美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13g
(修订第1号)*
根据1934年证券交易法
| Safeguard Scientifics, Inc. |
(发行人名称)
|
| 普通股,每股面值0.10美元 |
(证券类别名称)
|
| 786449306 |
(CUSIP号码)
|
| 2023年12月31日 |
(需要提交本声明的事件发生日期)
|
勾选适当的方框,以指定提交本附表13G所依据的规则:
☐规则13d-1(b)
规则13d-1(c)
☐规则13d-1(d)
*本封面的其余部分应填写用于报告人在此表格上就证券的主题类别进行的首次申报,以及随后对包含可能改变先前封面页中提供的披露的信息的任何修订。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(“法案”)第18条的目的“提交”或以其他方式受该法案该部分的责任约束,但应受该法案所有其他条款的约束(但见附注)。
| CUSIP号786449306 |
| 1 | 举报人姓名:
哈利斯家庭基金会 |
|
| 2 | 如果是团体的成员,请勾选适当的方框
|
(一)☐ (b)☐
|
| 3 | 仅使用SEC
|
|
| 4 | 公民身份或组织地:
纽约 |
数量 股份 有利 拥有 每次报告 人与 |
5 | 唯一投票权:
843,311* |
| 6 | 共享投票权:
0 |
|
| 7 | 唯一决定权:
843,311* |
|
| 8 | 共享处置权力:
0 |
| 9 | 每个报告人实益拥有的合计金额:
843,311* |
| 10 | 如果第(9)行中的总量不包括某些股份,请勾选复选框:
不适用 |
| 11 | 第9行中以金额表示的类的百分比:
5.1%* |
| 12 | 举报人类型:
OO |
*更多信息见项目4。
| -2- |
| CUSIP号786449306 |
| 1 | 举报人姓名:
杰弗里·哈利斯 |
|
| 2 | 如果是团体的成员,请勾选适当的方框
|
(一)☐ (b)☐
|
| 3 | 仅使用SEC
|
|
| 4 | 公民身份或组织地:
美利坚合众国 |
数量 股份 有利 拥有 每次报告 人与 |
5 | 唯一投票权:
843,311* |
| 6 | 共享投票权:
0 |
|
| 7 | 唯一决定权:
843,311* |
|
| 8 | 共享处置权力:
0 |
| 9 | 每个报告人实益拥有的合计金额:
843,311* |
| 10 | 如果第(9)行中的总量不包括某些股份,请勾选复选框:
不适用 |
| 11 | 第9行中以金额表示的类的百分比:
5.1%* |
| 12 | 举报人类型:
在 |
*更多信息见项目4。
| -3- |
项目1(a)。发行人名称:
Safeguard Scientifics, Inc.(“公司”)。
项目1(b)。发行人主要执行办公室地址:
150 N. Radnor Chester Road Suite F-200 Radnor,PA 19087。
项目2(a)。报备人姓名:
这份关于附表13G(这个“附表13G”)的报告正在由Halis家庭基金会(“HFF”)和Jeffrey Halis提交。
项目2(b)。主要营业所地址或(如无)住所:
HFF和Halis先生的地址是150东58第街道,14第楼层,NY,NY 10155。
项目2(c)。公民身份:
HFF是一家纽约信托公司。Halis先生是美利坚合众国公民。
项目2(d)。证券类别名称:
普通股,每股面值0.10美元。
项目2(e)。CUSIP编号
786449306.
项目3。如果本声明是根据§ 240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)提交的,请检查提交人是否为:
不适用。
| -4- |
项目4。所有权。
正如本报告封面页所报告的,Halis的所有权信息如下:
| (a) | 实益拥有的金额: | 843,311* | |||
| (b) | 班级百分比: | 5.1%* | |||
| (c) | 该人士拥有的股份数目: | ||||
| (一) | 投票或指挥投票的唯一权力 | 843,311* | |||
| (二) | 投票或指挥投票的共同权力 | 0 | |||
| (三) | 处分或指示处分的唯一权力 | 843,311* | |||
| (四) | 共有权力处置或指导处置 | 0 | |||
*基于公司截至2023年10月30日已发行的16,575,618股普通股,面值0.10美元(“股份”),公司在截至2023年9月30日的季度期间的10-Q表格季度报告中披露。截至2023年12月31日,HFF拥有843,311股股份。Jeffrey Halis是HFF的受托人,拥有唯一的投票权和唯一的权力来指导HFF所持有的所有股份的处置。由于上述情况,就Reg.第240.13d-3条而言,Halis先生可被视为实益拥有HFF持有的公司股份843,311股,或截至2023年12月31日被视为已发行和流通的公司股份的5.1%。
项目5。拥有一个班级百分之五或更少的所有权。
不适用。
项目6。代表另一人拥有超过百分之五的所有权。
不适用。
项目7。母公司控股公司正在报备的取得证券的子公司的识别与分类。
不适用。
项目8。集团成员的识别和分类。
不适用。
项目9。集团解散通知书。
不适用。
项目10。认证。
通过在下方签名,我证明,据我所知和所信,上述证券不是为改变或影响此类证券发行人的控制权的目的或效果而获得的,也不是为改变或影响此类证券发行人的控制权而获得的,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者而持有的。
| -5- |
签名
经合理查询并尽本人所知所信,本人对本声明所载信息的真实、完整、无误进行认证。
| 2024年2月14日 | ||
| 哈利斯家庭基金会 | ||
| 签名: | 杰弗里·哈利斯, | |
| 其受托人 | ||
| 签名: | /s/Jeffrey S. Halis | |
| 杰弗里·哈利斯 | ||
| 受托人 | ||
| /s/Jeffrey S. Halis | ||
| 杰弗里·哈利斯 | ||
注意:故意错报或者遗漏事实构成
联邦刑事违法行为(见18 U.S.C. 1001)
| -6- |
附件指数
| 附件 |
A. Halis Family Foundation和Jeffrey Halis于2024年1月22日签署的联合备案协议(通过参考附表13G的附件 A于2024年1月22日向美国证券交易委员会提交)。 |
| -7- |