SEC表格4

SEC表格4 SEC表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

OMB编号:			3235-0287
预计每次回应
每次响应的小时数:			0.5

如果不再受第16节的约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。看指令1（b）。

1.报告人的名称和地址^*

詹姆斯·朱莉娅

（姓氏）

（名字）

（中间名）

C/O PPD, Inc.

北前街929号

（街道）

威尔明顿

28401

（城市）

（州）

(邮政编码)

2.发行人名称和股票代码或交易代码
PPD, Inc.[PPD ]

5.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

	董事	持股10%人士
x	官员(在下面给出头衔)	其他（请在下面具体说明）
执行副总裁，总法律顾问，秘书

3.最早交易日期（月/日/年）
12/08/2021

4.如有修改，原件提交日期（月/日/年）

6.单独或联合/集体归档（请检查适用行）

x	一名报告人提交的表格
	由多个报告人提交的表格

表一-非收购处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	3. 交易代码（见说明8）		4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（INSTR.3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（INSR.4）
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	代码	v	数额	(A) 或 (D)	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（INSTR.3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（INSR.4）
普通股	12/08/2021		d⁽¹⁾		19,470	d	$47.5⁽²⁾	0	d
普通股	12/08/2021		d⁽¹⁾		2,000	d	$47.5⁽²⁾	0	i	由丈夫
普通股	12/08/2021		a⁽¹⁾⁽³⁾		20,864⁽³⁾	a	$0	20,864	d
普通股	12/08/2021		d⁽¹⁾		20,864	d	⁽³⁾	0	d

表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券的名称（Instr.3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	4.交易代码（INSR.8）		5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5）		6.可执行日期和到期日（月/日/年）		7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4）		8.衍生证券价格（INSR.5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
1.衍生证券的名称（Instr.3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	代码	v	（a）	（d）	可执行的日期	到期日	标题	股份数额或数目	8.衍生证券价格（INSR.5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
股票期权（购买权）	$15.05	12/08/2021		d⁽¹⁾			47,696	⁽⁴⁾	07/24/2027	普通股	47,696	$32.45⁽⁴⁾	0	d
股票期权（购买权）	$10.59	12/08/2021		a⁽⁵⁾		8,805		⁽⁵⁾	07/24/2027	普通股	8,805	$0	26,856	d
股票期权（购买权）	$10.59	12/08/2021		d⁽¹⁾			26,856	⁽⁵⁾	07/24/2027	普通股	26,856	$36.91⁽⁵⁾	0	d
股票期权（购买权）	$37.22	12/08/2021		d⁽¹⁾			23,806	⁽⁶⁾	02/11/2031	普通股	23,806	⁽⁶⁾	0	d

答复说明:

1.2021年12月8日，特拉华州公司赛默飞世尔科技公司（“买方”）根据发行人，买方和Powder Acquisition Corp.（特拉华州公司和买方的全资子公司）之间达成的某些协议和合并计划收购了发行人（“Merger Sub”），日期为2021年4月15日（“合并协议”）。根据合并协议，发行人与合并子公司合并并合并，发行人作为买方的全资子公司在合并中幸存下来（“合并”）。

2.在合并生效时，发行人的普通股（某些除外股份除外）的每股已发行和已发行股份自动转换为获得47.50美元现金的权利（“合并对价”）。

3.在合并之前，报告人持有某些受业绩为基础的归属标准约束的限制性股票单位，这些单位没有包括在先前的报告中，因为业绩为基础的归属标准没有得到满足。在合并生效时，每个未投资的PSU都被取消了并转换为具有基本相同的条款的限制性股票适用于紧接合并生效时间之前的此类PSU（基于绩效的归属条件除外），涉及的买方股份数量等于（a）合并对价除以买方价格的乘积合并前的股票，根据合并协议（“汇率”）和（b）根据合并前被视为已实现的实际绩效水平确定的受该PSU约束的发行人普通股的数量。

4.这些期权中有8804份未投资，计划于2022年5月11日归属，在合并中被取消，以换取每股基础股票的现金支付，该现金支付等于期权的行使价与合并对价之间的差额。

5.这些期权中，有8805个期权有资格在2021财年达到某些基于EBITDA的归属条件后归属，并且由于未满足基于绩效的归属标准，因此未包含在先前的报告中，在合并中被取消，以换取每股标的股票的现金支付，该现金支付等于期权的行使价格与合并对价之间的差额。

6.该期权规定，从2022年2月11日开始，分四期等额归属，被取消并转换为购买买方普通股数量的期权，该数量等于发行人普通股的数量，该期权受该发行人普通股的数量乘以交换比率，每股价格等于每股行使价除以交换比率，再加上合并协议中规定的任何零碎股份的现金支付。

	/s/Richard Whitlow，作为事实律师	12/08/2021
	**签署报告人	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如果该表格是由一个以上的报告人提交的，看指令4（b）（v）。
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff（a）。
注意:将此表格存档三份，其中一份必须手动签名。如果空间不够，看程序说明6。
除非表单显示当前有效的OMB号，否则不要求对此表单中包含的信息集合做出响应的人员进行响应。