HEI附件 99
| 新闻发布 | ||||||||
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2024年2月13日
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| 联系人： | 马特奥·加西亚 | 电话：（808）543-7300 | ||||||
| 投资者关系总监 | 邮箱：ir@hei.com | |||||||
HEI报告2023年业绩
全年净收入1.992亿美元 每股摊薄收益（EPS）为1.81美元
2023年业绩包括1410万美元的税后毛伊岛野火相关费用以及ASB第四季度资产负债表重新定位导致的1100万美元税后亏损
•核心业务持续表现亮眼
•公用事业公司继续推进西毛伊岛的复原力工作
•ASB的资产负债表重新定位加强资产负债表并为净息差和盈利能力的改善定位银行
•ASB具有良好的信用质量和资本状况
HONOLULU-夏威夷电力公司（NYSE-HE）（HEI）今天公布的2023年全年普通股合并净收入为1.992亿美元，每股收益为1.81美元，相比之下2022年的全年合并净收入为2.411亿美元，每股收益为2.20美元。该年度的净收入包括1410万美元的税后野火相关费用，以及美国储蓄银行（ASB）第四季度执行的投资证券销售税后亏损1100万美元。亏损是由于出售低收益证券以减少高成本存款，加强了银行的资产负债表，同时为提高盈利能力做好了准备。核心净收入和每股收益1该年度分别为2.243亿美元和2.04美元，而2022年分别为2.350亿美元和2.14美元。2023年第四季度，普通股综合净收入为4880万美元，每股收益为0.44美元，而2022年第四季度为5730万美元，每股收益为0.52美元。核心净收入和每股收益1第四季度分别为5340万美元和0.48美元。2022年第四季度没有核心净收入调整。
1 核心净收入、核心每股收益、核心平均股本回报率和核心平均资产回报率是非公认会计准则衡量标准，2023年不包括与毛伊岛野火相关的税后成本，除公用事业外，不包括第四季度执行的银行资产负债表重新定位导致的出售证券的税后亏损；2022年，不包括第一季度在Pacific Current记录的出售权益法投资的收益。见“关于HEI使用某些未经审计的Non-GAAP措施的说明”以及相关的GAAP对账情况。
1
“尽管2023年对我们的公司和我们所服务的社区来说是有史以来最具挑战性的一年，但我对我们州这么多人的合作努力感到鼓舞，他们在8月毁灭性的野火之后优先考虑毛伊岛的恢复。我们的心继续与毛伊岛人民同在，我们将继续致力于支持复苏和重建努力，”HEI总裁兼首席执行官Scott Seu表示。
“我们的核心业务在充满挑战的情况下取得了稳健的业绩，公用事业公司和银行仍然专注于支持我们的社区和客户。该公用事业公司正在继续执行其发电系统现代化的计划，并使我们的电网更具弹性。
“该行继续处于有利地位，拥有雄厚的资本、优良的信贷质量、放贷能力和充裕的流动性。此外，第四季度执行的投资证券的出售进一步巩固了ASB的盈利能力和净息差的改善，同时加强了资产负债表。”
HAWAIian Electric Company（HAWAIian Electric）Earnings2
全年业绩：
Hawaiian Electric的全年净收入为1.940亿美元，而2022年为1.889亿美元，增长主要由以下税后项目推动：
•收入增加3400万美元，其中2700万美元来自年度收入调整（ARA）机制，500万美元来自化石燃料成本风险分担机制，400万美元来自重大项目临时回收（MPIR）机制，部分被业绩激励机制收入减少所抵消；
•与资本支出增加有关的建设期间使用资金（AFUDC）备抵增加600万美元；
•400万美元的较高利息收入；和
•200万美元的研发税收抵免。
这些项目由以下税后项目抵销：
•2800万美元的运营和维护（O & M）费用增加，其中包括800万美元的人工和毛伊岛风暴和野火应对的相关成本。运维的其余增长包括更高的输配电维护，以及更高的外部服务成本；
•由于借款增加，利息支出增加700万美元；和
2 本收益发布中显示为税后的公用事业金额是基于使用本年度综合法定税率25.75%的调整项目。
2
•由于增加投资以整合更多可再生能源并提高客户可靠性和系统效率，折旧费用增加了600万美元。
不包括税后毛伊岛风暴和野火相关费用的增量，夏威夷电力的核心净收入32023年为1.951亿美元。增加的税后毛伊岛风暴和野火相关费用（不包括One‘Ohana Initiative捐款）110万美元，包括2960万美元的费用，扣除1750万美元的保险相关追偿和1090万美元的费用递延处理，这是根据公用事业委员会允许Hawaiian Electric递延这些费用的决定。
第四季度业绩：
Hawaiian Electric 2023年第四季度的净收入为5820万美元，而2022年第四季度的净收入为4860万美元，差异主要由以下税后项目驱动：900万美元的综合延期治疗和保险赔偿，扣除与毛伊岛风暴和野火相关的费用，收入增加800万美元，其中包括来自ARA机制的700万美元和来自MPIR机制的100万美元；200万美元的研发税收抵免和100万美元的AFUDC增额；部分被主要与输配电、坏账和其他外部服务相关的800万美元较高的运营和维护费用所抵消。为延期治疗和保险赔偿正常化，不包括税后毛伊岛风暴和野火相关的增量费用，夏威夷电力的核心净收入32023年第四季度为4890万美元。
公用事业股息申报
2月9日，2024 Hawaiian Electric董事会宣布向其唯一普通股股东HEI派发1300万美元的季度现金股息。这低于此前连续三个季度每个季度申报的约3000万美元。随着HEI暂停向普通股股东派发股息，HEI母公司的现金需求相对于暂停派息前的现金需求是有限的，减少公用事业公司对HEI的股息可以让更多现金留在公用事业公司，支持其在西毛伊岛进行所需恢复工作的能力，在资本市场准入仍然有限的情况下进行支持缓解野火和其他电力基础设施的关键资本投资。
