才视为交付。如邮寄送达，挂号信要求回执，适当投保，建议。在任何情况下，都应留出足够的时间，以确保及时交付。
将不接受任何替代、有条件或有条件的投标，也不会购买零碎股份。通过执行本转递函，所有投标股东放弃接收任何接受其股份付款通知的任何权利。
3.空间不足。如“投标的股份说明”项下提供的篇幅不足，则应将股份证书编号（如适用）、该等股份证书所证明的股份数目（如适用）和投标的股份数目分别列于单独签署的附表上并附于本文件。
4.部分招标。如少于特此提交的任何交付给存托代理人的任何股票凭证所证明的全部股份，请在题为“提交的股份数量”的方框中填写拟提交的股份数量。在此种情况下，除非标题为“特别交付说明”的方框中另有规定，否则将在到期日或要约终止后在切实可行范围内尽快将DRS对账单发送给签署本转递函的人，该对账单证明了随此交付给存托代理的股票所证明的剩余股份。除另有说明外，所有以交付存管代理人的股份凭证为凭证的股份均视为已投标。
5.送文函上的签字；股票权力和背书。如本转递函由在此提交的股份的登记股东签署，则该签署必须与股票证书或DRS声明正面所写的名称相对应，证明该等股份未经变更、扩大或任何其他变更。
如特此投标的任何股份由两个或两个以上的人持有记录，则所有该等人必须签署本转递函。
如在此提交的任何股份以不同的名称登记，则需要填写、签署和提交该等股份有不同登记的尽可能多的单独转递函。
企业自愿行动— BSTZ
如本转递函由在此提交的股份的登记股东签署，则无需签署股份证书或单独的股份权力，除非须向登记股东以外的人支付款项，或以登记股东的名义发出DRS报表证明股份未被提交或未被接受付款。如果本转递函是由所投标股份的登记股东以外的人签署的，则在此提交的股份必须背书或附有适当的股票权力，在任何一种情况下，其签署完全与股份证书或DRS声明上出现的登记股东的姓名相同。此类股票证书和股票权力上的签名必须由符合条件的机构提供担保。
如本转递函或任何股份证书或股份权力由受托人、遗嘱执行人、管理人、监护人、事实上的律师、法团的高级人员或其他以受托人或代表身份行事的人签署，则该人在签署时应如此表明，并须提交买方全权酌情决定的适当证据，证明该人有权如此行事。
6.股份转让税。在某些情况下可能适用股份转让税。您应咨询您自己的税务顾问，以获得有关根据要约出售转让股份对您的税务后果的完整描述。
7.特殊的付款和交付说明。如果在此投标的任何股份的购买价格的支票将以以下的名义签发，和/或DRS报表证明未投标或未被接受付款的股份将以以下的名义签发和/或退回，签署本转递函的人以外的人，或如果此类支票或任何此类DRS报表将发送给本转递函签字人以外的人或签署本转递函的人，但地址不是标题为“所投标股份说明”的方框中显示的地址，则必须酌情填写此处标题为“特别付款说明”和“特别交货说明”的方框。
8.问题和协助请求或额外副本。有关问题和协助请求，可拨打下述电话向Georgeson LLC（“信息代理”）提出。可向信息代理索取购买要约、本转递函、W-9表上的纳税人识别号认证指南的额外副本。
9.重要税务信息。根据联邦所得税法，法律要求其投标股份被接受付款的股东向存托代理人（作为付款人）提供股东的正确纳税人识别号，这是通过填写并签署随附的W-9表格来完成的。
10.残缺、遗失、被盗或毁损的证明。如有任何代表股份的凭证被毁损、遗失、被盗或毁损，股东应立即致电（781）575-2879或（800）699-1236与存托人联系。然后，保存人将指示股东必须采取哪些步骤来更换证书。在补办遗失、毁损凭证手续之前，不能办理本函转件及相关单证。
企业自愿行动— BSTZ
本转递函及（如适用）股份凭证及任何其他所需文件应由各股东或该股东的经纪人、交易商、商业银行、信托公司或其他代名人按其下列地址之一向存托代理人发送或交付：
要约的存托代理为：
| 以一等舱、挂号或核证邮件方式：
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用特快专递或隔夜快递：
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| Computershare Trust Company，N.A。 | Computershare Trust Company，N.A。 | |
| 自愿公司行动 | 自愿公司行动 | |
| 邮政信箱43011 | 罗亚尔街150号，套房V | |
| 普罗维登斯，RI 02940-3011 | MA广州02021 |
有关问题或协助请求可直接向
信息代理在其下面列出的电话号码。
可向信息代理索取额外的购买要约和本转递函副本。
