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EX-99.2 3 tm254694d1 _ ex99-2.htm 展览99.2

 

附件 99.2

 

市县区法院  
科罗拉多州丹佛  
班诺克街1437号  
科罗拉多州丹佛市80202  
  法院仅使用
   
原告:JORDAN LEAjames(MCCANN),  
派生代表AMPIO 案例编号:2023CV30287
制药公司,  
  司:280
v.  
   
被告:Michael A. Martino,J. Kevin  
BUCHI,David Stevens,Elizabeth Jobes,  
霍利·切雷夫卡,大卫·巴尔-或,菲利普·H。  
COELHO和Richard B. GILES,  
  展品c
 
   
名义被告:AMPIO  
Pharmaceuticals,INC.,特拉华州  
株式会社  
   

未决通知及建议股东结算

衍生行动

 

 

至: 截至2025年1月8日,AMPIO PHARMACEUTICALS,INC.(“AMPIO”或“公司”)普通股的所有记录持有人和受益所有人。

 

请仔细阅读本通知全文。本通知涉及以股东衍生诉讼为损害的拟议解决和解散,并包含有关您的权利的重要信息。

 

如果法院批准诉讼的解决,目前的AMPIO股东将永远被禁止对提议的解决方案的批准提出异议并以有偏见的方式予以驳回,也将被禁止继续进行已发布的索赔。

 

 

 

 

这一行动不是“集体行动”。因此,没有共同基金可供您提出货币支付索赔。

 

请注意,这一行动正在根据日期为2025年1月8日的一项规定和和解协议(“规定”)中规定的条款进行解决。本通知的目的是告知您:

 

·美国科罗拉多州地区法院(“联邦法院”)存在一项综合派生诉讼未决案件,标题为Maresca v. Martino et al,Case No. 1:22-CV-02646-PAB-KAS(consolidated with Civil Action No. 22-CV-02803-PAB-KLM)(“综合联邦派生诉讼”),

 

·科罗拉多州丹佛市和县地方法院(“科罗拉多州法院”)是否存在一项类似的派生诉讼,标题为LeaJames诉Martino等人,案件编号:2023-CV-30287(“州派生诉讼”,连同合并的联邦派生诉讼,“诉讼”),

 

·存在两项未决股东诉讼请求送达公司董事会(“董事会”)调查并对个别被告提起诉讼1(the“demands”),

 

·原告与被告(合称“当事人”)在诉讼和请求中达成的拟议和解(“和解”),

 

·科罗拉多州法院将举行的听证会,审议解决和驳回带有偏见的州派生诉讼的公正性、合理性和充分性,

 

·原告律师向科罗拉多州法院提出的费用和开支金额申请,以及

 

·原告律师向科罗拉多州法院申请对原告的服务裁决。

 

本通知说明了您可以就和解采取哪些步骤。本通知不是科罗拉多州法院对原告主张或被告抗辩的真实性或是非曲直的任何意见的表达。本通知仅旨在就拟议的诉讼和解以及您与拟议和解相关的权利向您提供建议。

 

 

1本通知中使用的所有大写术语,除非在此另有定义,均按规定定义。

 

1

 

 

总结

 

2025年1月8日,Ampio以名义被告的身份订立了解决诉讼和要求的规定,该规定已提交给科罗拉多州法院。这些诉讼和要求是代表Ampio对公司某些现任和前任董事和高级管理人员以及作为名义被告对公司提出的衍生起诉。条款和其中所设想的解决(“和解”),须经科罗拉多州法院批准,双方的意图是充分、最终和永远妥协、解决、解除和解决已解除的索赔,并导致完全驳回有偏见的诉讼,并根据条款和在符合条款规定的条件的情况下解决要求。拟议的结算要求公司采用并维持某些改革和程序,如该规定(“改革”)的附件 A所述。

 

鉴于Ampio通过起诉和解决诉讼和要求所实现的改革直接带来的巨大利益,并在获得科罗拉多州法院批准的情况下,双方同意,Ampio的D & O保险公司应向原告的律师律师费和开支支付金额为50万美元(500,000.00美元)(“费用和开支金额”),但须经科罗拉多州法院批准。原告的律师还应向科罗拉多州法院申请向五名原告中的每一位支付服务赔偿金,每人最多2000美元(2,000.00美元)(“服务赔偿金”),从费用和开支金额中支付。

 

本通知仅为摘要,并未说明该规定的所有细节。有关本摘要中所讨论事项的全部详细信息,请参阅公司网站www.ampiopharma.com上发布的完整规定及其展品,联系原告的律师如下所述,或检查提交给科罗拉多州法院的完整规定。

 

诉讼是关于什么的?