3 参见脚注1。
3
美国储蓄银行收益
全年业绩：
ASB 2023年全年净收入为5340万美元，2022年为8000万美元。该年度的净收入包括830万美元的税后毛伊岛野火相关费用，以及第四季度录得的出售投资证券的税后亏损1100万美元。亏损是由于出售低收益证券以减少高成本存款，加强了银行的资产负债表，同时为提高盈利能力做好了准备。核心净收入4该年度为7260万美元。
2023年的净利息收入为2.52亿美元，而2022年为2.526亿美元，较高的利息和股息收入大约被较高的融资成本的影响所抵消。2023年非利息收入为4540万美元，而2022年为5700万美元。非利息收入的减少主要是由于第四季度投资证券销售的税前亏损为1500万美元（税后亏损为1100万美元）。出售投资证券是为了重新定位资产负债表，方法是剥离收益率低于市场水平的证券，以支付更高成本的资金，将ASB定位于改善净息差和盈利能力。
截至2023年12月31日，与2022年12月31日相比：
•总收益资产92亿美元，升0.50%；
•贷款总额62亿美元，升3.4%；及
•存款总额为81亿美元，大致持平。
2023年全年的平均资金成本为0.93%，比上年高出77个基点，原因是更高的利率和资金组合的转变增加了资金成本。
ASB 2023年全年的平均股本回报率为11.0%，而2022年为14.1%。2023年全年平均资产回报率为0.55%，2022年为0.86%。核心平均股本回报率和核心平均资产回报率4分别为14.9%和0.75%。
第四季度业绩：
2023年第四季度的净收入为320万美元，其中包括200万美元的税后毛伊岛野火相关费用以及上述出售证券的损失。相比之下，2022年第四季度为1790万美元。核心净收入4第四季度为1620万美元。
4 参见脚注1。
4
2023年第四季度，平均股本回报率为2.7%，而2022年第四季度为15.7%。核心平均股本回报率5本季度为13.7%。2023年第四季度平均资产回报率为0.13%，去年同期为0.76%。核心平均资产回报率5为0.67%。有关ASB的更多信息，请参阅ASB于2024年1月30日发布的新闻稿。
控股及其他公司
该控股公司和其他公司2023年的净亏损为4810万美元，而2022年为2780万美元。该年度净亏损增加主要是由于出售2022年以Pacific Current记录的权益法投资的税后收益620万美元、利息支出增加、Pacific Current净收入减少以及与野火相关的支出。全年核心净亏损为4340万美元，2022年为3400万美元5.第四季度净亏损为1260万美元，而2022年第四季度为920万美元。与去年同期相比，净亏损增加主要是由于太平洋当前净收入减少、利息支出增加以及与野火相关的支出。2023年第四季度核心净亏损1170万美元5.2022年第四季度的净收入没有核心调整。
收益发布、网络广播和电话会议讨论收益
HEI将于夏威夷时间今天上午11：30（东部时间下午4：30）进行网络直播和电话会议，以审查其2023年第四季度和全年的合并财务业绩。
要收听电话会议，请拨打1-888-660-6377（美国）或1-929-203-0797（国际）并输入密码2393042。各方还可以访问HEI网站上的电话会议链接，获取演示材料（其中包括非公认会计原则措施的对账）和/或收听电话会议，网址为www.hei.com在“投资者关系”下，小标题“新闻和事件——事件和演示文稿。”
重播将在网上和通过电话提供。线上重播将在活动结束后约两小时在HEI的网站上提供。音频重播也将在活动结束后约两小时提供至2024年2月27日。要访问音频重播，请拨打1-800-770-2030（美国）或1-647-362-9199（国际）并输入密码2393042。
HEI与Hawaiian Electric Company，Inc.（Hawaiian Electric）拟继续使用HEI的网站，www.hei.com，作为披露额外信息的一种手段；此类披露将包含在网站的投资者关系部分。据此，投资者除关注HEI外，还应定期关注HEI网站投资者关系栏目，
5 参见脚注1。
5
Hawaiian Electric和ASB的新闻稿、HEI和Hawaiian Electric向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件以及HEI的公开电话会议和网络广播。投资者可通过网站“投资者关系”栏目报名接收电子邮件提醒。HEI网站上的信息不会以引用方式并入本文件或HEI和Hawaiian Electric提交给SEC的文件中，除非且在一定程度上以引用方式具体并入。
投资者也不妨参考夏威夷州公用事业委员会（PUC）网站，网址为https://hpuc.my.site.com/cdms/s/审查向临时市政局提交及由临时市政局发出的文件。PUC网站上的任何信息均未通过引用方式并入本文件或HEI和Hawaiian Electric提交给SEC的文件中。
关于HEI
HEI公司家族提供能源和金融服务，为夏威夷的大部分经济和社区活动提供支持。HEI旗下的电力公司Hawaiian Electric为夏威夷大约95%的人口提供电力，并正在进行一项雄心勃勃的努力，以实现其运营和更广泛的州经济的脱碳。其银行子公司ASB是夏威夷最大的金融机构之一，提供范围广泛的银行和其他金融服务，并致力于促进经济增长、负担能力和金融健康。HEI还通过其非监管子公司Pacific Current的投资，帮助推进夏威夷的可持续发展目标。欲了解更多信息，请访问www.hei.com.