股东还可以联系券商、交易商、商业银行或信托公司，寻求有关要约的协助。
要约的信息代理为：
美洲大道1290号，9第楼层
纽约，NY 10104
（866）961-7070（免费电话）
LOT _ BSTZ _0125
自愿公司行动– BSTZ
| 表格W-9
（2024年3月修订版） 财政部 美国国税局 |
要求纳税人 识别号和认证
请访问www.irs.gov/formW9了解说明和最新信息。 |
Give form to the 请求者。不要 寄给美国国税局。
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在你开始之前。有关W-9表格目的的相关指导，请参阅下面的表格目的。
| 打印或打字。 见 具体说明 在第3页。 |
1实体/个人名称。需要输入。（对于独资经营者或被忽视的实体，请在第1行输入所有者的姓名，输入企业/被忽视的实体的
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2业务名称/被忽略的实体名称，如果与上述不同。
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| 3a勾选在第1行输入姓名的实体/个人的联邦税收分类的适当框。仅检查 One以下七个方框中。
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4 豁免（代码仅适用于某些 实体，而非个人；见说明 第3页）：
豁免收款人代码（如有）
豁免外国账户税 代码（如有）
（适用于维持的账户
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| ☐个人/独资经营者
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☐C公司 | ☐S公司 | ☐伙伴关系 | ☐信托/遗产 | ||||||||||||||||||
| ☐有限责任公司。输入税务分类（C = C公司、S = S公司、P =合伙企业）.....。
注意：勾选上面的“LLC”框，并在输入空格中输入相应的税收代码（C、S或P）
☐其他（见说明书）
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| 3b如果在第3a行您查看了“合伙”或“信托/遗产”，或查看了“LLC”并输入“P”作为其税务分类，并且 您正在向您拥有所有权权益的合伙企业、信托或遗产提供此表格，如果您选中此框 有任何外国合作伙伴、所有者或受益人。见说明.....。☐
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5地址（号码、街道、公寓或套房号）。见说明。
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请求者的姓名和地址（可选） |
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6市、州、邮编
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7在此列出账号（可选）
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第一部分 |
纳税人识别号（TIN） |
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| 在适当的框中输入您的TIN。提供的TIN必须与第1行中给出的名称匹配，以避免备份扣留。对于个人来说，这一般是你的社保号码（SSN）。然而，对于居住的外国人、独资所有人或被忽视的实体，见第一部分的说明，稍后。对于其他实体，它是你的雇主识别号（EIN）。如果你没有号码，看看锡币怎么弄，稍后。
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社保号码
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| - |
- | |||||||||||||||||||||||
| 或 | ||||||||||||||||||||||||
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注意：如果该账户在多个名称中，请参阅第1行的说明。另请参阅给请求者什么名字和号码，以获得关于谁的号码输入的指南。 |
雇主识别号码 |
