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SEC表格D/A

美国证券交易委员会并未审查本文件中的信息,也未对其准确性和充分性作出判断。
您不应假设信息是准确和完整的。

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格D

豁免发行证券的通知

美国预算管理局(OMB)许可
OMB号码: 3235-0076
预计每次回应
每个响应的小时数: 4.00

1.发行人身份

CIK(申报人ID号) 以前的名字
X
企业类型
0001103601
X 公司
   有限合伙
   有限责任公司
   普通合伙
   商业信托
   其他(指定)

发行人名称
WGL控股股份有限公司
公司/组织的管辖权
弗吉尼亚
成立年份/组织
X 五年多前
   过去五年内(指定年份)
   尚未形成

2.主要营业地点和联系信息

发行人名称
WGL控股股份有限公司
街道地址1 街道地址2
1000 Maine Ave.,SW
城市 州/省/国家 邮政编码 发行人电话号码
华盛顿 哥伦比亚特区 20024 (703) 750-2000

3.相关人士

姓氏 名字 中间名
克劳福德 兰德尔 l.
街道地址1 街道地址2
1000 Maine Ave,SW
城市 州/省/国家 邮政编码
华盛顿 哥伦比亚特区 20024
关系:    执行官 X 董事    发起人

澄清回应(如有必要):


姓氏 名字 中间名
哈比拉斯 迪米特里奥斯 詹姆斯
街道地址1 街道地址2
1000 Maine Ave,SW
城市 州/省/国家 邮政编码
华盛顿 哥伦比亚特区 20024
关系:    执行官 X 董事    发起人

澄清回应(如有必要):


姓氏 名字 中间名
詹金斯 唐纳德 m.
街道地址1 街道地址2
1000 Maine Ave,SW
城市 州/省/国家 邮政编码
华盛顿 哥伦比亚特区 20024
关系: X 执行官 X 董事    发起人

澄清回应(如有必要):


姓氏 名字 中间名
博纳维茨 道格拉斯 i.
街道地址1 街道地址2
1000 Maine Ave,SW
城市 州/省/国家 邮政编码
华盛顿 哥伦比亚特区 20024
关系: X 执行官 X 董事    发起人

澄清回应(如有必要):


姓氏 名字 中间名
戈德 贡纳尔 j.
街道地址1 街道地址2
1000 Maine Ave,SW
城市 州/省/国家 邮政编码
华盛顿 哥伦比亚特区 20024
关系: X 执行官    董事    发起人

澄清回应(如有必要):


姓氏 名字 中间名
哈德威克 凯伦 m.
街道地址1 街道地址2
1000 Maine Ave,SW
城市 州/省/国家 邮政编码
华盛顿 哥伦比亚特区 20024
关系: X 执行官    董事    发起人

澄清回应(如有必要):


姓氏 名字 中间名
奥布莱恩 约翰 d.
街道地址1 街道地址2
1000 Maine Ave,SW
城市 州/省/国家 邮政编码
华盛顿 哥伦比亚特区 20024
关系: X 执行官    董事    发起人

澄清回应(如有必要):


姓氏 名字 中间名
兰迪
街道地址1 街道地址2
1000 Maine Ave,SW
城市 州/省/国家 邮政编码
华盛顿 哥伦比亚特区 20024
关系: X 执行官    董事    发起人

澄清回应(如有必要):


姓氏 名字 中间名
达莱纳 弗雷德 k.
街道地址1 街道地址2
1000 Maine Ave,SW
城市 州/省/国家 邮政编码
华盛顿 哥伦比亚特区 20024
关系: X 执行官    董事    发起人

澄清回应(如有必要):


姓氏 名字 中间名
莱迪格 彼得
街道地址1 街道地址2
1000 Maine Ave,SW
城市 州/省/国家 邮政编码
华盛顿 哥伦比亚特区 20024
关系: X 执行官    董事    发起人

澄清回应(如有必要):


