附件 1.01
Axcelis Technologies, Inc.冲突Minerals报告
期间完成制造的产品
截至2023年12月31日止年度
这份冲突矿物报告由Axcelis Technologies, Inc.（“公司”）作为SD表格的证据提交。如表格SD所述，对公司合理原产国询价调查作出答复的86家供应商（占2023年销售额的所有供应商答复的27%）表示，他们知道或有理由相信公司一种或多种产品（定义见下文）中包含的冲突矿物起源于刚果民主共和国或毗邻国家，而不是来自回收或废料来源。
尽职调查
Axcelis在2023年1月1日至2023年12月31日期间，对公司根据经修订的1934年《证券交易法》第13p-1条规则（“规则”）所定义的与公司签订的合同制造的下述产品的功能或生产所必需的某些黄金、锡、钽和钨的来源和保管链进行了尽职调查（“规则”）。该公司的尽职调查符合《经济合作与发展组织（“OECD”）关于来自受冲突影响地区和高风险区的Minerals负责任供应链尽职调查指导的五步框架》第二版中关于锡、钽和钨的补充和关于金的补充。
经合组织将尽职调查定义为一个持续、主动和被动的过程，企业可以通过该过程确保尊重人权，不助长冲突。作为尽职调查的一部分，我们采取了以下行动：
采购政策。我们在2012年采取了无冲突采购政策，并将其发布在我们的互联网供应商门户网站上。我们还就政策内容与供应商进行了直接沟通，其中规定：
“Axcelis预计其供应商只能从对环境和社会负责的来源采购材料。具体而言，Axcelis将不支持其供应链中任何供应商或其他实体开采或运输矿物（包括锡、钽、钨或黄金）并使用由此产生的财政或其他资源为刚果民主共和国或任何其他国家的冲突提供资金或以其他方式提供燃料。Axcelis认真对待有关此类公司开采或运输的一些金属可能正在进入一般行业供应链以及这些业务的利润可能会导致侵犯人权的指控。
“Axcelis支持开发可独立验证的供应链交易，在可用且可信的情况下，以确保材料的供应来自对环境和社会负责的来源。Axcelis致力于建立在现有系统和实践的基础上，以确保我们的供应商遵守这些期望。Axcelis预计其供应商将遵守这一政策。”
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冲突矿物队。从2013年开始，公司组建了一个团队，由我们的供应链管理、环境、健康和安全管理的代表以及我们的总法律顾问组成，专注于冲突矿产。
风险识别与评估。冲突矿产小组审查了该规则、与该规则相关的采信发布以及委员会的常见问题解答。我们就我们的行业组织为解决尽职调查问题所做的努力进行了自我教育，其中包括负责任的Minerals倡议（“RMI”），该倡议由负责任的商业联盟（以前称为电子行业公民联盟）和全球电子可持续发展倡议于2008年创立。RMI（以前称为无冲突采购倡议）发布冲突Minerals报告模板并管理负责任的Minerals保证流程，这是一种独立的第三方审计，用以确定哪些冶炼厂和精炼商可以被验证为拥有符合现行全球标准的负责任的矿物来源系统。1冲突矿产小组随后制定了合理的原产国查询调查，如我们的表格SD中所述，这使我们能够确定存在从刚果民主共和国或毗邻国家采购风险的供应商。我们与通过调查被确定为风险的供应商进行了进一步的沟通和评估，包括审查提交给我们的文件，例如供应商采购政策、RMI冲突矿物报告模板和其他材料。
独立私营部门审计
公司并未根据规则依据美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission）于2014年4月29日发布的工作人员声明获得根据规则颁布的SD表第1.01（c）（1）（ii）项的要求对这份冲突Minerals报告进行的独立私营部门审计（“IPSA”）。该声明规定，除非公司自愿选择在其冲突矿产报告中将产品描述为“无刚果民主共和国冲突”，否则不需要IPSA。由于我们没有将我们的产品描述为“无刚果民主共和国冲突”，因此我们没有获得IPSA。
风险缓解步骤
在截至2024年12月31日的日历年报告期间，我们将继续从事上述“尽职调查”中所述的活动。此外，在我们努力为我们的产品建立一个无冲突的供应链的过程中，我们打算继续与我们的供应商联系，以鼓励他们以及我们供应链中的冶炼厂/精炼商参与根据RMI的负责任的Minerals保证流程和全球电子可持续发展倡议制定的无冲突认证计划。
1该公司作为一家规模较小的半导体设备制造公司，正像OECD《关于来自受冲突影响和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指南第二版》所设想的那样，依赖于RMI和其他电子工业集团。具体而言，该公司注意到OECD《矿产供应链中基于风险的尽职调查五步框架》关于锡、钽和钨的补充文件第C5节中的以下观察：“由于规模或其他因素，可能难以确定直接供应商上游的行为者的公司可能会与与其共享供应商的行业成员或与其有业务关系的下游公司接触并积极合作，以确定供应链中有哪些冶炼厂。”
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产品说明
关于公司进行尽职调查的公司产品，下表说明了公司产品、用于加工这些产品中必要的冲突矿物的设施（如果已知）、必要的冲突矿物的原产国（如果已知）以及确定这些产品的矿山或原产地的努力。
| 说明 产品主体 尽职调查 |
用于处理的设施 The Conflict Minerals in the 产品 |
国家 起源 冲突 Minerals |
努力确定 矿山或产地位置 |
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| 公司销售的半导体加工离子注入设备组件或零部件覆盖42家供应商回复。 | 这些供应商表示，来自刚果民主共和国和毗邻国家的所有冲突矿物都来自RMAP一致性冶炼厂和精炼厂2或ITSCI来源。3 | 不详 | 收到已完成的RMI冲突矿产报告模板。 | |||
| 公司销售的半导体加工离子注入设备的组件或零件从44家供应商处采购。 | 这些供应商表示，来自刚果民主共和国和毗邻国家的部分或全部冲突矿物并非来自RMAP一致性冶炼厂和精炼商或ITSCI来源。 | 不详 | 与供应商的持续沟通，包括提醒公司的采购政策，并要求供应商努力确保所使用的所有冶炼厂/精炼厂都是RMAP符合者或ITSCI来源。公司将要求供应商确认他们何时使用RMAP一致性熔炉或ITSCI来源，如果供应商未提供此类确认，公司将不时考虑组件或零件的不同来源。 |
2RMAP一致性冶炼厂和精炼商是指符合RMI发布的负责任的Minerals保证过程评估协议的冶炼厂和精炼商。这些协议被用来确定哪些冶炼厂和精炼商可以被验证拥有符合当前全球标准的负责任矿物来源的系统。
3ITSCI来源是经全球锡行业协会ITRI认证为无冲突的锡的来源。
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