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| - |
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| 第二部分 | 认证 |
作伪证的处罚，本人证明：
| 1. | 这张表格上显示的号码是我正确的纳税人识别号码（或我正在等待一个号码发给我）；和 |
| 2. | 我不受备用预扣税的约束，因为（a）我免于备用预扣税，或（b）我没有收到美国国税局（IRS）通知，由于未能报告所有利息或股息，我受到备用预扣税的约束，或（c）IRS通知我不再受备用预扣税的约束；和 |
| 3. | 我是美国公民或其他美国人（定义如下）；和 |
| 4. | 在此表格上输入的FATCA代码（如果有）表明我免于FATCA报告是正确的。 |
认证说明。如果您因未在纳税申报表上报告所有利息和股息而被IRS通知您目前被扣缴备用款项，您必须划掉上面的第2项。不动产交易，不适用第2项。对于已支付的抵押贷款利息、获得或放弃担保财产、注销债务、对个人退休安排（IRA）的供款，以及一般情况下的利息和股息以外的付款，您不需要签署证明，但您必须提供正确的TIN。见第二部分的说明，稍后。
| 标志 这里 |
签署 美国人 |
日期 |
一般说明
除非另有说明，部分引用均指《国内税收法》。
未来发展。有关W-9表格及其指示相关发展的最新信息，例如公布后颁布的立法，请访问www.irs.gov/formW9。
有什么新消息
对3a行进行了修改，以澄清被忽视的实体是如何完成这一行的。作为被忽视实体的有限责任公司应选中相应的框
为其所有者的税收分类。否则，应勾选“LLC”框，并输入其适当的税收分类。
这张表格新增了3b行。流通实体在向其拥有所有权权益的另一流通实体提供W-9表格时，需要完成这一行，以表明其有直接或间接的外国合作伙伴、所有者或受益人。这一变化旨在向流通实体提供有关其间接外国合作伙伴、所有者或受益人状况的信息，以便其能够满足任何适用的报告要求。例如，有任何间接外国伙伴的伙伴关系可能需要完成附表K-2和K-3。请参阅附表K-2和K-3的伙伴关系说明（表格1065）。
| 猫。第10231X号 | 表格W-9（修订本3-2024） |
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| 表格W-9（修订本3-2024） |
第2页 |
表格的目的
被要求向IRS提交信息申报表的个人或实体（表格W-9请求者）之所以给你这张表，是因为他们必须获得你正确的纳税人识别号（TIN），可能是你的社会保险号（SSN）、个人纳税人识别号（ITIN）、收养纳税人识别号（ATIN）或雇主识别号（EIN），以便在信息申报表上报告支付给你的金额，或在信息申报表上应报告的其他金额。信息返回的例子包括但不限于以下。
• 1099-INT表格（赚取或支付的利息）。
•表格1099-DIV（股息，包括来自股票或共同基金的股息）。
•表格1099-MISC（各种类型的收入、奖品、奖励或总收益）。
• 1099-NEC表格（非雇员薪酬）。
• 1099-B表格（股票或共同基金销售以及经纪人的某些其他交易）。
• 1099-S表格（房地产交易收益）。
• 1099-K表格（商户卡和第三方网络交易）。
•表1098（住房抵押贷款利息）、1098-E（学生贷款利息）、1098-T（学费）。
• 1099-C表格（已取消的债务）。
•表格1099-A（取得或放弃担保财产）。
只有当你是美国人（包括外籍居民）时才使用W-9表格，以提供你正确的TIN。
注意：如果您没有用TIN将W-9表格返回给请求者，您可能会被扣留备份。看什么是备份预扣，稍后。
通过签署已填写的表格，您：
1.证明你给的锡是正确的（或者你在等发号）；
2.证明你不受备用扣缴；或
3.如果您是美国豁免收款人，则申请豁免备用预扣税；以及
4.为根据《守则》第3章或第4章（如适用）扣缴的目的，证明您的非外国身份；和
5.证明在此表格（如果有的话）上输入的FATCA代码（s）表明您免于FATCA报告是正确的。有关更多信息，请稍后查看什么是FATCA报告。
注意：如果您是美国人，请求者给您W-9表格以外的表格来请求您的TIN，如果与此W-9表格实质相似，您必须使用请求者的表格。
美国人的定义。出于联邦税收目的，如果您是以下人员，您将被视为美国人：
•为美国公民或美国居民外国人的个人；
•在美国或根据美国法律创建或组织的合伙企业、公司、公司或协会；
•遗产（外国遗产除外）；或
•境内信托（定义见法规第301.7701-7节）。
