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初步代理声明

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机密，仅供委员会使用（在规则14a-6（e）（2）允许的情况下）

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最终代理声明

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确定的附加材料

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根据§ 240.14a-12征集材料

 ☐

无需任何费用。

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之前用前期材料支付的费用。

 ☐

根据《交易法》规则14a-6（i）（1）和0-11，项目25（b）要求在展品中的表格上计算的费用。

1.

审议并表决由HOOKIPA、Hookipa Biotech GmbH及吉利德科学公司根据日期为2025年5月21日的资产购买协议（可能不时修订，“资产购买协议”）批准出售公司若干资产（“资产出售”）的提案（“资产出售提案”）。

2.

批准公司清算及解散（「解散」）及解散计划（可能不时修订，「解散计划」），如获批准，将授权公司按解散计划（「解散建议」）所述进行解散及清算。

3.

批准特别会议不时举行的一次或多次休会（如有需要），以在以虚拟方式出席或以代理投票方式代表赞成资产出售建议或解散建议的股份不足时征集额外代理人（“休会建议”）。

问：

为什么会收到这些材料？

A：

董事会正在征求您的代理人在特别会议上投票，目的之一是（其中包括）获得股东对资产出售和解散的批准。董事会正在寻求股东批准资产出售，因为我们是一家特拉华州公司，根据DGCL第271条，资产出售可能构成出售我们“几乎所有”的财产和资产。DGCL第271条要求，特拉华州公司出售“其全部或几乎全部财产和资产”必须获得该公司已发行股票多数持有人的批准，该公司有权就此进行投票。此外，根据资产购买协议，我们已发行和流通的大多数普通股的持有人批准资产出售是一项成交条件。

问：

我如何在网上参加和参加特别会议？

A：

特别会议将是一个完全虚拟的股东大会，将通过互联网进行网络直播。任何股东都可以通过www.virtualshareholdermeeting.com/HOOK2025SM在线直播参加虚拟会议。网络直播将于美国东部时间上午10：00开始。截至2025年6月17日（“股权登记日”）的股东，可在网上出席会议的同时投票并提出问题。我们鼓励您在开始时间之前访问会议。如果您在报到或会议时间访问虚拟会议时遇到任何困难，请查阅位于www.virtualshareholdermeeting.com/HOOK2025SM或www.proxyvote.com的技术支持信息。你将不能亲自出席特别会议。出席特别会议的股东将获得与亲自出席会议相同的参与权利和机会。

问：

我被要求在特别会议上投票的是什么？

A：

安排表决的事项有三项，统称为“提案”：

(1)

根据资产购买协议批准资产出售。本议案简称“资产出售议案”。

(2)

批准解散及解散计划，如获批准，将授权公司按解散计划所述进行解散及清算。这份提案简称为“解散提案”。

(3)

批准特别会议不时举行的一次或多次休会（如有需要），以在没有足够股份亲自出席或以代理投票赞成解散建议的资产出售建议的情况下征集额外代理人。本议案简称“休会议案”。

问：

如果另一件事被适当地提交特别会议怎么办？

A：

董事会并不知悉将提交特别会议审议的其他事项，并根据特拉华州法律和公司经修订和重述的章程（“章程”），只有特别会议通知中所载的那些事项可在特别会议上审议或采取行动。然而，如果任何其他事项被适当地提交给会议，则是随附的代理人中指名的人打算根据他们的最佳判断就这些事项进行投票。

问：

董事会如何建议我投票？

A：

在仔细考虑了本代理声明中描述的各种因素后，董事会一致建议您投票：

•

“为”资产出售建议；

•

“赞成”解散提案；和

•

“支持”休会提案.

问：

谁在购买资产，出于什么考虑？

A：

我们与Hookipa Biotech提议将资产出售给持有我们股本超过5%的吉利德。吉利德是一家生物制药公司，三十多年来一直在医学领域追求并实现突破，目标是为所有人创造一个更健康的世界。吉利德致力于推进创新药物，以预防和治疗危及生命的疾病，包括艾滋病毒、病毒性肝炎、新冠肺炎、癌症和炎症。吉利德在全球超过35个国家开展业务，总部位于加利福尼亚州福斯特市。吉利德也是我们合作协议的一方。有关合作协议的更多信息，请参阅从页面开始的“资产出售的各方——合作协议”3.

问：

转存计划不完成会怎样？

A：

完成转让计划的步骤需要我们向吉利德转让某些专有技术、记录、文件以及其他信息和材料，向吉利德转让某些转让的合同和专利档案历史，并执行与这些计划有关的某些转让服务。如果吉利德对转让计划的一个阶段的完成提出异议，我们可能会延迟收到该阶段的现金对价，直到我们和吉利德同意该阶段下的所有任务均已完成。如果我们和吉利德不能就特定阶段下的所有任务均已完成达成一致意见，我们可能永远不会收到该特定阶段的现金对价，但须根据有利于我们的资产购买协议条款解决该争议。

问：

董事会在决定是否进行资产出售及资产购买协议时是否取得第三方估值或公平性意见？

A：

董事会无须亦未就其根据资产购买协议批准资产出售的决定获得第三方估值或公允性意见。在分析资产出售和根据资产购买协议将收到的对价时，董事会和管理层对资产进行了尽职调查，并依赖我们的管理层和顾问的分析。董事会在审查此类分析时，并根据与其法律和财务顾问的讨论，确定其有足够的信息来确定资产的公平市场价值，并且没有必要发表公平意见。资产的公允市场价值由董事会根据金融界普遍接受的标准确定，例如潜在销售和可比业务或资产的估值价格。因此，我们的股东依赖于我们董事会的判断，你们将无法从独立来源获得保证，即从财务角度来看，吉利德为资产支付的对价对公司是公平的。

问：

资产出售所得款项净额将作何用途？

A：

在支付交易和其他相关费用、适用税款（如有）和分许可费用后，公司预计将从资产出售中获得约760万美元的净收益，假设在成功完成转让计划后支付全部1,000万美元的购买价格。假设解散获得股东批准，我们计划在向特拉华州州务卿提交解散证书后向股东分配可用收益，包括资产购买协议产生的剩余成本和负债的应急准备金，包括资产出售的收益（如果有的话）。向股东进行任何分配的金额和时间将由董事会酌情决定。根据这份代理声明所述的基础，董事会预计，在考虑到目前已知和估计的费用和负债后，向股东进行的任何分配不会早于提交解散证书三年后的日期，可能约为每股普通股和A类普通股1.28美元至1.72美元（基于记录日期已发行的9,799，053股普通股和2,399，517股A类普通股），并假设资产出售中的全部1,000万美元购买价款已支付给卖方，且根据资产购买协议不提出任何赔偿要求。然而，无法保证向我们的股东分配的时间和金额（如果有的话），因为有许多因素，其中一些因素超出了我们的控制范围，可能会影响我们进行此类分配的能力。

