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SEC表格4 SEC表格4
表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交
或1940年《投资公司法》第30(h)条
美国预算管理局(OMB)许可
OMB编号: 3235-0287
预计每次回应
每次回复小时数: 0.5
X
如果不再受第16节约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。指令1(b)。
  
选中此框,以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1(c)的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。
1.报告人姓名、地址*
摩尔科斯·亚历山大

(姓氏) (名字) (中间名)
C/O JMCM HOLDINGS LLC
莱克星顿大道450号,38层

(街道)
纽约 纽约 10017

(城市) (州) (邮政编码)
2.发行人名称股票代码或交易代码
Astra Space公司。[ASTR]
5.报告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
董事 持股10%人士
官员(在下面给出头衔) X 其他(下文具体说明)
见备注
3.最早交易日期(月/日/年)
07/18/2024
4.如修正,正本归档日期(月/日/年)
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
由一个报告人填写的表格
X 由多个报告人提交的表格
表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称(说明3) 2.交易日期(月/日/年) 2A.认定执行日期,如有(月/日/年) 3. 交易代码(见说明8) 4. 已收购(A)或者已处置(D)证券,(见说明3,4,和5) 5.报告交易后实益拥有的证券数量(见说明3和4) 6.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) 7.间接实益拥有的实质(见说明4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
A类普通股 07/18/2024 J(1)(2) 70,292 D $0.5(2) 129,107 I 见脚注(10)
A类普通股 07/18/2024 J(1)(3) 129,107 D (3) 0 I 见脚注(10)
表格II:收购、处置或实益拥有的非衍生证券
(例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券)
1.衍生证券的名称(见说明3) 2.衍生证券的转换或行使价 3.交易日期(月/日/年) 3A.认定执行日期(如有)(月/日/年) 4.交易代码(见说明8) 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数量(见说明3,4和5) 6.可行权日期及到期日(月/日/年) 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) 8.衍生证券价格(见说明5) 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量(见说明4) 10.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) 11.间接实益拥有权的实质(见说明4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日 标题 股份数额或数目
2025年到期的优先有担保可转换票据 $0.808 07/18/2024 J(1)(4) $10,477,601.79 (4)(6) 11/15/2025 A类普通股 11,944,715 (4) 0 I 见脚注(11)
2025年到期的优先有担保可转换票据 $0.808 07/18/2024 J(1)(5) $4,242,649.65 (5)(6) 11/15/2025 A类普通股 4,950,495 (5) 0 I 见脚注(12)
认股权证 $0.808 07/18/2024 J(1)(7) 1,500,000 (7)(9) 08/04/2028 A类普通股 1,500,000 (7) 0 I 见脚注(11)
认股权证 $0.808 07/18/2024 J(1)(7) 3,101,433 (7)(9) 11/06/2028 A类普通股 3,101,433 (7) 0 I 见脚注(11)
认股权证 $0.808 07/18/2024 J(1)(7) 1,082,921 (7)(9) 11/13/2028 A类普通股 1,082,921 (7) 0 I 见脚注(11)
认股权证 $0.808 07/18/2024 J(1)(8) 1,732,673 (8)(9) 01/19/2029 A类普通股 1,732,673 (8) 0 I 见脚注(12)
1.报告人姓名、地址*
摩尔科斯·亚历山大

(姓氏) (名字) (中间名)
C/O JMCM HOLDINGS LLC
莱克星顿大道450号,38层

(街道)
纽约 纽约 10017

(城市) (州) (邮政编码)

报告人与发行人的关系
董事 持股10%人士
官员(在下面给出头衔) X 其他(下文具体说明)
见备注
1.报告人姓名、地址*
JMCM控股有限责任公司

(姓氏) (名字) (中间名)
列克星敦大道450号
38层

(街道)
纽约 纽约 10017

(城市) (州) (邮政编码)

报告人与发行人的关系
董事 持股10%人士
官员(在下面给出头衔) X 其他(下文具体说明)
见备注
1.报告人姓名、地址*
MH轨道有限责任公司

(姓氏) (名字) (中间名)
列克星敦大道450号
38层

(街道)
纽约 纽约 10017

(城市) (州) (邮政编码)