为第3章和第4章预扣目的确立美国地位。根据《守则》第3章或第4章（第1441 – 1474条），向外国人支付的款项，包括某些分配、收入分配或销售收益转让，可能会被扣缴。根据这些规则，如果未收到W-9表格或其他非外国身份证明，扣缴义务人、受让人或合伙企业（付款人）一般适用推定规则，可能要求付款人从收款人、所有者、转让人或合伙人（收款人）处预扣适用的税款。见酒吧。515，对非居民外国人和外国实体扣缴税款。
以下人士必须向付款人提供W-9表格，以确立其非外国身份。
•在具有美国所有者的被忽视实体的情况下，被忽视实体的美国所有者而不是被忽视实体。
•在与美国设保人或其他美国所有人的设保人信托的情况下，一般来说，设保人信托的美国设保人或其他美国所有人而不是设保人信托。
•在美国信托（设保人信托除外）的情况下，美国信托而不是信托的受益人。
见酒吧。515了解更多关于提供W-9表格或非外国身份证明以避免被扣留的信息。
外国人。如果您是选择被视为美国人的外国人士或外国银行的美国分行（根据条例第1.1441-1（b）（2）（iv）节或为第3或4章目的的其他适用部分），请不要使用W-9表格。相反，请使用适当的W-8表格或8233表格（请参阅Pub。515).如果您是根据条例第1.897（l）-1（d）条规定的合格外国养老基金，或由合格外国养老基金全资拥有的合伙企业，根据第1445条扣缴被视为非外国人士，请不要使用W-9表格。而是使用W-8EXP表格（或其他非外国身份证明）。
成为居民外国人的非居民外国人。通常，只有非居民外国人个人可以使用税收协定的条款来减少或取消美国对某些类型收入的税收。然而，大多数税收协定都包含一项被称为储蓄条款的条款。保存条款中规定的例外情况可能允许对某些类型的收入继续免税，即使在收款人出于税收目的以其他方式成为美国居民外国人之后也是如此。
如果您是一名美国居民外国人，正依靠税收协定的保留条款中包含的例外要求对某些类型的收入免征美国税，您必须在W-9表格中附上一份声明，其中指定以下五个项目。
1.条约国家。一般来说，这必须是您作为非居民外国人声称免税的同一条约。
2.关于收入的条约条款。
3.税收协定中包含保留条款及其例外情形的货款号（或地点）。
4.符合免税条件的收入类型和金额。
5.有足够的事实证明根据条约条款免税是合理的。
例子。美中所得税条约第20条允许对暂时留在美国的中国学生获得的奖学金收入免税。根据美国法律，如果这名学生在美国停留超过5个日历年，他们将成为税务目的的居民外国人。然而，美中条约第一议定书（1984年4月30日）第2款允许第20条的规定即使在中国学生成为美国常驻外国人后仍继续适用。符合这一例外条件（根据第一个议定书第2款）并依靠这一例外要求对其奖学金或研究金收入免税的中国学生将在W-9表格中附上一份声明，其中包括上述信息，以支持该豁免。
如果您是非居民外国人或外国实体，请向请求者提供适当的填妥的W-8表格或8233表格。
备用预扣
什么是备用预扣？向您支付某些款项的人必须在特定条件下代扣代缴并向IRS支付此类款项的24%。这被称为“备用预扣”。可能被扣缴备用款项的款项包括但不限于利息、免税利息、股息、经纪人和易货交换交易、租金、特许权使用费、非雇员工资、在支付卡和第三方网络交易结算中支付的款项，以及渔船运营商的某些款项。房地产交易不受备用预扣。
如果您向请求者提供正确的TIN，进行适当的认证，并在您的纳税申报表上报告您的所有应税利息和股息，您将不会对您收到的付款进行备用预扣。
在以下情况下，您收到的付款将被扣缴备用款项：
1.你不向请求者提供你的锡；
2.您未在需要时认证您的TIN（详见第二部分说明）；
3.国税局告诉请求者，你提供的锡不正确；
| 表格W-9（修订本3-2024） |
第3页 |
4.国税局告诉你，你是被备用扣缴的，因为你没有在纳税申报表上报告你所有的利息和股息（只针对可报告的利息和股息）；或者
5.您未向请求者证明您不受备用预扣税的约束，如上文“通过签署填写的表格”下的第4项所述（仅适用于1983年之后开立的应报告利息和股息账户）。
某些收款人和付款可免于备用扣缴。有关更多信息，请参阅稍后的豁免收款人代码，以及表格W-9的请求者的单独说明。
另见为第3章和第4章预扣目的确立美国地位，更早。
什么是FATCA报告？
《外国账户税收合规法案》（FATCA）要求参与的外国金融机构报告所有被指定为美国人的美国账户持有人。某些收款人可免于FATCA报告。有关更多信息，请参阅稍后的FATCA报告代码豁免以及W-9表格请求者的说明。
更新您的信息