问：

如果资产出售未获股东批准或因其他任何原因未完成，将会发生什么情况？

A：

如果资产出售因任何原因未能完成，（i）我们可能难以收回与谈判资产出售相关的重大交易成本，（ii）我们与第三方合作者、业务合作伙伴和员工的关系可能会受到损害，以及（iii）我们普通股的市场价格可能会下降。

问：

资产出售预计何时完成？

A：

如果资产出售在特别会议上获得股东批准，我们预计不迟于第五次（5^第）首次满足或豁免资产购买协议项下所有剩余成交条件之日后的营业日，我们预计这将在特别会议后尽快发生，但须获得某些监管批准（见题为“资产出售（第1号提案）——监管事项”一节）。无法预测资产出售完成的确切时间，但如果交易尚未在美国东部时间2025年11月21日午夜或之前完成，公司或吉利德可能会终止资产购买协议。

问：

资产出售将如何影响我们的董事、执行官和其他员工持有的未偿股权奖励？

A：

我们的2019年股票期权和激励计划（“2019年激励计划”）和我们的2023年诱导计划（统称“股权计划”）中定义的“出售事件”可能在资产出售完成的情况下发生。根据股权计划，“出售事件”将被视为在包括但不限于以综合基准向非关联人士或实体出售公司全部或几乎全部资产的情况下发生。如果资产出售被视为构成股权计划下的出售事件，则在紧接出售事件生效时间之前尚未归属和/或可行使的所有具有基于时间归属条件或限制的期权和股票增值权应在出售事件生效时间成为完全归属和可行使，所有其他具有基于时间归属、条件或限制的奖励应在出售事件生效时间成为完全归属和不可没收，及所有附有与达成业绩目标有关的条件和限制的奖励，可由董事会或董事会薪酬委员会（“薪酬委员会”）酌情决定，或在相关奖励规定的范围内，就出售事件成为既得且不可没收。截至2025年6月30日，我们的某些高级职员和董事持有的178,570个已发行和未归属的限制性股票单位和13,264个期权将在资产出售结束时根据股权计划的条款加速。然而，这些未归属的限制性股票单位中的89,284个和这些未归属的期权中的2,450个将根据其现有条款于2025年7月22日归属。此外，董事会批准加速我们的执行官持有的所有剩余未归属限制性股票单位以及我们的董事和员工（包括我们的执行官）持有的未归属期权，自以表格25提交申请通知SEC我们的普通股退出在纳斯达克资本市场上市的申请时起生效，我们预计将在特别会议后尽快提交该申请。

问：

解散计划下会发生什么？

A：

根据解散计划，我们将向我们的注册管辖区特拉华州国务卿提交解散证书，以解散公司作为一个法律实体。然后，公司将停止其业务活动，为向其债权人支付的款项（包括支付未知或或有负债所需的金额，其中可能包括资产购买协议项下的负债）、结束其事务，并将其剩余资产（如果有的话）分配给我们的股东。

问：

如果解散议案获得通过，但资产出售没有完成，会发生什么情况？

A：

解散的有效性取决于资产出售的完成。如果资产出售没有发生，则解散将不会发生，除非董事会随后决定根据替代交易或计划进行解散。

问：

股东批准资产出售但不批准解散会怎么样？

A：

如果股东不批准解散，公司仍将寻求完成资产出售，如果资产出售获得股东批准以及资产购买中规定的其他关闭条件

问：

解散后我会欠任何美国联邦所得税吗？

A：

就美国联邦所得税而言，根据解散计划进行的分配旨在被视为由股东收到，以换取该股东在公司完全清算时持有的我们普通股的股份，并可能导致对该股东的美国联邦所得税责任。有关更详细的讨论，请参阅从页面开始的“解散对Hookipa股东的重大美国联邦所得税后果”64这份代理声明。您应该咨询您的税务顾问，了解解散对您的特定税务后果，包括任何美国联邦、州和地方以及非美国税法的适用性。

问：

股东批准后，董事会可以放弃解散或者修改解散方案吗？

A：

是啊。如果董事会认为解散不符合公司或我们股东的最佳利益，董事会可以指示放弃解散，或者可以在特拉华州法律允许的范围内修改或修改解散计划，在任何一种情况下都无需进一步的股东批准。然而，在向特拉华州国务卿提交解散证书后，根据特拉华州法律，撤销解散将需要股东批准。

问：

如果解散提案获得通过，公司估计普通股持有人将获得什么？

A：

目前尚不清楚最终可能分配给普通股持有人的现金或其他财产总额。有许多因素可能会影响可分配给普通股持有人的金额，其中包括（其中包括）税款金额、员工成本（包括遣散费）、交易费、经纪费、资产购买协议下的潜在赔偿要求（如果声称）、与解散有关的费用以及此后产生的意外或有负债。无法保证普通股持有者最终将获得的金额。如果公司低估了其现有的义务和负债，或者如果出现了意外或或有负债，最终分配给普通股持有人的金额可能会低于下文所述的估计。

问：

在股东批准解散后，我还能出售我的普通股吗？

A：

如果解散提案获得我们的股东批准，并且如果董事会决定继续进行解散，我们将在我们提交解散证书之日（“最终记录日期”）关闭我们的转让账簿。在此之后，我们将不会记录我们普通股的任何进一步转让，除非根据已故股东的遗嘱、无遗嘱继承或通过法律运作的规定，并且我们将不会发行任何新的股票证书，除了替换证书。此外，在生效时间之后，我们将不会在行使未行使的期权或限制性股票单位时发行任何我们的普通股。由于我们的转让账簿已关闭，预计与解散有关的任何分配（如果有的话）将按比例分配给与截至最终记录日期的记录股东相同的记录股东，并且预计在最终记录日期之后将不会再进行我们普通股的交易。

问：

预计解散和清盘程序何时完成？

A：

假设资产出售建议和解散建议获得我们股东的批准，我们目前预计，一旦转让计划的所有阶段完成，我们将在资产出售结束后立即向特拉华州国务卿提交解散证书，目前预计将在2025年底发生，尽管董事会可能会全权酌情推迟提交此类文件，并且董事会没有设定决定继续提交解散证书的截止日期。根据DGCL的规定，我们的公司存续将在提交解散证书后至少持续三年，目的是起诉和辩护诉讼、公司清盘和向股东进行分配，但目的不是继续从事公司被组织的任何业务。特拉华州衡平法院可以延长三年的法定清盘期。此外，公司可能在三年期间之后仍为法人团体，其唯一目的是在三年期间之前或期间开始的程序。因此，清盘程序可能在解散后延长超过三年，难以估计何时完成。