非公认会计原则措施
核心净收入是一种非公认会计原则的衡量标准，2023年不包括与毛伊岛野火相关的税后成本，除公用事业外，不包括第四季度执行的资产负债表重新定位交易导致的出售投资证券的税后损失；2022年不包括第一季度在Pacific Current记录的出售权益法投资的收益。请参阅本新闻稿末尾的“关于HEI使用某些未经审计的Non-GAAP措施的说明”以及相关的GAAP对账。
前瞻性陈述
本新闻稿可能包含“前瞻性陈述”，其中包括具有预测性、取决于或提及未来事件或条件的陈述，通常包括“将”、“预期”、“预期”、“打算”、“计划”、“相信”、“预测”、“估计”或类似表述等词语。此外，任何有关未来财务业绩、正在进行的业务战略或前景或未来可能的行动的陈述也是前瞻性的
6
语句。前瞻性陈述基于当前对未来事件的预期和预测，并受制于有关HEI及其子公司、其开展业务所处行业的业绩以及经济、政治和市场因素等方面的风险、不确定性和假设的准确性。这些前瞻性陈述并非对未来业绩的保证。
本新闻稿中的前瞻性陈述应与“关于前瞻性陈述的注意事项”和“风险因素”的讨论（以引用方式并入本文）一并阅读，这些讨论载于HEI截至2022年12月31日止年度的10-K表格年度报告、HEI截至2023年9月30日止季度的10-Q表格季度报告以及HEI的其他定期报告中，这些报告讨论了可能导致HEI的结果与此类声明中的预期存在重大差异的重要因素，以及（i）极端天气事件，包括风暴和其他自然灾害，特别是那些由气候变化驱动或加剧的自然灾害，这可能会增加公用事业公司设备受损、无法操作或引发野火的风险；（ii）毛伊岛风暴和野火的影响，包括对公司提起的多起诉讼的潜在责任以及可能导致无法通过保险和/或费率收回的重大成本的潜在监管处罚；（iii）保险费增加，无法通过费率完全收回保费，或可能无法以合理的费率获得野火和一般责任保险，如果有的话；（iv）由于与毛伊岛风暴和野火相关的成本存在不确定性，围绕公司进入资本和信贷市场的不确定性；（v）一家或多家运营子公司向HEI大幅减少或延长延迟股息或其他分配；（vi）证券评级机构进一步下调其对HEI和夏威夷电力的证券评级及其对融资努力结果的影响；（vii）遭受损失和承担未投保责任的风险（例如，对公用事业公司输配电系统的损害和业务中断造成的损失）或保险不足（例如，由于保险免赔额或其他除外责任或超过保单限额而未涵盖的损失），以及与输配电资产和发电设施运营相关的风险，包括公共和员工安全问题，以及导致或促成野火的资产。这些前瞻性陈述仅在报告、陈述或提交之日发表。除联邦证券法要求的范围外，HEI、Hawaiian Electric、ASB及其子公司不承担公开更新或修改任何前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件或其他原因。
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夏威夷电力公司（HEI）及其子公司
收入数据合并报表
（未经审计）
| 截至12月31日止三个月 | 截至12月31日止年度 | |||||||||||||||||||||||||
| （单位：千，每股金额除外） | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | ||||||||||||||||||||||
| 收入 | ||||||||||||||||||||||||||
| 电力公用事业 | $ | 854,106 | $ | 924,951 | $ | 3,269,521 | $ | 3,408,587 | ||||||||||||||||||
| 银行 | 102,947 | 89,218 | 394,663 | 321,068 | ||||||||||||||||||||||
| 其他 | 4,298 | 4,944 | 17,982 | 12,330 | ||||||||||||||||||||||
| 总收入 | 961,351 | 1,019,113 | 3,682,166 | 3,741,985 | ||||||||||||||||||||||
| 费用 | ||||||||||||||||||||||||||
| 电力公用事业 | 768,682 | 849,558 | 2,967,363 | 3,109,396 | ||||||||||||||||||||||
| 银行 | 86,282 | 66,753 | 317,051 | 219,550 | ||||||||||||||||||||||
| 其他 | 10,411 | 9,788 | 45,148 | 31,966 | ||||||||||||||||||||||
| 费用总额 | 865,375 | 926,099 | 3,329,562 | 3,360,912 | ||||||||||||||||||||||
| 营业收入（亏损） | ||||||||||||||||||||||||||
| 电力公用事业 | 85,424 | 75,393 | 302,158 | 299,191 | ||||||||||||||||||||||
| 银行 | 16,665 | 22,465 | 77,612 | 101,518 | ||||||||||||||||||||||
| 其他 | (6,113) | (4,844) | (27,166) | (19,636) | ||||||||||||||||||||||
| 营业总收入 | 95,976 | 93,014 | 352,604 | 381,073 | ||||||||||||||||||||||
| 退休界定福利信贷——服务成本以外 | 1,207 | 883 | 4,768 | 4,411 | ||||||||||||||||||||||
| 利息支出，净额——存款负债和其他银行借款除外 | (34,273) | (27,462) | (125,532) | (103,402) | ||||||||||||||||||||||
| 建设期间使用的借款资金备抵 | 1,403 | 1,015 | 5,201 | 3,416 | ||||||||||||||||||||||
| 建设期间使用的股权基金备抵 | 4,091 | 3,143 | 15,164 | 10,574 | ||||||||||||||||||||||
| 利息收入 | 4,125 | — | 9,105 | — | ||||||||||||||||||||||