如果您不再是豁免收款人，并且预计将来会从此人收到可报告的付款，您必须向您声称是豁免收款人的任何人提供最新信息。例如，如果你是选择成为S公司的C公司，或者你不再免税，你可能需要提供更新的信息。此外，如果账户的名称或TIN发生变化，例如设保人信托的设保人去世，您必须提供新的W-9表格。
处罚
未能提供锡。如果您未能将正确的TIN提供给请求者，您将被处以每次此类失败50美元的罚款，除非您的失败是由于合理原因而不是故意疏忽。
关于代扣代缴的虚假信息民事处罚。如果你在没有合理依据的情况下做出虚假陈述，导致没有备用预扣，你将被处以500美元的罚款。
信息造假的刑事处罚。故意伪造证明或确认书可能会使您受到包括罚款和/或监禁在内的刑事处罚。
TIN的误用。如果请求者违反联邦法律披露或使用TIN，请求者可能会受到民事和刑事处罚。
具体说明
1号线
你必须在这一行输入以下内容之一；不要把这一行留白。名字要和纳税申报单上的名字相符。
如果这份W-9表格是针对联名账户（外国金融机构（FFI）维护的账户除外），请先列出，然后圈出您在W-9表格第一部分输入其号码的个人或实体的名称。如果您要向FFI提供W-9表格以记录联名账户，则该账户的每位美国人持有者必须提供W-9表格。
•个人。一般情况下，请输入纳税申报表上显示的姓名。未告知社会保障局（SSA）更名已改姓的，请输入姓名、社保卡上显示的姓氏、新的姓氏。
ITIN申请人注意事项：输入您的个人姓名，因为它是在您的W-7表格申请中输入的，行1a。这也应该与您在申请时提交的1040表格上输入的名称相同。
•独资经营者。在第1行输入您的个人姓名，如表格1040所示。在第2行输入您的业务、交易或“将业务作为”（DBA）的名称。
•合伙企业、C公司、S公司或LLC，但被忽视的实体除外。输入实体的名称，如第1行的实体纳税申报表所示，以及第2行的任何业务、贸易或DBA名称。
•其他实体。在第1行输入所需的美国联邦税务文件上显示的您的姓名。此名称应与创建实体的章程或其他法律文件上显示的名称相符。在第2行输入任何业务、贸易或DBA名称。
•被忽视的实体。一般来说，拥有单一所有者（包括有限责任公司）且不是公司的商业实体被视为独立于其所有者的实体（被忽视的实体）。见《规章》第301.7701-2（c）（2）节。被忽视的实体应勾选其所有者税收分类的适当框。在第1行输入所有者的姓名。在第1行输入的所有者的名字永远不应该是一个被忽视的实体。第1行的名字应该是应申报收入的所得税申报表上显示的名字。例如，如果出于美国联邦税收目的被视为被忽视实体的外国有限责任公司的单一所有者是美国人，则要求在第1行提供美国所有者的姓名。如果实体的直接所有者也是被忽视的实体，请输入未出于联邦税收目的被忽视的第一个所有者。在第2行输入被忽略实体的名称。如果被忽视实体的所有人是外国人，则所有人必须填写适当的W-8表格，而不是W-9表格。即使外国人有美国锡币，也是这种情况。
2号线
如果您有企业名称、商品名称、DBA名称或被忽略的实体名称，请在第2行输入。
3a号线
选中第3a行的相应框，为在第1行输入姓名的人的美国联邦税收分类。在3a线上只勾选一个框。
| 如果第1行的实体/个人是 a（n）。。。 |
那就勾选一下。。。 | |||
| •公司 | 公司。 | |||
| •个人或
•独资企业 |
个人/独资经营者。 | |||
| • LLC被归类为美国联邦税务目的的合伙企业或
•已提交8832或2553表格的LLC选择作为公司被征税
|
有限责任公司并进入适当的税务分类：
P =伙伴关系， C = C公司，或 S = S公司。 |
|||
| •伙伴关系 | 伙伴关系。 | |||
| •信托/遗产 | 信托/遗产。 |
3b号线
如果您是拥有任何外国合伙人、所有者或受益人的合伙企业（包括出于美国联邦税收目的归类为合伙企业的有限责任公司）、信托或遗产，并且您正在向您拥有所有权权益的合伙企业、信托或遗产提供此表格，请选中此框。如果您从任何建立外国身份的合作伙伴、所有者或受益人收到W-8表格（或书面证据），或者如果您从任何合作伙伴、所有者或受益人收到W-9表格，并且在第3b行选中了该框，您必须选中第3b行的框。
注意：提供W-9表格和复选框3b的合伙企业可能需要填写附表K-2和K-3（表格1065）。有关更多信息，请参阅附表K-2和K-3的伙伴关系说明（表格1065）。
如果您被要求完成第3b行但未能完成，您可能无法收到向IRS提交正确信息申报表或向您的合伙人或受益人提供正确收款人对账单所需的信息。例如，有关可能适用的处罚，请参见第6698、6722和6724条。
第4行豁免
如果您免于备份预扣和/或FATCA报告，请在第4行的适当空间输入可能适用于您的任何代码。
| 表格W-9（修订本3-2024） |
第4页 |
豁免收款人代码。