 

这些诉讼和要求是代表名义被告Ampio派生提出的,并声称,除其他外,至少在2020年12月29日至2022年8月3日期间,个别被告违反了他们的受托责任:(1)发布和/或导致公司就Ampio为其主要候选药物Ampion进行的临床试验向公众发布虚假和误导性陈述和遗漏,以及公司成功将Ampion推向市场的能力;(2)未保持充分的内部控制;(3)因被告的虚假陈述导致公司以被人为抬高的价格回购自己的股票;(4)从事不正当内幕出售公司股票的行为。诉讼和要求称,由于上述情况,该公司经历了声誉和财务损害。

 

为什么会有国家派生行动的解决?

 

科罗拉多州法院尚未作出有利于被告或原告的判决。相反,这一行动的各方已同意和解,以避免进一步诉讼的分心、成本和风险,并且因为公司已确定公司已采纳并将采纳、实施和维持的改革作为和解的一部分,为Ampio及其股东提供了实质性利益。

 

被告已否认并继续否认原告在诉讼和要求中指控的每一项和所有主张和论点。被告已明确否认并将继续否认因诉讼和要求中所指称或本可指称的任何行为、陈述、作为或不作为而对其提出的所有不当行为或责任指控。尽管如此,被告得出结论认为,诉讼和要求最好是在该事项中并根据本规定中规定的条款和条件得到充分和最终解决。

 

2

 

 

和解听证会,以及你对和解提出异议的权利

 

2025年1月21日,科罗拉多州法院下达命令,初步批准该规定和其中设想的和解(“初步批准令”),并规定向当前的Ampio股东(“当前的Ampio股东”)提供和解通知。初步批准令进一步规定,法院将于2025年4月7日上午10:00 MDT在Denver Bannock Street,CO80202,1437 Bannock Street,Denver City & County Building举行听证会(“和解听证会”),以(其中包括):(i)确定提议的和解是否公平、合理和充分,并符合公司及其股东的最佳利益;(ii)考虑对根据本通知提交的和解提出的任何异议;(iii)确定是否应作出判决,驳回国家衍生诉讼中的所有索赔,以及解除对被释放人员的已解除索赔;(iv)确定科罗拉多州法院是否应批准商定的费用和开支金额;(v)确定科罗拉多州法院是否应批准服务裁决,其资金应在科罗拉多州法院批准的范围内从费用和开支金额中拨出;以及(vi)考虑可能适当向科罗拉多州法院提出的与和解有关的任何其他事项。在最终批准和解后,衍生原告将自愿驳回其有偏见的投诉,并撤回要求。

 

科罗拉多州法院可酌情更改和解听证会的日期和/或时间,而无需另行通知。法院还保留了以电话或视频会议方式举行和解听证会的权利,无需另行通知。如果您打算出席和解听证会,请查阅科罗拉多州法院的日历或公司网站www.ampiopharma.com,了解和解听证会日期或时间的任何变化。

 

任何现任Ampio股东如希望对规定中规定的和解的公平性、合理性或充分性提出异议,或对费用和开支金额或服务裁决提出异议,可向科罗拉多州法院提出书面异议。反对者必须在和解听证会举行前至少二十一(21)个日历日:(1)向科罗拉多州法院提交文件,并向下列律师送达(以专人递送或头等邮件方式)对和解的书面异议,其中载明(i)书面反对通知,并注明案名和案号(LeaJames诉Martino等人,案号:2023-CV-30287);(ii)该人的姓名、法定地址和电话号码;(iii)通知该人是否打算出席和解听证会以及该人希望出庭和被听证的理由,以及该人是否由大律师代理,如有,大律师的联系方式;(iv)证明该人在规定日期持有Ampio普通股股份并在提出反对之日(包括获得该等股份之日)继续持有该等股份的合资格证据;(v)对科罗拉多州法院审理的任何事项的反对声明、理由,以及该人希望科罗拉多州的所有文件或著作