问：

资产出售或解散是否有相关风险？

A：

是啊。您应该仔细查看页面开头的标题为“风险因素”的部分25这份代理声明。

问：

我是否有权享有资产出售或解散相关的评估权或异议权？

A：

没有。作为股东，根据特拉华州法律，你将没有资格获得与资产出售或解散有关的评估权或异议权，即使你投弃权票或投票反对资产出售提案或解散提案。

问：

为什么我被要求对休会提案进行投票？

A：

我们要求股东批准休会提案，以便在特别会议召开时批准资产出售或解散所需的股份数量不足的情况下，为董事会提供额外时间，以征集支持资产出售和解散的额外代理人。

问：

在特别会议上开展业务必须出席或代表多少股？

A：

有权投票的已发行普通股多数股份的记录持有人亲自出席或通过正式授权的代理人出席，应构成特别会议业务交易的法定人数。假设特别会议仅按目前预定的方式以远程通讯方式举行，在确定是否达到法定出席人数时，将只计算以虚拟方式出席或由代理人代表出席特别会议的股份。只有当你提交一份有效的代表（或一份由你的经纪人、银行或其他代名人代表你提交）、如果你在会议上投票或如果你出席特别会议但弃权时，你的股票才会被计入法定人数。无论出席人数是否达到法定人数，特别会议均可休会。如果您以“街道名称”持有您的股份，并且没有向您的经纪人、银行或其他代名人发出任何关于您的股份应如何在特别会议上投票的指示，则这些股份将不会被视为出席特别会议，也不会被计算为确定法定人数的目的。

问：

股东在特别会议上通过提案需要什么投票？

A：

批准资产出售提案和解散提案需要在记录日期获得所有已发行普通股的过半数持有人的赞成票。因为这些提案所需的投票是基于我们的股东有权投票的票数而不是实际投票的票数，如果您未能在会议上授权代理人或在线投票，在会议上投弃权票，或未能指示您的经纪人、银行或其他代名人如何投票，这种失败将具有与“反对”本提案的投票相同的效果。截至2025年6月17日，特别会议的记录日期，4,899，527股构成已发行在外普通股的多数。

问：

会提供截至记录日期的记录股东名单吗？

A：

在特别会议召开前十（10）天，该名单将于正常营业时间在我们的主要营业地点提供给任何出于合法有效目的的记录股东进行审查。我们请求您发邮件给我们legal@hookipapharma.com协调安排查看股东名单。

问：

谁能在特别会议上投票？

A：

只有在2025年6月17日营业结束时登记在册的股东才有权在特别会议上投票。在此记录日期，有9,799，053股已发行普通股并有权投票。我们的普通股是我们唯一一类有投票权的股票。我们的无投票权股本对将在特别会议上投票的提案没有任何投票权。

问：

怎么投票？

A：

每项提案可投“赞成”“反对”或弃权票。

○

特别会议期间的在线投票按照提供的说明参加会议，网址为www.virtualshareholdermeeting.com/HOOK2025SM，时间为美国东部时间2025年7月29日上午10：00开始。网络直播将在特别会议开始前15分钟开始。

○

要通过互联网在特别会议前提交您的代理，请上www.proxyvote.com填写一张电子代理卡。您将被要求提供公司编号和控制号码从通知或打印的代理卡。为确保您的股票获得投票，您的互联网代理必须在美国东部时间2025年7月28日晚上11：59之前收到。

○

要在特别会议召开前通过电话提交您的代理，请使用按键式电话拨打1-800-690-6903，并按照记录的指示进行操作。您将被要求提供公司编号和控制号码从通知或打印的代理卡。为确保您的股份获得投票，您的电话代理人必须在美国东部时间2025年7月28日晚上11：59之前收到。

○

使用随附的代理卡提交您的代理，填写随附的代理卡，并在随附的已付邮资信封内签名并注明日期并及时寄回。如果您在特别会议之前将您签署的代理卡退还给我们，我们将按照您的指示对您的股份进行投票。

问：

作为在册股东持股和作为实益拥有人持股有什么区别？

A：

如果您的股份直接以您的名义在我们的转让代理Equiniti Trust Company，LLC登记，就这些股份而言，您被视为“记录在案的股东”。在这种情况下，这份代理声明和您的代理卡已由公司直接发送给您。

问：

我有多少票？

A：

就每一待表决事项而言，截至2025年6月17日收市时，你所持有的每一股普通股拥有一票表决权。

问：

如果我投了弃权票，或者我不对提案进行投票，会发生什么情况？

A：

弃权代表股东拒绝对提案投票的肯定选择。如果你对你的代理人表示弃权，或以虚拟方式出席特别会议并投弃权票，该弃权将具有与你对提案投“反对票”相同的效力，但如果出席特别会议的法定人数达到，则对休会提案的投票除外，在这种情况下，你的弃权将对休会提案的结果没有影响。然而，为确定出席特别会议的法定人数是否达到法定人数，这些弃权票被算作出席特别会议或由代理人代表的股份。

问：

提交代理后可以更改投票吗？

A：

登记在册的股东：登记在你名下的股份

•

您可以提交另一张正确填写的代理卡，日期更晚。

•

您可以通过电话或互联网授予后续代理。

•

您可能会及时发送书面通知，表明您正在撤销您对HOOKIPA制药公司的代理，收件人：公司秘书，地址：350 Fifth Avenue，72nd Floor，Suite 7240，New York，New York，10118。

•

你可以参加特别会议并在网上投票。出席特别会议本身不会撤销你的代理。你必须在虚拟特别会议上特别投票，才能撤销你之前的代理。

问：

选票怎么算？

A：

在特别会议上通过代理投票或网络投票的选票将由公司委任的担任会议制表人的人员进行统计。“赞成”、“反对”和弃权票将分别计票。

问：

如果我的经纪人以“街名”持有我的股票，我的经纪人会把我的股票投给我吗？

A：

没有。只有在您指示您的银行、经纪人或其他代名人如何投票的情况下，您的银行、经纪人或其他代名人才被允许就目前计划在特别会议上审议的任何提案对您的股份进行投票。您应该遵循您的银行、经纪人或其他代名人提供的程序来投票您的股份。在没有指示的情况下，贵司股份将不会就该等提案进行投票，这将具有与贵司对资产出售提案和解散提案投“反对票”相同的效力。