•一般情况下，个人（包括独资经营者）不能免于备用扣缴。
•除下文规定的情况外，公司可免于对某些付款（包括利息和股息）进行备用预扣。
•企业在支付卡结算或第三方网络交易中支付的款项，不能免于备用扣缴。
•对于支付给律师的律师费或总收益，公司不能免于备用预扣税，提供医疗或保健服务的公司也不能免于根据1099-MISC表格报告的付款。
以下代码标识免于备用扣缴的收款人。在第4行的空格中输入相应的代码。
1 —根据第501（a）条免税的组织、任何IRA或根据第403（b）（7）条的托管账户，如果该账户满足第401（f）（2）条的要求。
2 —美国或其任何机构或工具。
3 —一个州、哥伦比亚特区、美国联邦或领地，或其任何政治分区或工具。
4 —外国政府或其任何政治分支机构、机构或工具。
5 —一家公司。
6 —需要在美国、哥伦比亚特区或美国联邦或领地注册的证券或商品交易商。
7 —商品期货交易委员会注册的期货佣金商。
8 —某房地产投资信托。
9 —根据1940年《投资公司法》在纳税年度的所有时间注册的实体。
10 —银行根据第584（a）条经营的共同信托基金。
11 —第581条所界定的金融机构。
12 —投资界称为被提名人或托管人的中间人。
13 —根据第664条或第4947条所述免税的信托。
下图显示了可能免于备用预扣的付款类型。该图表适用于上面列出的豁免收款人，1至13。
| 如果付款是为了.....。 | 那就免缴了 为。。。 |
|
| •利息和股息支付 | 除7外的所有豁免收款人。 | |
| •经纪人交易 | 豁免收款人1至4及6至11及所有C法团。S公司不得输入豁免收款人代码，因为它们仅在销售2012年之前获得的非担保证券时获得豁免。 | |
| •易货交换交易和惠顾红利 | 豁免收款人1至4。 | |
| •超过600美元的付款需要报告，超过5000美元的直接销售1 | 一般豁免收款人1至5。2 | |
| •支付卡或第三方网络交易结算中的支付 | 豁免收款人1至4。 |
| 1 | 见1099-MISC表格，杂项信息，及其说明。 |
| 2 | 然而，以下支付给公司并根据1099-MISC表格报告的款项不能免于备用预扣税：医疗和医疗保健付款、律师费、支付给根据第6045（f）节应报告的律师的总收益，以及联邦执行机构支付的服务付款。 |
豁免FATCA报告代码。以下代码标识根据FATCA免于报告的收款人。这些代码适用于为某些外国金融机构在美国境外维持的账户提交此表格的人员。因此，如果您只是为您在美国持有的账户提交此表格，您可能会将此字段留空。如果不确定金融机构是否受这些要求的约束，请咨询索取此表格的人。请求者可以通过向您提供在FATCA豁免代码行内输入“不适用”（或任何类似指示）的W-9表格来表明不需要代码。
A —根据第501（a）条或根据第7701（a）（37）条定义的任何个人退休计划免税的组织。
B —美国或其任何机构或工具。
C —州、哥伦比亚特区、美国联邦或领地，或其任何政治分区或工具。
D —公司，其股票在一个或多个已建立的证券市场上定期交易，如《条例》第1.1472-1（c）（1）（i）节所述。
E —与《规例》第1.1472-1（c）（1）（i）节所述的公司属于同一扩大关联集团的成员的公司。
F —根据美国或任何州的法律注册为证券、商品或衍生金融工具（包括名义主连合约、期货、远期和期权）的交易商。
G —房地产投资信托。
H —第851条所定义的受监管投资公司或根据1940年《投资公司法》在纳税年度的所有时间注册的实体。
I —第584（a）节定义的共同信托基金。
J —第581条所定义的银行。
K —经纪人。
L —根据第664条或第4947（a）（1）条所述的免税信托。
M —第403（b）条计划或第457（g）条计划下的免税信托。
注意：您可能希望咨询要求此表格的金融机构，以确定是否应填写FATCA代码和/或豁免收款人代码。
5号线
输入您的地址（号码、街道和公寓或套房号码）。这是本W-9表格的请求者将邮寄您的信息申报表的地方。如果此地址与请求者已存档的地址不同，请在顶部输入“NEW”。如果提供了新地址，在付款人在他们的记录中更改您的地址之前，仍有可能使用旧地址。
6号线
输入你所在的城市、州、邮政编码。
第一部分.纳税人识别号（TIN）
在适当的框中输入您的TIN。如果你是居民外国人，你没有，也没有资格获得SSN，你的TIN就是你的IRS ITIN。在社保号码的输入空间输入。如果你没有ITIN，看看下面的TIN怎么买。
如果你是一个独资经营者，你有一个EIN，你可以输入你的SSN或EIN。