 

3

 

 

法庭考虑;(vi)该人计划在和解听证会上传唤的任何证人的身份,以及对其预期证词的简要描述。异议人未按照本款规定及时提出并送达出庭意向通知书的,除显示的正当理由外,不得对和解提出异议,不得在和解听证会上提出异议。

 

如提出书面异议,法院必须不迟于2025年3月17日收到。法院的地址是:

 

丹佛市和区大楼

班诺克街1437号,256室

科罗拉多州丹佛市80202

 

您还必须将材料的副本交付原告的大律师和被告的大律师,以便他们不迟于2025年3月17日收到。律师的地址是:

 

州原告律师:

盖尼·麦肯纳&埃格斯顿

Thomas J. McKenna

麦迪逊大道260号,22楼

纽约,NY 10016

电话:(212)983-1300

邮箱:tjmckenna@gme-law.com

 

联邦原告律师:

布朗律师事务所,P.C。

Timothy Brown

第三大道767号,2501套房

纽约,NY 10017

电话:(516)922-5427

邮箱:tbrown @ thebrownlawfirm.net

 

被告律师:

Ballard SPAHR LLP

J. Chesley Burruss

市场街1735号,51楼

宾夕法尼亚州费城19103

电话:(215)864-8237

邮箱:burrussc@ballardspahr.com

 

异议人可以自行或者通过自费聘请的律师提出异议。如果异议者为了提出此类反对而聘请律师代表他、她或它,该律师必须(通过专人递送或通过头等邮件)送达上述律师的出庭通知,并在和解听证会之前不迟于二十一(21)个日历日向科罗拉多州法院提交该通知。任何Ampio股东如不及时提出并送达符合上述条款的书面异议,即视为放弃,并被取消提出、对和解的任何异议、任何不及时的异议均被禁止。

 

4

 

 

任何异议者按照上述指示提出并及时送达书面异议,均可亲自或通过由异议者负担费用聘请的律师出席和解听证会。不过,反对者无需出席和解听证会,这样他们的反对才能被科罗拉多州法院考虑。

 

如果您是当前的Ampio股东,并且没有采取措施出现在这一行动中并反对提议的和解,您将受到科罗拉多州法院的判决的约束,并且将永远被禁止在诉讼中对和解提出异议,以及追究任何已解除的索赔。

 

截至2025年1月8日对和解没有异议的现有AMPIO股东无需出席和解听证会或采取任何其他行动。

 

临时逗留及禁制令

 

在科罗拉多州法院就和解的最终批准作出裁决之前,原告和原告的律师以及任何现有的Ampio股东,派生地代表Ampio,被禁止并被禁止在任何法院或法庭上以任何方式开始、起诉、煽动或以任何方式参与任何诉讼的启动或起诉,以派生方式对任何被释放的人提出任何已解除的索赔。

 

通知的范围

 

本通告是对诉讼、诉求、投诉、和解条款、和解听证会的概要说明。有关行动和要求所涉事项的更详细说明,请参阅规定及其附件,其副本可在公司网站www.AmpioPharma.com上查阅和下载。

 

*         *         *

 

如需进一步信息,请联系原告律师:Thomas J. McKenna,Gainey McKenna & Egleston,260 Madison Avenue,22nd Floor,New York,NY 10016,电话:(212)983-1300,电子邮件:tjmckenna@gme-law.com;Timothy Brown,The Brown Law Firm,P.C.,767 Third Avenue,Suite 2501,New York,NY 10017,电话:(516)922-5427,电子邮件:tbrown @ thebrownlawfirm.net。

 

请不要向科罗拉多州法院或被告提出有关和解的问题。

 

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