SEC表格4

SEC表格4 SEC表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

实益拥有权变动表

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交的文件
或1940年《投资公司法》第30（h）条

OMB批准

OMB编号:			3235-0287
估计平均负担
每个回复小时:			0.5

如果不再受第16节的约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。看到了指令1（b）。

1.报告人姓名及地址^*

金匠Mark A

（最后）

（第一）

（中）

C/O ConstellationPharmaceuticals，Inc.

第一街215号，套房200

（街道）

剑桥

妈

02142

（城市）

（州）

(邮政编码)

2.发行人名称和股票代号
Constellation制药公司[CNST]

5.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

x	董事	10%的所有者
	官员(在下面给出头衔)	其他（请在下面具体说明）

3.最早交易日期（月/日/年）
07/15/2021

4.如有修改，原始提交日期（月/日/年）

6.个人或联合/团体归档（请检查适用行）

x	由一个报告人填写的表格
	由一个以上报告人填写的表格

表I-购入、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（Instr.3）	2.交易日期（月/日/年）	2A.视同执行日期（月/日/年）	3.交易代码（Instr.8）		4.获得（a）或处置（d）的证券（Instr.3、4和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（Instr.3和4）	6.所有权形式:直接（d）或间接（i）（Instr.4）	7.间接受益所有权的性质（Instr.4）
1.证券名称（Instr.3）	2.交易日期（月/日/年）	2A.视同执行日期（月/日/年）	代码	v	金额	（a）或（d）	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（Instr.3和4）	6.所有权形式:直接（d）或间接（i）（Instr.4）	7.间接受益所有权的性质（Instr.4）
普通股	07/15/2021		d		89,857	d	⁽¹⁾	0.00	d

表二-购入、处置或实益拥有的衍生工具证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1.衍生证券的名称（Instr.3）	2.衍生工具证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.视同执行日期（月/日/年）	4.交易代码（Instr.8）		5.获得（a）或处置（d）的衍生证券的数量（Instr.3、4和5）		6.可行使日期和到期日（月/日/年）		7.衍生工具证券的证券名称及金额（Instr.3及4）		8.衍生工具证券的价格（Instr.5）	9.报告交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr.4）	10.所有权形式:直接（d）或间接（i）（Instr.4）	11.间接受益所有权的性质（Instr.4）
1.衍生证券的名称（Instr.3）	2.衍生工具证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.视同执行日期（月/日/年）	代码	v	（a）	（d）	可执行日期	到期日	标题	股份数额或数目	8.衍生工具证券的价格（Instr.5）	9.报告交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr.4）	10.所有权形式:直接（d）或间接（i）（Instr.4）	11.间接受益所有权的性质（Instr.4）
股票期权（购买权）	$33.57	07/15/2021		d			13,171	⁽²⁾	⁽²⁾	普通股	13,171	⁽²⁾	0.00	d
股票期权（购买权）	$11.5	07/15/2021		d			6,825	⁽²⁾	⁽²⁾	普通股	6,825	⁽²⁾	0.00	d
股票期权（购买权）	$9.12	07/15/2021		d			13,171	⁽²⁾	⁽²⁾	普通股	13,171	⁽²⁾	0.00	d
股票期权（购买权）	$7.6	07/15/2021		d			12,446	⁽²⁾	⁽²⁾	普通股	12,446	⁽²⁾	0.00	d
股票期权（购买权）	$5.51	07/15/2021		d			9,083	⁽²⁾	⁽²⁾	普通股	9,083	⁽²⁾	0.00	d
股票期权（购买权）	$37.52	07/15/2021		d			13,171	⁽²⁾	⁽²⁾	普通股	13,171	⁽²⁾	0.00	d

答复说明:

1.本表格4报告ConstellationPharmaceuticals，Inc.（“公司”）、MorphoSys AG（“母公司”）和Morphosys Development Inc.（“买方”）根据合并协议和计划（“协议”）的条款于2021年6月2日处置的证券，Morphosys Development Inc.是母公司的间接全资子公司。根据协议，于2021年7月15日（「生效时间」），买方与本公司合并及并入本公司，而本公司成为母公司的全资附属公司（「合并」）。关于合并的完成，在生效时间，每股面值$0.0001的普通股，在紧接生效时间之前已发行在外的公司（“普通股”）（协议中指定的某些股份除外）被转换为收取34.00美元现金的权利，不计利息，并须扣除任何所需的预扣税款（“合并对价”）。

2.本表格4报告ConstellationPharmaceuticals，Inc.（“公司”）、MorphoSys AG（“母公司”）和Morphosys Development Inc.（“买方”）根据合并协议和计划（“协议”）的条款于2021年6月2日处置的证券，Morphosys Development Inc.是母公司的间接全资子公司。根据协议，于2021年7月15日（「生效时间」），买方与本公司合并及并入本公司，而本公司成为母公司的全资附属公司（「合并」）。关于合并的完成，在生效时间，每股面值$0.0001的普通股，在紧接生效时间之前已发行在外的公司（“普通股”）（协议中指定的某些股份除外）被转换为收取34.00美元现金的权利，不计利息，并须扣除任何所需的预扣税款（“合并对价”）。

备注:

就合并完成而言，于生效时间，（a）紧接生效时间前，每份尚未行使的公司股票期权加速行使，并成为完全归属及行使；及（b）于生效时间，每份未行使的未行使公司股票期权被取消，以换取获得现金支付的权利，该现金支付相当于（i）合并对价超过每股行使价（如果有的话）的乘积，及（ii）受该公司购股权规限的普通股股数。任何每股行权价等于或大于合并对价的公司股票期权，均被无偿取消。

	/s/Emma Reeve，担任MarkA.Goldsmith的实际代理人	07/19/2021
	**举报人签名	日期
提醒:对于直接或间接实益拥有的每一类证券，请在单独的一行上报告。
如果表格由多个举报人提交，看到了*指令4（b）（v）。
故意错报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看到了18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff（a）。
注意:将此表格的三份副本归档，其中一份必须手工签名。如果空间不足，看到了程序说明6。
除非表单显示当前有效的OMB编号，否则对包含在此表单中的信息收集做出响应的人员不需要响应。