| 出售投资证券之亏损及出售权益法投资之利得（亏损） | (15,609) | — | (15,609) | 8,123 | ||||||||||||||||||||||
| 所得税前收入 | 56,920 | 70,593 | 245,701 | 304,195 | ||||||||||||||||||||||
| 所得税 | 7,658 | 12,772 | 44,573 | 61,167 | ||||||||||||||||||||||
| 净收入 | 49,262 | 57,821 | 201,128 | 243,028 | ||||||||||||||||||||||
| 子公司优先股股息 | 473 | 473 | 1,890 | 1,890 | ||||||||||||||||||||||
| 普通股净收入 | $ | 48,789 | $ | 57,348 | $ | 199,238 | $ | 241,138 | ||||||||||||||||||
| 每股普通股基本收益 | $ | 0.44 | $ | 0.52 | $ | 1.82 | $ | 2.20 | ||||||||||||||||||
| 每股普通股摊薄收益 | $ | 0.44 | $ | 0.52 | $ | 1.81 | $ | 2.20 | ||||||||||||||||||
| 每股普通股宣布的股息 | $ | — | $ | 0.35 | $ | 1.08 | $ | 1.40 | ||||||||||||||||||
| 已发行普通股加权平均数 | 110,134 | 109,471 | 109,739 | 109,434 | ||||||||||||||||||||||
| 假设稀释的加权平均股份 | 110,301 | 109,774 | 110,038 | 109,778 | ||||||||||||||||||||||
| 按分部划分的普通股净收入（亏损） | ||||||||||||||||||||||||||
| 电力公用事业 | $ | 58,183 | $ | 48,621 | $ | 193,952 | $ | 188,929 | ||||||||||||||||||
| 银行 | 3,231 | 17,897 | 53,362 | 79,989 | ||||||||||||||||||||||
| 其他 | (12,625) | (9,170) | (48,076) | (27,780) | ||||||||||||||||||||||
| 普通股净收入 | $ | 48,789 | $ | 57,348 | $ | 199,238 | $ | 241,138 | ||||||||||||||||||
| 归属于HEI的综合收益（亏损） | $ | 117,463 | $ | 74,864 | $ | 245,916 | $ | (42,357) | ||||||||||||||||||
| 平均普通股权益回报率（%）（截至十二个月） | 8.8 | 10.5 | ||||||||||||||||||||||||
这些信息应与提交给SEC的HEI文件中的合并财务报表及其附注一并阅读。
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Hawaiian Electric Company，Inc.（Hawaiian Electric）及其子公司
收入数据合并报表
（未经审计）
| 截至12月31日止三个月 | 截至12月31日止年度 | |||||||||||||||||||||||||
| （千美元，每桶金额除外） | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | ||||||||||||||||||||||
| 收入 | $ | 854,106 | $ | 924,951 | $ | 3,269,521 | $ | 3,408,587 | ||||||||||||||||||
| 费用 | ||||||||||||||||||||||||||
| 燃料油 | 329,728 | 391,071 | 1,211,420 | 1,265,614 | ||||||||||||||||||||||
| 外购电力 | 172,779 | 186,757 | 671,769 | 793,584 | ||||||||||||||||||||||
| 其他运营维护 | 126,373 | 126,342 | 533,557 | 497,601 | ||||||||||||||||||||||
| 折旧 | 60,924 | 59,503 | 243,705 | 235,424 | ||||||||||||||||||||||
| 税，除所得税外 | 78,878 | 85,885 | 306,912 | 317,173 | ||||||||||||||||||||||
| 费用总额 | 768,682 | 849,558 | 2,967,363 | 3,109,396 | ||||||||||||||||||||||
| 营业收入 | 85,424 | 75,393 | 302,158 | 299,191 | ||||||||||||||||||||||
| 建设期间使用的股权基金备抵 | 4,091 | 3,143 | 15,164 | 10,574 | ||||||||||||||||||||||
| 退休界定福利信贷——服务成本以外 | 1,076 | 959 | 4,303 | 3,835 | ||||||||||||||||||||||
| 利息支出和其他费用，净额 | (22,575) | (19,681) | (86,140) | (76,416) | ||||||||||||||||||||||
| 建设期间使用的借款资金备抵 | 1,403 | 1,015 | 5,201 | 3,416 | ||||||||||||||||||||||
| 利息收入 | 2,330 | — | 6,454 | — | ||||||||||||||||||||||
| 所得税前收入 | 71,749 | 60,829 | 247,140 | 240,600 | ||||||||||||||||||||||
| 所得税 | 13,067 | 11,709 | 51,193 | 49,676 | ||||||||||||||||||||||