报告人与发行人的关系
董事 持股10%人士
官员(在下面给出头衔) X 其他(下文具体说明)
见备注
1.报告人姓名、地址*
福德拉·巴尔多

(姓氏) (名字) (中间名)
C/O JMCM HOLDINGS LLC
莱克星顿大道450号,38层

(街道)
纽约 纽约 10017

(城市) (州) (邮政编码)

报告人与发行人的关系
董事 持股10%人士
官员(在下面给出头衔) X 其他(下文具体说明)
见备注
回复说明:
1.2024年7月18日,Apogee Parent,Inc.(“Parent”)根据发行人、母公司和母公司的直接全资子公司Apogee Merger Sub(“Merger Sub”)于2024年3月7日订立的若干合并协议和计划收购发行人(“合并协议”)。根据合并协议,Merger Sub与发行人合并并并入发行人,发行人作为母公司的全资子公司(“合并”)在该合并中存续。
2.随着合并的完成,根据合并协议,这些A类普通股的股份被自动注销,并转换为获得每股0.50美元现金的权利,不计利息。
3.根据与合并相关并在合并后生效的股权承诺函,这些A类普通股股份被转换为母公司新发行的A系列优先股股份,每股面值0.0001美元(“母公司A系列优先股”)。
4.根据与合并相关并于合并时生效的票据持有人转换协议,这些2025年到期的优先有担保可转换票据(“可转换票据”)(包括其应计利息)以0.404美元的转换率转换为25,934,658股新发行的母公司A系列优先股。
5.根据与合并相关并在合并时生效的票据持有人转换协议,这些可转换票据(包括其应计利息)以0.404美元的转换率转换为10,501,609股新发行的母公司A系列优先股。
6.可转换票据持有人有权根据自己的选择,在到期前将可转换票据的全部或任何部分未偿还金额,包括其应计实收实物利息,在受到某些限制的情况下,转换为A类普通股的股份,初始转换率为每1,000美元可转换票据本金1,237.62 38股A类普通股,相当于每股A类普通股约0.808美元的初始转换价格。兑换率将根据可转换票据的条款进行调整,并在发生任何股票分割、股票股息、股票合并、资本重组或其他类似交易时进行标准调整。
7.根据与合并相关的认股权证交换协议并于合并时生效,这些认股权证被转换为5684354份认股权证,以购买母公司A系列优先股的股份,行使价为0.404美元。
8.根据与合并相关并在合并后生效的认股权证交换协议,这些认股权证被转换为1,732,673份认股权证,用于购买母公司A系列优先股的股份,行使价为0.404美元。
9.这些认股权证是可以行使的。
10.这些A类普通股股份由Baldo Fodera(“Fodera先生”)为Alexander Morcos(“Morcos先生”)、Morcos先生拥有的实体和一个私人慈善基金会的利益管理。Morcos先生和Fodera先生各自放弃对这些证券的实益所有权,除非他在其中享有金钱利益。
11.这些证券由JMCM Holdings LLC(“JMCM”)直接持有。Morcos先生和Fodera先生是JMCM的共同管理人,Morcos先生是唯一的成员。Morcos先生和Fodera先生各自放弃对这些证券的实益所有权,除非他在其中享有金钱利益。
12.这些证券由MH Orbit LLC直接持有。Morcos先生和Fodera先生是MH Orbit LLC的共同管理人,Morcos先生是唯一的成员。Morcos先生和Fodera先生各自放弃对这些证券的实益所有权,除非他在其中享有金钱利益。
备注
就发行人Apogee Parent Inc.和Apogee Merger Sub Inc.于2024年3月7日签署的合并协议和计划而言,报告人与发行人的其他股东订立了某些协议和安排,因此,可能已被视为“集团”的成员,该术语在该法案第13(d)(3)节及其下的规则13d-5中定义,与发行人的其他股东共同可能已被视为实益拥有发行人已发行的A类普通股约10%以上的股份。合并完成后,报告人不再被视为该“集团”的成员。
/s/Baldo Fodera,Alexander Morcos的实际律师 07/22/2024
JMCM Holdings LLC by:/s/Baldo Fodera,联席经理 07/22/2024
MH Orbit LLC by:/s/Baldo Fodera,联席经理 07/22/2024
/s/巴尔多·佛德拉 07/22/2024
**报告人签名 日期
提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。
*如果表格由多个报告人提交,看见指示4(b)(五)。
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,看见程序说明6。
如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。