问：

特会期间出现技术难题怎么办？

A：

我们将有技术人员随时准备协助您处理您在访问虚拟特别会议、在特别会议上投票或在特别会议上提交问题时可能遇到的任何技术困难。如果您在报到或会议时间访问虚拟特别会议时遇到任何困难，请查阅位于www.virtualshareholdermeeting.com/HOOK2025SM或www.proxyvote.com的技术支持信息。

问：

如果我退回一张签名的代理卡，但对代理卡上列出的一些事项却不投票怎么办？

A：

如您退回已签名并注明日期的代理卡或以其他方式投票而未标记投票选择，您的股份将被投票，如适用：

•

“为”资产出售建议；

•

“赞成”解散提案；和

•

“支持”休会提案。

问：

如果我不给出具体的投票指示，会发生什么？

A：

登记在册的股东.如果您是记录在案的股东，并且您：

•

在互联网或电话投票时表明您希望按照我们董事会的建议投票或

•

签署并交回代理卡，但未给出具体投票指示，

问：

收到多套代理材料是什么意思？

A：

如果你的股份以不同方式登记或在多个账户持有，你可能会收到不止一份与特别会议有关的代理和/或一套投票指示。为确保您的所有股份获得投票，请填写、签名、注明日期并交还您收到的每份代理卡和投票指示卡，或通过电话或互联网（如果您可以选择这些选项）提交您的代理。

问：

我的股份投票截止时间是几点？

A：

如果您作为记录股东持有股份，您的代理投票必须在特别会议投票结束前收到。

问：

特别会议延期或休会会怎样？

A：

如果我们的股东批准延期提议，特别会议可能会延期或延期，以征集额外的代理人。此外，根据公司章程，无论是否有法定人数出席或代表出席，会议主持人均有权休会特别会议，如果在休会的会议上宣布了股东和代理持有人可被视为亲自出席并在该休会会议上投票的时间、地点（如有）和远程通讯方式（如有），则无需就休会会议发出通知。然而，公司章程规定，如果任何此类休会超过30天，或者如果在休会后为休会会议确定了确定有权投票的股东的新记录日期，则应向每一名有权在休会会议上投票的记录股东发出休会会议通知。

问：

我的投票是保密的吗？

A：

以保护您的投票隐私的方式处理识别个人股东的代理指示、选票和投票表格。您的投票将不会在公司内部或向第三方披露，除非（i）为满足适用的法律要求所必需，（ii）允许将投票制成表格并对投票进行认证，以及（iii）促进成功的代理征集。偶尔，股东在他们的代理卡上提供书面评论，然后将其转发给我们的管理层。

问：

这次征集的费用由谁来承担？

A：

我们将支付征集代理的全部费用。除这些代理材料外，我们的董事和员工也可以亲自、通过电话或其他通讯方式征集代理。董事和雇员不会因征集代理而获得任何额外补偿。我们也可能会补偿券商、银行和其他代理商向受益所有人转发代理材料的费用。

问：

如何在特别会议上了解投票结果？

A：

初步投票结果将在特别会议上公布。此外，最终投票结果将在表格8-K的当前报告中公布，我们预计该报告将在特别会议后的四个工作日内提交

问：

互联网上有哪些代理材料？

A：

本代理声明以及通过引用并入本文的文件可在https://ir.hookipapharma.com/sec-filings查阅。

问：

如果有其他问题，应该给谁打个电话？

A：

如果您直接持股，请致电我们的公司秘书+ 4318906360。如果您的股票以街道名称持有，请联系您的投票指示表上提供的电话号码或直接联系您的经纪人或代名人持有人。

•

满足完成资产出售的先决条件；

•

可能导致资产购买协议终止的任何事件、变更或其他情况的发生；

•

资产出售公告对我们的业务关系（包括与雇员、客户及供应商）、经营业绩及一般业务的影响；

•

完成资产出售的潜在延迟以及我们及时执行解散的能力；

•

出售或以其他方式处置任何剩余资产可能变现的收益金额；

•

我们的股东未能批准资产出售；

•

资产出售因任何原因未能完成；

•

对我们提起的任何诉讼或政府诉讼的结果；

•

与资产出售有关的成本、费用、开支及收费的金额；

•

我们未能遵守法规和法规的任何变化；

•

我们保留雇员、顾问或其他资源以进行解散的能力；

•

我国股东未能批准解散；

•

我们用本文所述交易的收益和其他可用资源（如果有）来履行我们的责任和义务的能力；

•

我们向股东分配任何剩余现金的能力；

•

将我们的普通股从纳斯达克退市以及在解散前对我们普通股未来交易的相关限制；和

•

我们的董事会放弃解散并修改或延迟实施解散计划的能力，即使在股东批准后也是如此。

•

延续增长战略。董事会在决定是否继续推行有机增长战略而不是公司的全部或部分销售流程时考虑了以下因素，其中包括：

○

我们没有产生收入的候选产品；

○

我们没有营销和销售组织，也没有营销产品的经验；

○

我们的现金资源有限，这限制了对新产品、人员和营运资金的投资；

○

我们历史上在一个由比我们自己拥有更多资源的公司所主导的市场中，我们的业务面临着一定程度的竞争；

○

我们的现金流难以预测，业务规模意味着我们太小，无法消化波动；

○

我们无法在美国筹集新的贷款；而

○

作为美国公共注册人的高昂成本给我们的现金设施带来了压力。

•

战略审查进程。我们对正在进行的临床项目进行彻底审查并开始探索公司战略替代方案的董事会程序（于2023年第四季度开始）包括（其中包括）（i）暂停我们某些临床项目的开发；（ii）聘请Moelis作为财务顾问，除其他外，评估感兴趣的迹象并联系潜在的感兴趣的各方；（iii）就与Poolbeg的潜在交易进行不具约束力的讨论；以及（iv）与吉利德就资产出售进行谈判。

•

考虑。董事会审议了我们根据资产购买协议将收到的价值和对价，其中包括在支付交易和其他相关费用之前最多支付1000万美元的现金。考虑到是否继续实施增长战略所考虑的因素，以及董事会对公司历史和预计业绩的理解以及与管理层的讨论，董事会得出结论认为，根据资产购买协议将收到的对价对公司及其股东而言，比继续在我们现有的公司结构下运营的回报更大。

•

资产出售完成的可能性。董事会审议了资产出售完成的可能性，包括吉利德履行完成交易义务的条件的数量和性质有限，以及这些条件得到满足的可能性。董事会认为，吉利德不需要就资产出售获得股东批准。该公司还进行了尽职调查，以确认吉利德将能够交付购买价格。