| 净收入 | 58,682 | 49,120 | 195,947 | 190,924 | ||||||||||||||||||||||
| 子公司优先股股息 | 229 | 229 | 915 | 915 | ||||||||||||||||||||||
| 归属于夏威夷电力的净利润 | 58,453 | 48,891 | 195,032 | 190,009 | ||||||||||||||||||||||
| 夏威夷电力的优先股股息 | 270 | 270 | 1,080 | 1,080 | ||||||||||||||||||||||
| 普通股净收入 | $ | 58,183 | $ | 48,621 | $ | 193,952 | $ | 188,929 | ||||||||||||||||||
| 夏威夷电力应占综合收益 | $ | 58,337 | $ | 54,552 | $ | 193,940 | $ | 195,070 | ||||||||||||||||||
| 其他用电信息 | ||||||||||||||||||||||||||
| 千瓦级销量（百万） | ||||||||||||||||||||||||||
| 夏威夷电力 | 1,604 | 1,603 | 6,138 | 6,212 | ||||||||||||||||||||||
| 夏威夷电灯 | 272 | 269 | 1,043 | 1,053 | ||||||||||||||||||||||
| 毛伊岛电气 | 264 | 282 | 1,046 | 1,089 | ||||||||||||||||||||||
| 2,140 | 2,154 | 8,227 | 8,354 | |||||||||||||||||||||||
| 每桶燃料油平均成本 | $ | 132.47 | $ | 152.05 | $ | 126.73 | $ | 141.49 | ||||||||||||||||||
|
平均普通股权益回报率（%）（截至十二个月）1
|
8.2 | 8.2 | ||||||||||||||||||||||||
1简单平均。
这些信息应与Hawaiian Electric向SEC提交的文件中的合并财务报表及其附注一并阅读。
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美国储蓄银行，F.S.B。
收入数据报表
（未经审计）
| 三个月结束 | 截至12月31日止年度 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| （单位：千） | 12月31日， 2023 |
9月30日， 2023 |
12月31日， 2022 |
2023 | 2022 | |||||||||||||||||||||||||||
| 利息和股息收入 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 贷款利息和费用 | $ | 72,340 | $ | 71,540 | $ | 60,331 | $ | 276,688 | $ | 207,830 | ||||||||||||||||||||||
| 投资证券的利息及股息 | 15,587 | 14,096 | 14,315 | 58,095 | 58,044 | |||||||||||||||||||||||||||
| 总利息和股息收入 | 87,927 | 85,636 | 74,646 | 334,783 | 265,874 | |||||||||||||||||||||||||||
| 利息支出 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 存款负债利息 | 17,961 | 14,446 | 3,755 | 48,905 | 7,327 | |||||||||||||||||||||||||||
| 其他借款利息 | 8,721 | 8,598 | 4,775 | 33,892 | 5,974 | |||||||||||||||||||||||||||
| 总利息支出 | 26,682 | 23,044 | 8,530 | 82,797 | 13,301 | |||||||||||||||||||||||||||
| 净利息收入 | 61,245 | 62,592 | 66,116 | 251,986 | 252,573 | |||||||||||||||||||||||||||
| 信用损失准备 | 304 | 8,835 | 2,729 | 10,357 | 2,037 | |||||||||||||||||||||||||||
| 扣除信用损失准备后的净利息收入 | 60,941 | 53,757 | 63,387 | 241,629 | 250,536 | |||||||||||||||||||||||||||
| 非利息收入 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 其他金融服务收费 | 4,643 | 4,703 | 4,764 | 19,034 | 19,830 | |||||||||||||||||||||||||||
| 存款负债的手续费收入 | 5,104 | 4,924 | 4,640 | 19,131 | 18,762 | |||||||||||||||||||||||||||
| 其他金融产品手续费收入 | 2,664 | 2,440 | 2,628 | 10,616 | 10,291 | |||||||||||||||||||||||||||
| 银行系寿险 | 1,707 | 2,303 | 1,872 | 7,390 | 2,533 | |||||||||||||||||||||||||||
| 抵押银行业务收入 | 209 | 341 | 62 | 910 | 1,692 | |||||||||||||||||||||||||||
| 出售房地产收益 | — | — | 776 | 495 | 1,778 | |||||||||||||||||||||||||||
| 出售投资证券亏损，净额 | (14,965) | — | — | (14,965) | — | |||||||||||||||||||||||||||