如果您是单一成员LLC，被视为独立于其所有者的实体，请输入所有者的SSN（或EIN，如果所有者有）。如果LLC被归类为公司或合伙企业，请输入该实体的EIN。
注意：请参阅稍后给请求者提供的名称和编号，以进一步澄清名称和TIN组合。
如何获得锡。没有TIN的，马上申请一张。要申请SSN，请从您当地的SSA办公室获取表格SS-5，申请社会保障卡，或在www.SSA.gov上在线获取此表格。也可以拨打800-772-1213领取这份表格。使用W-7表格，
| 表格W-9（修订本3-2024） |
第5页 |
申请IRS个人纳税人识别号，申请ITIN，或表格SS-4，申请雇主识别号，申请EIN。您可以通过访问IRS网站www.irs.gov/EIN在线申请EIN。请访问www.irs.gov/forms查看、下载或打印W-7表格和/或SS-4表格。或者，您可以访问www.irs.gov/OrderForms下单，并在15个工作日内将W-7表格和/或SS-4表格邮寄给您。
如果被要求填写W-9表格但没有TIN，申请TIN并在TIN的空格中输入“Applied for”，在表格上签名并注明日期，交给请求者。对于利息和股息支付，以及就易于交易的工具进行的某些支付，通常您将有60天的时间获得TIN并将其交给请求方，然后您才会对付款进行备用预扣。60天规则不适用于其他类型的支付。在您向请求者提供您的TIN之前，您将受到所有此类付款的备用预扣。
注意：输入“已申请”表示已申请TIN或打算很快申请TIN。另请参阅更早之前为第3章和第4章预扣目的建立美国身份，了解何时您可能会根据《守则》第3章或第4章受到预扣。
注意：拥有外国所有者的被忽视的美国实体必须使用适当的W-8表格。
第二部分。认证
要向扣缴义务人证明您是美国人，或居民外国人，请签署W-9表格。即使下面第1、4、5项另有说明，扣缴义务人也可能要求您签字。
对于联名账户，只有第I部分显示TIN的人应该签名（在需要时）。在被忽视的实体的情况下，必须由第1行确定的人签名。豁免收款人，见豁免收款人代码，更早。
签名要求。按以下项目1至5的规定完成认证。
1.1984年之前开立的利息、股息和易货交易账户以及1983年期间被认为活跃的经纪人账户。必须给出正确的TIN，但不一定要在认证上签字。
2.1983年之后开立的利息、股息、经纪人和易货交易账户以及1983年期间被视为不活跃的经纪人账户。您必须签署认证或备份扣缴将申请。如果您受到备份预扣，而您只是向请求者提供您的正确TIN，您必须在签署表格之前在认证中划掉第2项。
3.房地产交易。你一定要在认证上签字。您可以划掉认证的第2项。
4.其他付款。您必须给出正确的TIN，但您不必签署认证，除非您被告知您之前给出了错误的TIN。“其他付款”包括在请求者的贸易或业务过程中支付的租金、特许权使用费、货物（商品账单除外）、医疗和保健服务（包括支付给公司的款项）、支付给非雇员的服务、支付给支付卡和第三方网络交易结算的款项、支付给某些渔船船员和渔民的款项，以及支付给律师的总收益（包括支付给公司的款项）。
5.您支付的抵押贷款利息、获得或放弃担保财产、取消债务、合格的学费计划付款（根据第529条）、ABLE账户（根据第529A条）、IRA、Coverdell ESA、Archer MSA或HSA供款或分配，以及养老金分配。必须给出正确的TIN，但不一定要在认证上签字。
给请求者什么名字和号码
| 对于这类账户： | 给出名称和SSN： | |||||
| 1. | 个人 | 个人 | ||||
| 2. | FFI维护的账户以外的两个或两个以上个人（联名账户） | 账户的实际所有人，或者，如果合并资金，账户上的第一个人1 | ||||
| 3. | 两个或两个以上美国人（由FFI维护的联名账户） | 账户的每个持有人 | ||||
| 4. | 未成年人的监护账户（未成年人统一赠予法） | 未成年人2 | ||||
| 5. | a.通常的可撤销储蓄信托（设保人也是受托人） | 设保人-受托人1 | ||||
| b.所谓根据州法律不属于合法或有效信托的信托账户 | 实际所有人1 | |||||
| 6. | 个人拥有的独资企业或被忽视的实体 | 业主3 | ||||
| 7. | 任选备案方式1下设保人信托备案（见法规部分1.671-4（b）（2）（i）（a））** | 设保人* | ||||
| 对于这类账户： | Give name and eIN of： | |||||
| 8. | 不归个人所有的被忽视实体 | 业主 | ||||
| 9. | 有效的信托、遗产或养老金信托 | 法律实体4 | ||||
| 10. | 根据表格8832或表格2553选择公司地位的法团或有限责任公司 | 公司 | ||||