•

Ability向股东返还本次资产出售净收益。董事会考虑了资产出售将为我们带来正净收益的可能性，在我们满足并遵守现有义务和适当准备金的情况下，这将使我们能够将资产出售的净收益返还给我们的股东。

•

股票缺乏流动性。董事会认为，由于缺乏产生收入的候选产品、负面的股价趋势和非常低的市值，该公司的普通股交易量一直处于历史低位。董事会认定，此次资产出售可为股东提供潜在的机会，将其对公司的投资货币化。

•

未完成风险。董事会考虑了资产出售可能无法完成的风险，在这种情况下，我们的董事、执行官和其他员工将花费大量时间和精力，并在资产出售未决期间经历了对其工作的重大干扰，我们将承担重大的交易成本。

•

业务可能中断。董事会考虑了资产出售公告可能对我们的业务造成的干扰，以及由此分散我们管理层和员工的注意力。

•

赔偿义务。董事会知悉资产购买协议对公司施加若干赔偿义务。董事会审议了出售业务单位中此类赔偿义务的惯常性质，以及资产出售结束后对公司的责任风险。

•

股权奖励加速。董事会知悉，资产出售的完成可能构成股权计划所定义的“出售事件”，在此情况下，在紧接出售事件生效时间之前未归属和/或可行使的所有具有时间归属条件或限制的期权和股票增值权应在出售事件生效时间成为完全归属和可行使，所有其他具有时间归属、条件或限制的奖励应在出售事件生效时间成为完全归属和不可没收，及所有附有与达成业绩目标有关的条件及限制的奖励，可由董事会或薪酬委员会全权酌情决定与出售事件有关而成为既得且不可没收，或由

•

企业组织、存在、良好信誉和开展业务的权力和权威；

•

订立资产购买协议及相关协议及完成资产出售的公司权力及授权；

•

资产购买协议及相关协议的可执行性；

•

资产出售和偿债能力完善的财务能力；

•

资产的充足性；

•

资产所有权；

•

资产出售所需的政府授权；

•

根据组织文件、任何适用法律、任何物质合同和任何物质许可，不存在冲突、违反或违反的情况；

•

自2025年1月1日以来不存在某些未披露的重大变化；

•

重大合同；

•

遵守适用法律；

•

法律诉讼；

•

知识产权；

•

数据隐私；

•

许可证和许可证；

•

税务事项；

•

与关联方的交易；

•

经纪人和发现者的费用；

•

资产对价的公平市场价值；及

•

收益的使用。

•

企业组织、存在和信誉良好；

•

订立资产购买协议及相关协议及完成资产出售的公司权力及授权；

•

资产购买协议及相关协议的可执行性；

•

资产出售所需的政府授权；

•

根据组织文件和任何适用法律，不存在冲突、违反或违反的情况；

•

经纪人和发现者的费用；和

•

完成资产出售的财务能力。

•

与以往做法一致，在日常业务过程中开展方案；

•

与许可人、被许可人、出租人、供应商、政府实体和与方案、产品（定义见资产购买协议）或资产有重大业务往来的其他人保持令人满意的关系；

•

完整保存其与方案、产品和资产有关的重要资产、财产、合同和许可证以及业务组织；

•

维持涵盖与截至资产购买协议日期有效的方案、产品和资产具有合理可比性的保险；

•

按照以往惯例保持其记录；

•

保存并保持有效的所有必要许可，以按目前进行的方式运营这些方案或为资产的所有权和使用；

•

将资产中包含的资产保持在与资产购买协议日期相同的状态；

•

到期时支付与计划、产品和资产有关的债务、税款和其他负债；和

•

遵守适用于计划、产品和资产的所有法律和合同以及承担的负债，包括在所有方面及时履行每份此类合同下的义务。

•

修订其组织文件（无论是通过合并、合并或其他方式），只要此类修订将阻止、阻碍或延迟资产购买协议所设想的交易的完成，或对方案、资产和承担的负债整体上产生重大不利影响，或对卖方履行其在资产购买协议下的义务并及时完成由此设想的交易的能力产生重大不利影响，但某些例外情况除外；

•

出售、转让、转让、租赁、许可、质押、处分、许可失效或以其他方式设保任何资产或其任何权利；

•

订立任何新的材料合同，或终止、修改、放弃、续签、允许到期或修改任何材料合同；

•

终止、修改、放弃、续签、允许到期或修改任何转让的合同；

•

订立任何新合同（i）可合理预期会对项目、资产和承担的负债整体产生重大不利影响，或卖方履行其在资产购买协议下的义务并及时完成由此设想的交易的能力，但某些例外情况除外，（ii）根据该合同，公司或Hookipa Biotech同意为项目开发或创造任何技术、产品或服务或与项目相关的任何技术、产品或服务，或与任何第三方建立合资企业，战略关系或合作伙伴关系，以开发或创造与项目相关或与之相关的任何技术、产品或服务；或（iii）据此授予任何其他人，或以其他方式使任何卖方、吉利德或吉利德的任何关联公司遵守，（a）限制竞争或禁止其中任何人自由运营项目或以其他方式限制在任何市场、地理区域或其他司法管辖区开展项目或使用资产的任何契约或规定，（b）任何“最惠国”或“最佳定价”条款或任何类型的排他性、特别折扣，的优先购买权、优先通知或优先谈判权

•

制定或允许对方案的运作进行任何重大改变（由吉利德或代表吉利德进行的此类运作除外）；

•

对与方案有关的任何会计方法或会计原则或做法作出任何重大改变，包括与储备金有关的改变；

•

启动、谈判、解决、支付、解除或满足与方案或任何资产或承担的负债有关或可能影响的任何法律程序；

•

在与方案、资产或承担的负债相关的范围内，解决或妥协与重大金额或类型的税收有关的任何法律程序；进行、更改或撤销任何税收选择；在任何重大方面进行更改，为税务目的的任何会计方法；解决或妥协与重大金额或税种有关的任何法律程序；与任何政府实体就重大金额或税种订立任何合同；或修改任何将导致吉利德、其关联公司或卖方的税务责任任何重大增加的纳税申报表；

•

通过与任何企业或任何公司、合伙企业、协会或其他商业组织合并或合并，或通过购买任何企业或任何公司、合伙企业、协会或其他商业组织的大量股权或资产的相当部分，或通过任何其他方式获得，在每种情况下，如果可以合理地预期此类交易会对计划或任何资产或承担的负债产生重大不利影响；

•

对与方案、产品或转让资产有关的任何担保承担责任，或产生涉及方案的任何重大负债，但（i）在与过去惯例一致的正常业务过程中，金额和类型与近期历史经验一致，或（ii）就任何个别事项（或一组相关事项或一系列相关事项）而言其货币价值不超过100,000美元；