| 其他收入，净额 | 693 | 627 | 606 | 2,799 | 2,086 | |||||||||||||||||||||||||||
| 非利息收入总额 | 55 | 15,338 | 15,348 | 45,410 | 56,972 | |||||||||||||||||||||||||||
| 非利息费用 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 薪酬和员工福利 | 28,797 | 29,902 | 30,361 | 118,297 | 113,839 | |||||||||||||||||||||||||||
| 入住率 | 5,422 | 5,154 | 7,030 | 21,703 | 24,026 | |||||||||||||||||||||||||||
| 数据处理 | 5,305 | 5,133 | 4,537 | 20,545 | 17,681 | |||||||||||||||||||||||||||
| 服务 | 5,032 | 3,627 | 2,967 | 13,943 | 10,679 | |||||||||||||||||||||||||||
| 设备 | 3,114 | 3,125 | 2,937 | 11,842 | 10,100 | |||||||||||||||||||||||||||
| 办公用品、印刷及邮资 | 1,019 | 1,022 | 1,142 | 4,315 | 4,398 | |||||||||||||||||||||||||||
| 市场营销 | 1,167 | 984 | 1,091 | 4,001 | 3,968 | |||||||||||||||||||||||||||
| 其他费用 | 9,250 | 7,399 | 6,034 | 28,992 | 20,576 | |||||||||||||||||||||||||||
| 非利息费用总额 | 59,106 | 56,346 | 56,099 | 223,638 | 205,267 | |||||||||||||||||||||||||||
| 所得税前收入 | 1,890 | 12,749 | 22,636 | 63,401 | 102,241 | |||||||||||||||||||||||||||
| 所得税 | (1,341) | 1,384 | 4,739 | 10,039 | 22,252 | |||||||||||||||||||||||||||
| 净收入 | $ | 3,231 | $ | 11,365 | $ | 17,897 | $ | 53,362 | $ | 79,989 | ||||||||||||||||||||||
| 综合收益（亏损） | $ | 70,585 | $ | (22,866) | $ | 29,282 | $ | 97,705 | $ | (218,844) | ||||||||||||||||||||||
| 其他银行信息（年化%，截至期末除外） | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 平均资产回报率 | 0.13 | 0.47 | 0.76 | 0.55 | 0.86 | |||||||||||||||||||||||||||
| 平均净资产收益率 | 2.74 | 9.19 | 15.73 | 10.98 | 14.08 | |||||||||||||||||||||||||||
| 平均有形普通股本回报率 | 3.32 | 11.02 | 19.20 | 13.22 | 16.46 | |||||||||||||||||||||||||||
| 净利息收益率 | 2.63 | 2.70 | 2.91 | 2.74 | 2.89 | |||||||||||||||||||||||||||
| 效率比 | 96.42 | 72.30 | 68.86 | 75.20 | 66.31 | |||||||||||||||||||||||||||
| 平均未偿贷款的净冲销 | 0.15 | 0.07 | 0.06 | 0.12 | 0.03 | |||||||||||||||||||||||||||
| 截至期末 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 非应计贷款与为投资而持有的应收贷款 | 0.46 | 0.16 | 0.28 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 对未偿还贷款的信贷损失备抵 | 1.20 | 1.23 | 1.21 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 有形普通股权益对有形资产 | 4.7 | 3.9 | 4.1 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Tier-1杠杆率 | 7.7 | 7.7 | 7.8 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 支付给HEI的股息（通过ASB Hawaii，Inc.）（百万美元） | $ | — | $ | 14.0 | $ | 10.0 | $ | 39.0 | $ | 42.0 | ||||||||||||||||||||||
这些信息应与提交给SEC的HEI文件中的合并财务报表及其附注一并阅读。
10
关于HEI使用某些未经审计的非公认会计原则措施的说明
HEI、Hawaiian Electric和ASB管理层使用某些非公认会计准则衡量标准来评估HEI、公用事业公司和银行的业绩。管理层认为，这些非公认会计准则衡量标准提供了有用的信息，是衡量这些公司核心经营活动的更好指标。此处介绍的核心收益和其他财务指标可能无法与其他公司使用的类似标题的指标进行比较。随附的表格提供了报告的GAAP的对账1按调整后摊薄每股收益（对于并表的HEI）；平均普通股权益回报率（对于并表的HEI和Hawaiian Electric）；以及平均股本、平均有形权益和平均资产回报率（对于ASB）计算的非GAAP核心盈利。