| 11. | 社团、社团、宗教、慈善、教育、其他免税组织 | 组织 | ||||
| 12. | 合伙企业或多成员有限责任公司 | 伙伴关系 | ||||
| 13. | 经纪人或注册代名人 | 经纪人或代名人 | ||||
| 14. | 以接受农业项目付款的公共实体（例如州或地方政府、学区或监狱）的名义在农业部开户 | 公共实体 | ||||
| 15. | 设保人信托备案表1041或根据可选备案方式2，要求表格1099（见法规部分1.671-4（b）（2）（i）（b））** | 信托 | ||||
1先列出来，圈出你提供号码的人的名字。如果联名账户上只有一个人拥有SSN，则必须提供该人的号码。
2圈出未成年人的名字，并提供未成年人的SSN。
3您必须在第1行出示您的个人姓名，并在第2行输入您的业务或DBA名称（如有）。你可以使用你的SSN或EIN（如果你有的话），但IRS鼓励你使用你的SSN。
4先列出来，圈出信托、遗产、养老信托的名字。（除非户名中未指定法人实体本身，否则不要提供遗产管理人或受托人的TIN。）
*注意：设保人还必须向信托受托人提供W-9表格。
**有关设保人信托可选备案方法的更多信息，请参阅表格1041的说明。
注：多个名字列名时如未圈出名字，则认为该数字为所列第一个名字的数字。
| 表格W-9（修订本3-2024） |
第6页 |
保护您的税务记录免受身份盗窃
当有人未经您的许可使用您的个人信息，例如您的姓名、SSN或其他身份信息进行诈骗或其他犯罪时，就会发生身份盗窃。身份窃贼可能会使用您的SSN获得工作，或者可能会使用您的SSN提交纳税申报表以获得退款。
降低风险：
•保护好你的SSN，
•确保你的雇主正在保护你的SSN，并且
•选择报税备案人要小心。
如果您的纳税记录因身份盗用而受到影响，收到国税局通知，请立即回复印在国税局通知或信函上的姓名和电话号码。
如果您的纳税记录目前没有受到身份盗窃的影响，但您认为您因钱包或钱包丢失或被盗、信用卡活动有问题或信用报告有问题而面临风险，请拨打IRS身份盗窃热线800-908-4490或提交14039表格。
欲了解更多信息，请参阅Pub。5027，纳税人的身份盗窃信息。
遭遇经济伤害或系统性问题的身份盗用受害者，或正在寻求帮助解决未通过正常渠道解决的税务问题的受害者，可能有资格获得纳税人权益倡导服务（TAS）援助。拨打TAS免费机箱进气专线877-777-4778或TTY/TDD800-829-4059即可到达TAS。
保护自己免受可疑电子邮件或网络钓鱼计划的侵害。
网络钓鱼是指创建和使用旨在模仿合法商业电子邮件和网站的电子邮件和网站。最常见的行为是向用户发送电子邮件，谎称是已建立的合法企业，企图骗取用户交出将用于身份盗窃的私人信息。
美国国税局不会通过电子邮件发起与纳税人的联系。还有，国税局不会通过邮件要求提供个人详细信息，也不会向纳税人索要其信用卡、银行或其他金融账户的PIN码、密码或类似的秘密存取信息。
如果收到自称来自IRS的不请自来的邮件，请将此消息转发至phishing @ irs.gov。您还可以拨打800-366-4484向财政部税务行政监察长（TIGTA）举报滥用IRS名称、标识或其他IRS财产的行为。您可以通过spam @ uce.gov向联邦贸易委员会转发可疑电子邮件，或在www.ftc.gov/complaint举报。您可以通过www.ftc.gov/idtheft或877-IDTHEFT（877-438-4338）与FTC联系。如果你曾经是身份盗用的受害者，见www.IdentityTheFT.gov和Pub。5027.
请访问www.irs.gov/IdentityTheft，了解更多有关身份盗窃以及如何降低风险的信息。
隐私法通知
《国内税收法》第6109条要求您向需要向IRS提交信息申报表的人（包括联邦机构）提供您的正确TIN，以报告支付给您的利息、股息或某些其他收入；您支付的抵押贷款利息；获得或放弃担保财产；注销债务；或您向IRA、Archer MSA或HSA作出的贡献。领取此表的人员利用表上信息向国税局进行信息申报，报备上述信息。这些信息的常规用途包括将其交给司法部进行民事和刑事诉讼，并交给城市、州、哥伦比亚特区以及美国联邦和领地，以用于执行其法律。这些信息还可能根据条约向其他国家披露，向联邦和州机构披露以执行民法和刑法，或向联邦执法和情报机构披露以打击恐怖主义。无论是否需要报税，都必须提供您的TIN。根据第3406条，付款人通常必须扣留一定比例的应税利息、股息和某些其他付款给不向付款人提供锡的收款人。对提供虚假或欺诈性信息也可能适用某些处罚。