•

终止或关闭在项目运营中使用的任何设施或操作；

•

取消、妥协、放弃或解除与程序、产品、资产或承担的负债有关的任何重大权利或索赔；

•

采取任何步骤或以其他方式（i）选择在转让的知识产权范围内加入任何专利权或（ii）申请将转让的知识产权范围内的任何专利权转换为单一专利，而无需吉利德事先书面同意；或

•

同意做上述任何一项。

•

征集、发起、提议、有意鼓励、有意促进或协助构成或合理预期将导致收购提议（定义见下文）的任何提议或调查；

•

向任何人（吉利德、其关联公司及其各自的代表除外）提供与卖方或计划有关的任何非公开信息，或向任何人提供对卖方或计划的业务、财产、资产、账簿、记录或其他非公开信息或任何人员的访问权，在任何此类情况下，目的是征求或诱导作出、提交或宣布，或鼓励或促进构成或可合理预期导致收购提议的任何提议或调查；

•

参与或参与与任何人就收购建议进行的讨论或谈判；

•

批准、背书或推荐构成或可合理预期导致收购建议的任何建议；

•

订立与收购交易（定义见下文）有关的任何意向书、谅解备忘录、合并协议、购买协议或其他合同；或

•

解决或同意执行上述任何一项。

•

要求卖方和吉利德将通过商业上合理的努力，获得就资产出售所需获得的所有必要的政府实体和第三方同意；

•

要求公司在资产购买协议之日起二十（20）个工作日内编制初步代理声明并向SEC备案；及

•

要求吉利德保存和保存其所持有的记录，直至交割和卖方清算和清盘完成后五（5）年中较早的一年。

•

交割后，要求每一方签署和交付任何和所有票据或其他转让文件，或采取另一方合理要求的任何其他行动，将无意中转移给吉利德的任何除外资产或除外责任转回给卖方，反之亦然，涉及任一卖方无意中保留的任何资产或假定负债。

•

普通股已发行股份的过半数表决权持有人的赞成票；

•

已就资产购买协议和资产出售的完成向任何适用法律要求作出或取得的政府当局提交的所有备案和同意；和

•

任何有管辖权的政府实体发布的临时限制令、初步或永久禁令或其他命令或法令均不得生效，妨碍资产出售的完成，且不得已制定或被视为适用于资产出售的任何适用法律，使资产出售违法。

•

公司作出的某些陈述和保证在截止收盘时在所有方面都是真实和正确的，但须遵守某些重要性和重大不利影响资格；

•

卖方的每项契诺和义务均应在所有重大方面得到遵守和履行；

•

已在形式和实质上获得吉利德合理满意的某些特定第三方同意；

•

对方案、资产和承担的负债整体而言没有任何重大不利影响，或卖方履行其在资产购买协议下的义务并及时完成由此设想的交易的能力，但某些例外情况除外；

•

吉利德已收到卖方提供的某些正式签署的协议和证书，包括但不限于证明某些特定成交条件已得到满足的高级职员证书；

•

任何政府实体不得采取任何行动，任何政府实体不得就资产出售或资产购买协议所设想的其他交易颁布任何具有限制或限制吉利德或其任何关联公司业务的所有权、进行或运营的效果的法律或命令，或在交易结束后限制或限制项目或任何资产的所有权、进行或运营的效果；

•

预期收盘通知应已在收盘日期至少二十（20）天前送达A系列优先持有人；

•

卖方应已获得任何所需的留置权解除；和

•

不存在任何寻求对资产出售或资产购买协议所设想的任何其他交易提出质疑的未决或威胁的法律程序、与资产出售或资产购买协议所设想的其他交易有关的重大损害赔偿或禁止或限制吉利德行使与任何资产有关的任何重大权利，或合理预期将阻止、延迟、使其成为非法或以其他方式干扰资产出售或资产购买协议所设想的任何其他交易。

•

截至收盘，吉利德作出的每一项陈述和保证在所有重大方面都是准确的；

•

吉利德的每一项契诺和义务均已在所有重大方面得到遵守和履行；

•

卖方应已收到吉利德出具的证明，证明已满足某些特定成交条件；和

•

任何政府实体或其他人均不得已启动任何对资产出售或资产购买协议所设想的其他交易提出质疑、就资产出售或资产购买协议所设想的其他交易寻求重大金额的损害赔偿，或合理地预期将具有阻止、延迟、使资产出售或资产购买协议所设想的其他交易成为非法或以其他方式干扰的效果的任何仍悬而未决的法律程序，或应已威胁启动任何法律程序。

•

经卖方和吉利德双方共同书面协议；

•

由卖方或吉利德在以下情况下：

○

收盘未发生在美国东部时间2025年11月21日午夜或之前，提供了任何违反资产购买协议的任何条款导致未能在该时间发生交割的一方将无法获得终止权；

○

有管辖权的政府实体应已发布任何最终命令、禁令或法令或采取任何其他限制、禁止或禁止资产出售的行动，提供了终止权将不适用于因严重违反资产购买协议而导致该最终命令、禁令或法令或未能遵守某些其他义务的任何一方；或

○

资产出售不应在特别会议上获得股东批准；

•

由吉利德如果：

○

卖方的任何陈述或保证被违反，以致不会满足成交条件，或任何卖方未能履行任何契诺，以致与卖方的陈述和保证的准确性或履行卖方的契诺有关的成交条件将不会得到满足，除非卖方在吉利德通知卖方存在此种违约行为后的30天期间内纠正此种违约行为；或者

○

董事会已更改其建议以支持资产出售或任一卖方已订立替代收购协议；或

•

由公司为了接受优越的建议，提供了公司和董事会遵守了其就该优先建议承担的义务，公司应已按下述方式支付费用补偿；或

•

由任一卖方在吉利德的任何陈述或保证被违反以致无法满足成交条件，或吉利德未能履行任何契诺以致与吉利德的陈述和保证的准确性或履行吉利德的契诺相关的成交条件将无法得到满足时，除非吉利德在公司通知吉利德存在该违约行为后的30天期间内纠正该违约行为。

•

如果董事会改变其建议以支持资产出售或任一卖方已订立替代收购协议，则由吉利德提出；

•

由公司接纳优先建议；或

•

如果（i）资产购买协议因卖方故意严重违反其与编制本代理声明和召开特别会议有关的任何契诺或不征求其他收购建议而导致与履行卖方契诺有关的成交条件未获满足，则由吉利德终止，（ii）在资产购买协议终止前不得无条件撤回的任何收购建议书应在资产购买协议日期后已为公众所知，且（iii）在该终止后12个月内，任何卖方完成任何收购建议书或就任何收购建议书订立最终协议，导致任何持有任一卖方证券至少50%的人或任何人在正常过程之外收购或许可任一方案或任何资产的人。