来自GAAP的调节调整12023年核心收益的收益仅限于与最近的毛伊岛野火相关的成本，以及除公用事业外的第四季度执行的资产负债表重新定位交易的投资证券销售损失。来自GAAP的调节调整12022年收益与核心收益的比率仅限于Pacific Current第一季度记录的权益法投资的出售收益。管理层认为这些项目不能代表公司的基本核心收益。
公认会计原则的调节1非公认会计原则措施
夏威夷电力公司（HEI）及其子公司
未经审计
| （单位：千） | 截至2023年12月31日止三个月 | 截至2023年12月31日止年度 | 截至2022年12月31日止年度 | |||||||||||||||||
| 毛伊岛野火相关费用 | ||||||||||||||||||||
| 税前费用： | ||||||||||||||||||||
| 法律费用 | $ | 24,125 | $ | 34,876 | $ | — | ||||||||||||||
| 外部服务费用 | 8,688 | 14,822 | — | |||||||||||||||||
| 信用损失准备 | — | 5,900 | — | |||||||||||||||||
| One ` Ohana Initiative Contribution | — | 75,000 | — | |||||||||||||||||
| 其他费用 | 1,343 | 5,185 | — | |||||||||||||||||
| 利息支出 | 1,645 | 2,600 | — | |||||||||||||||||
| 税前费用 | 35,801 | 138,383 | — | |||||||||||||||||
| 保险追偿 | (29,580) | (104,580) | — | |||||||||||||||||
| 成本递延 | (14,692) | (14,692) | — | |||||||||||||||||
| 野火相关费用，不包括保险赔偿和延期 | (8,471) | 19,111 | — | |||||||||||||||||
| 出售投资证券的税前亏损 | 14,965 | 14,965 | — | |||||||||||||||||
| Pacific Current出售权益法投资收益 | — | — | (8,123) | |||||||||||||||||
|
所得税优惠2
|
(1,858) | (9,050) | 1,947 | |||||||||||||||||
| 税后调整 | $ | 4,636 | $ | 25,026 | $ | (6,176) | ||||||||||||||
| HEI合并净利润 | ||||||||||||||||||||
| GAAP净收入（如报告） | $ | 48,789 | $ | 199,238 | $ | 241,138 | ||||||||||||||
| 不包括与毛伊岛野火有关的特殊项目（税后）： | ||||||||||||||||||||
| 法律费用 | 17,909 | 25,886 | — | |||||||||||||||||
| 外部服务费用 | 6,430 | 10,976 | — | |||||||||||||||||
| 信用损失准备 | — | 4,319 | — | |||||||||||||||||
| One ` Ohana Initiative Contribution | — | 55,688 | — | |||||||||||||||||
| 其他费用 | 993 | 3,832 | — | |||||||||||||||||
| 利息支出 | 1,222 | 1,931 | — | |||||||||||||||||
| 税后费用 | 26,554 | 102,632 | — | |||||||||||||||||
| 保险追偿 | (21,963) | (77,651) | — | |||||||||||||||||
| 成本递延 | (10,909) | (10,909) | — | |||||||||||||||||
| 毛伊岛野火相关费用，扣除保险赔偿和批准的延期治疗（税后） | (6,318) | 14,072 | — | |||||||||||||||||
| 权益法投资出售收益（税后） | — | — | (6,176) | |||||||||||||||||
| 出售投资证券的亏损（税后） | 10,954 | 10,954 | — | |||||||||||||||||
| 核心净收入调整总额（税后） | 4,636 | 25,026 | (6,176) | |||||||||||||||||
| Non-GAAP（核心）净收入 | $ | 53,425 | $ | 224,264 | $ | 234,962 | ||||||||||||||
| GAAP稀释每股收益（如报告） | $ | 0.44 | $ | 1.81 | $ | 2.20 | ||||||||||||||
| 非公认会计原则（核心）稀释每股收益 | $ | 0.48 | $ | 2.04 | $ | 2.14 | ||||||||||||||
11
| 截至12月31日止年度， | 2023 | 2022 | ||||||||||||
| 比率（%） | ||||||||||||||
|
基于GAAP1
|
||||||||||||||
| 平均净资产收益率 | 8.8 | 10.5 | ||||||||||||
| 基于非公认会计原则（核心） | ||||||||||||||
| 平均净资产收益率 | 9.9 | 10.2 | ||||||||||||
1美利坚合众国普遍接受的会计原则
2公用事业和公司金额使用当年综合法定税率25.75%，ASB金额使用当年综合法定税率26.80%。
注：其他分部（控股和其他公司）与野火相关的费用（法律、外部服务和其他）计入“费用-其他”，利息费用计入“利息费用，净额——存款负债和其他银行借款除外”中的HEI和子公司的合并损益表数据。有关更多详细信息，请参见下面的电力公用事业和银行表格。
12
公认会计原则的调节1非公认会计原则措施
Hawaiian Electric Company，Inc.及其子公司
未经审计
| （单位：千） | 截至2023年12月31日止三个月 | 截至2023年12月31日止年度 | ||||||||||||
| 毛伊岛风暴和野火相关费用 | ||||||||||||||
| 税前费用： | ||||||||||||||
|
法律费用2
|
$ | 18,486 | $ | 24,737 | ||||||||||
