表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益所有权变动表 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 或1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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如不再受第16条规限,请选中此框。表格4或表格5的义务可继续。见指示1(b) 。 |
1.报告人的姓名及地址*
(街道)
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2.发行人名称和提示或交易标志 INOVIO PharmaCEUTICALS,INC。 [ 伊诺 ] |
5.报告人与发行人的关系 (检查所有适用)
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3.最早交易日期(月/日/年) 05/14/2020 |
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4.如有修改,原件提交日期(月/日/年) |
6.个人或联合/集体申报(核对适用的线路)
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表i-获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr.3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.当作执行日期(如有) (月/日/年) | 3.交易代码(instr.8) | 4.取得(a)或处置(d)的证券(instr.3、4及5) | 5.在所报告的交易后实益拥有的证券数额(本月3及4日) | 6.所有权表格:直接(d)或间接(i) (instr.4) | 7.间接受益所有权的性质(instr.4) | |||
代码 | V | 数额 | (A)或(d) | 价格 |
表二-获得、处置或实益拥有的衍生证券 (例如,认股权证、认股权证、期权、可兑换证券) |
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1.衍生保证的名称(Instr.3) | 2.衍生证券的转换或行使价格 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A.当作执行日期(如有) (月/日/年) | 4.交易代码(instr.8) | 5.取得(A)或处置(D)的衍生证券数目(Instr.3、4及5) | 6.可行使日期和有效期(月/日/年) | 7.基础衍生证券的所有权及数额(instr.3及4) | 8.衍生证券的价格(Instr.5) | 9.在报告交易后受惠持有的衍生证券数目(Instr.4) | 10.所有权表格:直接(d)或间接(i) (instr.4) | 11.间接受益所有权的性质(instr.4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 期满日期 | 标题 | 股份的数量或数量 | ||||||||
普通股期权 | $13.65 | 05/14/2020 | A | 13,300(1) | (2) | 05/14/2030 | 普通股票 | 13,300 | $0 | 13,300 | D | ||||
限制库存单位 | (3) | 05/14/2020 | A | 8,700(1) | (3) | (3) | 普通股票 | 8,700 | $0 | 8,700 | D |
答复的解释: |
1.这笔赠款是根据发行人的非雇员董事薪酬政策提供的。 |
2.2021年5月14日授予100%的选择权。 |
3.每个受限制股票单位代表一股普通股的或有权利,这些受限制股票单位将于2021年5月14日100%归属普通股。 |
备注: |
Wendy Yarno | 05/15/2020 | |
* *报告人签名 | 日期 | |
提醒:对直接或间接实益持有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由一个以上提交报告的人提交的,看到指示4(b) (五) 。 | ||
* *故意错报或疏漏事实构成联邦刑事违法行为见《美国法典》第18卷,1001年及15卷,78ff(a) 。 | ||
注意:本表格三份,其中一份必须手工签署。如空间不足,看到程序指示6。 | ||
除非表单显示当前有效的OMB号码,否则对此表单中包含的信息收集作出响应的人不需要作出响应。 |