•

卖方的某些基本陈述以及吉利德的某些基本陈述和保证将在资产出售完成后继续有效资产出售的完成将持续到（i）就公司和吉利德而言，截止日期的第三个周年或（ii）就Hookipa Biotech而言，在提交删除登记申请之前的两（2）个工作日（L ö schung）根据《奥地利有限责任公司法》第93条第1款与奥地利公司的登记册（以Hookipa Biotech至少在此种备案前十（10）个工作日向Gilead提供必要通知为前提）；

•

卖方和吉利德的所有其他陈述应在交易结束时终止并到期；

•

资产购买协议中所载的所有义务、契诺和其他协议，根据其条款预期在交割前履行，以及资产购买协议中提及的与之相关的任何证书，将持续到交割日期后一（1）年的日期；

•

资产购买协议所载的所有义务、契诺和其他协议，其条款预期自资产出售结束之日起及之后履行，以及资产购买协议中提及的与之相关的任何证书，均应在结束后继续有效，直至该义务、契诺或协议完全履行后九十（90）天之日；和

•

尽管有上述规定，根据资产购买协议提出的与税收、排除资产或排除负债（每一项在资产购买协议中定义）有关的索赔，或基于欺诈的索赔将在交割后继续有效，直至与此相关的最长诉讼时效届满后六十（60）天之日。

•

卖方违反资产购买协议或根据资产购买协议交付的任何证书中的某些基本陈述，在与此相关的范围内；

•

卖方违反资产购买协议或根据资产购买协议交付的任何证书所载的任何义务、契诺或协议，在与此相关的范围内；

•

因执行资产购买协议或任何其他交易文件并完成由此设想的交易而依法将公司任何雇员转移至吉利德；

•

某些税收；

•

本公司或本公司任何代表就（i）资产购买协议或任何其他交易文件的谈判、执行、交付或履行，或（ii）资产购买协议和其他交易文件所设想的任何其他交易而进行或直接或间接进行的任何欺诈行为；

•

因第三方就任何卖方的任何雇员（包括前雇员）或声称是任何卖方的雇员或前雇员的任何第三方提出的索赔或指控而产生的责任；

•

任一卖方的解散、清盘或无力偿债；及

•

任何除外资产或除外责任（每一项均在资产购买协议中定义）。

•

就在资产出售结束后一（1）年之日或之前主张的赔偿债权向该卖方支付或实际到期支付的购买价款；

•

（a）已支付或将支付给该卖方的购买价款，以及（b）在资产出售结束后一（1）年的日期之后以及在资产出售结束后两（2）年的日期或之前就索赔主张的赔偿要求而提出的700万美元，两者中的较低者；和

•

（a）已支付或应支付给该卖方的购买价款和（b）在资产出售结束后两（2）年的日期之后主张的赔偿要求的300万美元中的较低者。

•

出售资产后公司业务模式的可行性，这可能构成公司的几乎全部资产，以及在资产出售后改变公司当前业务结构所需的成本和时间，并且，假设资产出售完成，我们没有产生收入的候选产品，很可能只保留了结束我们公司存在所需的那些员工；

•

董事会在对公司财务状况进行审查、评估公司战略备选方案、在个别出售中出售公司整体或剩余资产的前景、经营结果和公司未来业务前景后认定，继续经营为股东创造的价值不合理地可能超过根据出售公司剩余资产和公司彻底清算解散可能为股东获得的价值；

•

清算和解散为股东提供了一个可能将其在公司的投资货币化的机会，并允许公司从出售其剩余资产中向公司股东分配最大金额的现金；

•

在公司向特拉华州州务卿提交解散证书后，如果没有出现公司目前未知或未预料到的重大责任，公司目前打算宣布并向股东支付现金分配；

•

与公司运营相关的材料成本，包括与向SEC提交所需文件相关的会计、法律和其他费用，以及在资产出售结束后支持公司日常运营所需的费用；

•

资产出售结束后公司剩余资产的消灭；

•

解散计划的条款和条件，包括允许董事会在生效时间之前放弃解散的条款，如果董事会认为，鉴于提出的新提案或情况变化，解散不再可取，并且符合公司及其股东的最佳利益；

•

DGCL要求解散必须获得有权就其投票的已发行和流通股本的过半数投票权持有人的赞成票，这确保了董事会不会在没有很大一部分股东支持的情况下采取行动；

•

作为公司作为一方的未决诉讼、诉讼或法律程序标的的任何针对公司的索赔将继续针对公司；和

•

在清盘期管理和管理公司资产和留存负债所需的留住员工的成本以及计划员工离职的时间和成本。

•

任何清算收益和分配给股东的时间、性质和金额的不确定性，或者解决或有负债的需要或以其他方式解决或有负债以及在解散过程中可能出现的额外负债或或有义务可能会显着延迟、减少或阻止对股东的任何分配；