|
外部服务费用2
|
5,826 | 10,532 | ||||||||||||
| One ` Ohana Initiative Contribution | — | 75,000 | ||||||||||||
|
其他费用2
|
834 | 3,316 | ||||||||||||
|
利息支出3
|
720 | 1,223 | ||||||||||||
| 税前费用 | 25,866 | 114,808 | ||||||||||||
| 保险追偿 | (23,613) | (98,613) | ||||||||||||
| 成本递延 | (14,692) | (14,692) | ||||||||||||
| 毛伊岛风暴和野火相关费用总额，扣除保险赔偿和批准的延期治疗 | (12,439) | 1,503 | ||||||||||||
|
所得税优惠4
|
3,203 | (387) | ||||||||||||
| 税后费用 | $ | (9,236) | $ | 1,116 | ||||||||||
| Hawaiian Electric合并净收入 | ||||||||||||||
| GAAP净收入（如报告） | $ | 58,183 | $ | 193,952 | ||||||||||
| 不包括与毛伊岛风暴和野火有关的特殊项目（税后）： | ||||||||||||||
| 法律费用 | 13,726 | 18,367 | ||||||||||||
| 外部服务费用 | 4,326 | 7,820 | ||||||||||||
| One ` Ohana Initiative Contribution | — | 55,688 | ||||||||||||
| 其他费用 | 619 | 2,462 | ||||||||||||
| 利息支出 | 534 | 908 | ||||||||||||
| 毛伊岛风暴和野火相关成本（税后） | 19,205 | 85,245 | ||||||||||||
| 保险追偿（税后） | (17,532) | (73,220) | ||||||||||||
| 成本递延（税后） | (10,909) | (10,909) | ||||||||||||
| 毛伊岛风暴和野火相关费用总额，扣除保险赔偿和批准的延期治疗（税后） | (9,236) | 1,116 | ||||||||||||
| Non-GAAP（核心）净收入 | $ | 48,947 | $ | 195,068 | ||||||||||
| 截至12月31日止年度， | 2023 | 2022 | ||||||||||||
| 比率（%） | ||||||||||||||
|
基于GAAP1
|
||||||||||||||
| 平均净资产收益率 | 8.2 | 8.2 | ||||||||||||
| 基于非公认会计原则（核心） | ||||||||||||||
| 平均净资产收益率 | 8.2 | 8.2 | ||||||||||||
1美国普遍接受的会计原则。
2法律、外部服务和其他在夏威夷电力和子公司合并损益表数据的“其他运营和维护”中包含。
3利息费用包含在夏威夷电力和子公司合并损益表数据的“利息费用和其他费用，净额”中。
4水电费金额采用当年综合法定税率25.75%。
13
公认会计原则的调节1非公认会计原则措施
美国储蓄银行F.S.B。
未经审计
| （单位：千） | 截至2023年12月31日止三个月 | 截至2023年12月31日止年度 | ||||||||||||
| 毛伊岛野火相关成本和出售证券的损失 | ||||||||||||||
| 税前费用： | ||||||||||||||
| 信用损失准备 | $ | — | $ | 5,900 | ||||||||||
| 专业服务费用 | 2,405 | 3,705 | ||||||||||||
| 其他费用 | 309 | 1,666 | ||||||||||||
| 税前毛伊岛野火相关成本 | 2,714 | 11,271 | ||||||||||||
| 出售投资证券的税前亏损 | 14,965 | 14,965 | ||||||||||||
| 所得税优惠 | (4,738) | (7,031) | ||||||||||||
| 税后费用 | $ | 12,941 | $ | 19,205 | ||||||||||
| ASB净收入 | ||||||||||||||
| GAAP（如报告） | $ | 3,231 | $ | 53,362 | ||||||||||
| 不包括与毛伊岛野火和证券损失相关的费用（税后）： | ||||||||||||||
| 信用损失准备 | — | 4,319 | ||||||||||||
| 专业服务费用 | 1,760 | 2,712 | ||||||||||||
| 其他费用 | 227 | 1,220 | ||||||||||||
| 出售投资证券的亏损 | 10,954 | 10,954 | ||||||||||||
| 毛伊岛野火相关成本和证券损失（税后） | 12,941 | 19,205 | ||||||||||||
| Non-GAAP（核心）净收入 | $ | 16,172 | $ | 72,567 | ||||||||||
| 截至2023年12月31日止三个月 | 截至2023年12月31日止年度 | |||||||||||||
| 比率（年化%） | ||||||||||||||
|
基于GAAP1
|
||||||||||||||
| 平均资产回报率 | 0.13 | 0.55 | ||||||||||||
| 平均净资产收益率 | 2.74 | 10.98 | ||||||||||||
| 平均有形普通股本回报率 | 3.32 | 13.22 | ||||||||||||
| 效率比 | 96.42 | 75.20 | ||||||||||||
| 基于非公认会计原则（核心） | ||||||||||||||
| 平均资产回报率 | 0.67 | 0.75 | ||||||||||||
| 平均净资产收益率 | 13.73 | 14.94 | ||||||||||||
| 平均有形普通股本回报率 | 16.63 | 17.98 | ||||||||||||
| 效率比 | 73.94 | 69.88 | ||||||||||||
1美利坚合众国普遍接受的会计原则
14