姓氏 名字 中间名
阿米拉利 沙欣
街道地址1 街道地址2
1000 Maine Ave,SW
城市 州/省/国家 邮政编码
华盛顿 哥伦比亚特区 20024
关系: X 执行官    董事    发起人

澄清回应(如有必要):


4.产业集团

   农业
银行和金融服务
   商业银行
   保险
   投资
   投资银行
   集合投资基金
发行人是否注册为
一家投资公司
投资公司
1940年法案?
   是的   
   其他银行和金融服务
   商业服务
活力
   煤炭开采
   电力公用事业
   节能
   环境服务
   石油和天然气
X 其他能源
医疗保健
   生物技术
   健康保险
   医院和医生
   制药
   其他医疗保健
   制造业
房地产
   商业的
   建造
   房地产投资信托与金融
   住宅
   其他房地产
  
零售
  
餐厅
技术
   电脑
   电信
   其他技术
旅行
   航空公司和机场
   住宿和会议
   旅游及旅游服务
   其他旅行
  
其他

5.发行人规模

收入范围 或者 总资产净值范围
   没有收入    无总资产净值
   $1 - $1,000,000    $1 - $5,000,000
   $1,000,001 - $5,000,000    $5,000,001 - $25,000,000
   $5,000,001 - $25,000,000    $25,000,001 - $50,000,000
   $25,000,001 - $100,000,000    $50,000,001 - $100,000,000
X 超过100,000,000美元    超过100,000,000美元
   拒绝披露    拒绝披露
   不适用    不适用

6.声称的联邦豁免和排除(选择所有适用的)

   规则504(b)(1)(不是(i)、或)
   规则504(b)(1)(i)
   规则504(b)(1)
   规则504(b)(1)
X 规则506(b)
   规则506(c)
   证券法第4(a)(5)条
   投资公司法第3(c)条
   第3(c)(1)条    第3(c)(9)条
   第3(c)(2)条    第3(c)(10)条
   第3(c)(3)条    第3(c)(11)条
   第3(c)(4)条    第3(c)(12)条
   第3(c)(5)条    第3(c)(13)条
   第3(c)(6)条    第3(c)(14)条
   第3(c)(7)条

7.备案类型

   新通知 首次销售日期 2013-01-07    首次销售尚未发生
X 修正案

8.发售期限

发行人是否打算本次发行持续一年以上?
X 是的   

9.提供的证券类型(选择所有适用的)

   公平    集合投资基金权益
X 债务    共同租户证券
   获得另一种证券的选择权、认股权证或其他权利    矿产证券
   在行使期权、认股权证或其他获得证券的权利时获得的证券    其他(描述)

10.企业合并交易

本次发行是否与企业合并交易有关,例如合并、收购或交换要约?
   是的 X

澄清回应(如有必要):

11.最低投资

接受任何外部投资者的最低投资 $250,000 美元

12.销售补偿

收件人
收件人CRD编号   
富国银行证券有限责任公司 126292
(关联)经纪人或交易商 X
(关联)经纪人或经销商CRD编号 X
街道地址1 街道地址2
南特赖恩街550号
城市 州/省/国家 邮政编码
夏洛特 北卡罗来纳州 28202
征集状态(选择所有适用的)
检查“所有州”或检查个别州
X 所有州
   外国/非美国

收件人
收件人CRD编号   
美林、皮尔斯、芬纳和史密斯公司 7691
(关联)经纪人或交易商 X
(关联)经纪人或经销商CRD编号 X
街道地址1 街道地址2
布莱恩特公园一号,4楼
城市 州/省/国家 邮政编码
纽约 纽约 10036
征集状态(选择所有适用的)
检查“所有州”或检查个别州
X 所有州
   外国/非美国

