表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益拥有权变动报表 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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如果不再受第16条的约束,请检查此框。表格4或表格5的义务可以继续。见指令1(b) 。 |
1.报告人的姓名和地址*
(街道)
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2.发行人名称以及股票代码或交易符号 Groupon, Inc. [ GRPN ] |
5.报告人与发行人的关系 (检查所有适用的)
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3.最早交易日期(月/日/年) 03/06/2019 |
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4.如有修订,原提交日期(月/日/年) |
6.个人或联名/团体备案(检查适用的行)
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表一-取得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.担保所有权(INSR.3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.如有,视为执行日期(月/日/年) | 3.交易代码(INSR.8) | 4.取得(a)或处置(d)的证券(第3、4和5条) | 5.申报交易后实益拥有的证券数量(表3和4) | 6.所有权形式:直接(d)或间接(i) (表4) | 7.间接实益拥有的性质(INSR.4) | |||
代码 | 五 | 数额 | (a)或(d) | 价格 | ||||||
普通股 | 03/06/2019 | S (1) | 1,500,000 | d | $3.35 | 29,734,594 | 我。 | 由Green Media LLC (2) | ||
普通股 | 03/07/2019 | S (3) | 1,500,000 | d | $3.3 | 28,234,594 | 我。 | 由Green Media LLC (2) | ||
普通股 | 1,570,269(4) | d | ||||||||
普通股 | 10,150,400 | 我。 | 2016年莱夫科夫斯基家族(5) | |||||||
普通股 | 40,000,000 | 我。 | 2018年莱夫科夫斯基家族(6) |
表二-取得、处置或实益拥有的衍生证券 (例如,认沽、认沽、认股权证、期权、可转换证券) |
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1.衍生证券的名称(INSR.3) | 2.衍生证券的转换或行使价格 | 3、交易日期(月/日/年) | 3A.如有,视为执行日期(月/日/年) | 4.交易代码(INSR.8) | 5.取得(a)或处置(d)的衍生证券数目(第3、4及5条) | 6.可行使日期和到期日(月/日/年) | 7.基础衍生证券证券的名称和金额(INSR.3和4) | 8.衍生证券的价格(INSR.5) | 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目(INSR.4) | 10.所有权形式:直接(d)或间接(i) (表4) | 11.间接实益拥有的性质(INSR.4) | ||||
代码 | 五 | (a) | (d) | 可执行日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数量或数量 | ||||||||
递延股票单位奖(领取权) | $0.0 | (7) | (7) | 普通股 | 64,507 | 64,507 | d |
对答复的解释: |
1.根据报告人通过的第10B5-1条交易计划,执行了这一项目中报告的交易。报告价格反映2019年3月6日交易的每股加权平均销售价格。这些交易的每股价格从3.34美元到3.43美元不等。根据美国证券交易委员会、发行人或发行人的证券持有人的要求,将向其提供按每一单独价格出售的股票数量的全部信息。 |
2.这条线上报道的普通股股票由绿色媒体公司(Green Media,LLC)持有,该公司由Eric P.Lefkofsky(50% )和Elizabeth Kramer Lefkofsky(50% )拥有。Lefkofsky先生对Green Media,LLC所持股份的投票和投资控制。 |
3.根据报告人通过的第10B5-1条交易计划,执行了这一项目中报告的交易。报告价格反映2019年3月7日交易的每股加权平均销售价格。这些交易的每股价格从3.27美元到3.36美元不等。根据美国证券交易委员会、发行人或发行人的证券持有人的要求,将向其提供按每一单独价格出售的股票数量的全部信息。 |
4.在这条线上报告的股票数量包括先前报告的限制性股票单位奖励,这些奖励将由莱夫科夫斯基先生继续担任发行人董事直至归属日期。 |
5、本线报告的普通股股票由Lefkofsky家族2016Grat持有。 |
6、本线报告的普通股股票由Lefkofsky家族2018Grat持有。 |
7.莱夫科夫斯基获得了Groupon旗下的递延股票单位(DSUS)的豁免奖励。非职工董事薪酬计划。DSUS代表了获得Groupon普通股股份的权利(或者,在控制权、现金发生变化后,由Groupon董事会全权决定,证券或与其公平市场价值相等的现金和证券的组合)在作为Groupon董事离职时。莱夫科夫斯基先生已选择接受DSU,以代替发行人董事会及其任何委员会每年应支付的服务费。DSU在支付这些费用(即每季度拖欠的费用)的日期被授予。DSU立即归属。 |
备注: |
/S/Erin G.Stone,按授权委托书 | 03/08/2019 | |
* *报告人的签字 | 日期 | |
提示:直接或间接实益拥有的每一类证券的单独报告行。 | ||
*如表格由多于一名报名者提交,见指令4(b) (v) 。 | ||
* *故意错报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a) 。 | ||
注意:请将此表单的三份副本归档,其中一份必须手动签名。如果空间不足,见程序指令6。 | ||
对本表格所载信息收集作出回应的人无须作出回应,除非表格显示当前有效的OMB号码。 |