•

在解散建议获得批准后，将不需要进一步的股东批准销售，并且董事会可以授权此后股东可能不同意的交易；

•

根据DGCL，股东在清算和解散公司方面无权对其普通股股份享有评估权；

•

股东可能被要求偿还公司根据解散计划分配给他们的部分或全部金额的风险，如果在清盘期内对公司产生未知或未预料到的索赔；

•

公司董事如未能遵守公司解散的法定程序，包括支付对公司的债权，可能对针对公司的任何债权的未付部分承担个人责任的风险；

•

适用法律（包括税法）和法规的潜在变化；

•

可供股东分配的金额可能因未知或或有负债或与结清公司及其子公司的负债和清盘各自业务相关的成本和费用增加而大幅低于公司估计的风险；

•

如果股东批准了解散提案，则除通过遗嘱、无遗嘱继承或法律运作外，不得在提交解散证书后转让其普通股股份；

•

资产出售公告可能对我们的业务造成干扰，并由此分散我们管理层和员工的注意力；

•

与公司将不会保留某些现任高级职员和雇员以及如有必要公司可能无法吸引雇员进行清盘程序有关的风险；

•

公司董事和执行人员在出售其剩余资产、清算和解散中的利益，包括公司在清盘期间对某些董事和高级人员的持续赔偿义务以及进行清盘程序的员工将获得的补偿；和

•

公司解散使公司无法进行任何可能提高股东价值的未来战略商业交易，使上市壳公司的剩余投资者的股东可能遭受利益损失，并且解散必然具有清算每个股东在公司的投资的效果。

•

向特拉华州州务卿提交解散证书，具体说明解散证书生效日期；

•

停止其业务活动并退出公司有资格开展业务的任何司法管辖区（除非任何此类开展业务的资格对于公司资产的清算和公司的适当清盘是必要的、适当的或可取的）；和

•

采取DGCL适用的解散程序要求或允许的所有行动。

•

收取所有到期或欠公司的款项；及

•

从公司的资产和财产中，支付、清偿、解除或作出充分准备，以支付、清偿、解除公司根据解散计划承担的所有债务和负债，包括出售资产和解散计划规定的解散和清算的所有费用。

•

该收益与非美国股东在美国境内开展的贸易或业务“有效关联”，如果适用的所得税条约要求，可归属于该非美国股东的美国常设机构；

•

非美国股东为个人，且在清算分配的纳税年度在美国停留183天或以上且满足某些其他条件；或

•

公司是或曾经是“美国不动产”控股公司：为美国联邦所得税目的，在清算分配之日结束的五年期间内的任何时间，满足某些其他条件。

*

代表持股比例低于1%。

(1)

除非另有说明，否则每个实益拥有人的地址为c/o HOOKIPA制药 Inc.，350 Fifth Avenue，72nd Floor，Suite 7240，New York，NY 10118。

(2)

此处的信息仅基于吉利德于2023年12月22日向SEC提交的附表13G的第5号修正案，然而，此处反映的信息已针对公司自2024年7月9日起生效的1比10的反向股票分割进行了调整。吉利德的地址是333 Lakeside Drive，Foster City，California 94404。

(3)

此处的信息基于Baker Bros. Advisors LP（“顾问”）、Baker Bros. Advisors（GP）LLC（“顾问GP”）、Felix J. Baker和Julian C. Baker（统称“Baker Bros.”）于2024年6月14日向SEC提交的附表13D，但是，此处反映的信息已针对公司自2024年7月9日起生效的1比10的反向股票分割进行了调整。这些证券由667，L.P.（“667”）和Baker Brothers Life Sciences，L.P.（“Life Sciences”，连同667，“基金”）直接持有，其中包括可在基金持有的A-2系列优先股转换后发行的184,400股普通股。667的唯一普通合伙人是Baker Biotech Capital，L.P.，这是一家有限合伙企业，其唯一普通合伙人是Baker Biotech Capital（GP），LLC。Julian C. Baker和Felix J. Baker是Baker Biotech Capital（GP），LLC的管理成员。Life Sciences的唯一普通合伙人是Baker Brothers Life Sciences Capital，L.P.，这是一家有限合伙企业，其唯一普通合伙人是Baker Brothers Life Sciences Capital（GP），LLC。Julian C. Baker和Felix J. Baker是贝克兄弟生命科学资本（GP），LLC的管理成员。顾问GP是顾问的唯一普通合伙人。Julian C. Baker和Felix J. Baker是Adviser GP的管理成员。根据经修订的顾问、基金及其各自普通合伙人之间的管理协议，基金各自的普通合伙人将有关基金所持证券的投资和投票权的所有酌处权和权力让给顾问，因此顾问对基金的投资和对投资的投票权拥有完全和无限的酌处权和权力。Baker Bros.的地址是860 Washington Street，3rd Floor，New York，NY 10014。

(4)

本文信息基于Invus Public Equities，L.P.（“Invus Public Equities”）于2024年8月2日向SEC提交的附表13G/A。Invus Public Equities Advisors，LLC（“Invus PE Advisors”）作为Invus Public Equities的普通合伙人，控制Invus Public Equities，因此可被视为实益拥有Invus Public Equities持有的股份。Invus Global Management，LLC（“Invus Global Management”）作为Invus PE Advisors的管理成员，控制着Invus PE Advisors，因此，可被视为实益拥有Invus PE Advisors可能被视为实益拥有的股份。Siren，L.L.C。

(5)

本文信息基于Knoll Capital Management，LLC（“KCM”）、Fred Knoll（“Knoll”）和Gakasa Holdings，LLC（“Gakasa”）于2023年6月20日向SEC提交的附表13G，但此处反映的信息已针对公司自2024年7月9日起生效的1比10的反向股票分割进行了调整。Gakasa实益拥有5,517，385股普通股。KCM和Knoll各自实益拥有5,517，385股普通股。KCM拥有Gakasa的交易权限，Knoll是KCM的总裁。KCM、Knoll和Gakasa共享对Gakasa拥有的普通股股份进行投票或指挥投票的权力。KCM、Knoll和Gakasa的主要营业地址分别为201 S. Biscayne Blvd Suite 800，Miami，FL 33131。

(6)

包括购买62,716股普通股的期权，可在2025年6月4日后60天内行使。

(7)

包括（i）7,195股普通股和（ii）购买300,957股普通股的期权，可在2025年6月4日后60天内行使。Aldag博士于2024年7月22日离职，担任首席执行官，其尚未行使的股票期权将于2026年4月30日到期，不再行使。

(8)

包括购买可在2025年6月4日后60天内行使的43,306股普通股的期权。

(9)

包括购买3,234股普通股的期权，可在2025年6月4日的60天内行使。

(10)

包括（i）457股普通股，以及（ii）购买13,337股普通股的期权，可在2025年6月4日后60天内行使。

(11)

包括（i）496股普通股，以及（ii）购买14,300股普通股的期权，这些期权可在2025年6月4日的60天内行使。

(12)

包括（i）953股普通股，以及（ii）购买136,893股普通股的期权，可在2025年6月4日后60天内行使。

•

HB-700是一种新型、下一代多KRAS突变体靶向、研究性免疫疗法，用于治疗KRAS突变的癌症，包括肺癌、结直肠癌和胰腺癌，于2024年4月获得美国食品药品监督管理局（“FDA”）的研究性新药申请（“IND”）许可，并已准备好1期。

•

Eseba-vec（又称HB-200）是一种处于临床开发阶段的研究性免疫治疗剂，用于治疗人乳头瘤病毒16阳性（“HPV16 +”）头颈癌，在1/2期临床试验中完成了入组。截至2024年11月，进一步的临床开发活动暂停。

•

HOOKIPA向SEC提交的截至2024年12月31日止年度的10-K表格年度报告2025年2月28日，经表格10-K/a的第1号修订修订，于2025年4月30日；

•

HOOKIPA向SEC提交的截至2025年3月31日的10-Q表格季度报告2025年5月15日；和

•

HOOKIPA目前关于8-K表格的报告，已于2025年1月2日， 2025年1月7日， 2025年1月10日， 2025年2月20日和2025年5月22日。