收件人
收件人CRD编号   
Siebert Williams Shank & Co.,LLC 42568
(关联)经纪人或交易商 X
(关联)经纪人或经销商CRD编号 X
街道地址1 街道地址2
华尔街100号,18楼
城市 州/省/国家 邮政编码
纽约 纽约 10019
征集状态(选择所有适用的)
检查“所有州”或检查个别州
X 所有州
   外国/非美国

13.发售和销售金额

总发售金额 $350,000,000 美元
或者    不确定
总销量 $68,740,000 美元
剩余待售总额 $281,260,000 美元
或者    不确定

澄清回应(如有必要):

商业票据计划。总发行量是任何时候的最大未偿还金额,总销售量是2020年3月31日的未偿还金额。

14.投资者

  
选择发行中的证券是否已经或可能出售给不符合合格投资者资格的人,并输入已经投资于发行的此类非合格投资者的数量。
无论本次发行的证券是否已经或可能出售给不符合合格投资者资格的人,请输入已投资本次发行的投资者总数:
30

15.销售佣金和发现者费用支出

单独提供销售佣金和发现者费用支出的金额(如果有)。如果支出金额未知,请提供估算并选中金额旁边的框。

销售佣金 $125,000 美元
X 估计
发现者费用 $0 美元
   估计

澄清回应(如有必要):

显示的金额是3个代理的总和

16.所得款项用途

提供已用于或拟用于支付给任何需要被任命为执行官、董事或发起人的人的发行总收益金额,以响应上述第3项。如果金额未知,请提供估算值并选中金额旁边的框。

$0 美元
   估计

澄清回应(如有必要):

签名和提交

在签署并单击下面的提交以提交本通知之前,请验证您输入的信息并查看下面的提交条款。

提交条款

在提交本通知时,上述每个发行人是:
  • 将所描述的证券发行通知美国证券交易委员会和/或提交本通知的每个州,并承诺根据适用法律,应书面要求向其提供提供给受要约人的信息。*
  • 不可撤销地任命美国证券交易委员会秘书、证券管理人或发行人主要营业地点所在州和提交本通知的任何州的其他合法指定官员作为其送达程序的代理人,并同意这些人可以代表其接受任何通知、程序或诉状的送达,并进一步同意此类送达可以通过挂号信或挂号信、任何联邦或州诉讼、行政程序、或在受美国管辖的任何地方对发行人提起的仲裁或仲裁,如果诉讼、程序或仲裁(a)源于与作为本通知主题的证券发行有关的任何活动,并且(b)成立,直接或间接地,根据以下规定:(i)1933年证券法、1934年证券交易法、1939年信托契约法、1940年投资公司法,或 1940年《投资顾问法》,或任何这些法规下的任何规则或条例,或发行人维持其主要营业地点所在州或提交本通知的任何州的法律。
  • 证明,如果发行人要求对发行进行法规D豁免,则发行人不会因规则504(b)(3)或规则506(d)中所述的原因之一而被取消依赖规则504或规则506的资格。

上述各发行人均已阅读本通知,知晓其内容属实,并已正式促使以下签署的正式授权人代表其签署本通知。

对于签名,请键入签名者的姓名或其他采用或授权作为签名者签名的字母或字符。

发行人 签名 签字人姓名 标题 日期
WGL控股股份有限公司 /s/Douglas I. Bonawitz Douglas I. Bonawitz 高级Vice President,首席财务官兼财务主管 2020-05-20

除非表格中的OMB编号当前有效,否则承担表格中信息收集责任的人无需承担责任。

*本承诺不影响1996年《国家证券市场改进法案》(“NSMIA”)第102(a)条[Pub。L. No. 104-290,110 Stat。3416(1996年10月11日)]规定了国家要求信息的能力。因此,如果作为本表格D标的的证券是NSMIA目的的“涵盖证券”,无论是在所有情况下还是由于作为本表格D标的的发行性质,各州不能根据本承诺或其他方式例行要求提供材料,并且只能在NSMIA允许他们在NSMIA保留其反欺诈权限的范围内要求提供材料。