于2023年7月26日向美国证券交易委员会提交
第333号注册-
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
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表格S-3
下的注册声明
1933年《证券法》
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Interactive Brokers Group, Inc.
（注册人在其章程中指明的确切名称）
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特拉华州
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30-0390693
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（国家或其他管辖权
成立或组织）
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（国税局雇主
身份证号码）
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匹克威克广场一号
康涅狄格州格林威治06830
(203) 618-5800
（地址，包括邮政编码和电话号码，
包括注册人主要行政办公室的区号）
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Paul J. Brody
首席财务官
匹克威克广场一号
康涅狄格州格林威治06830
(203) 618-5800
(姓名，地址，包括邮政编码和电话号码，
包括服务代理的区号）
___________________________
连同副本：
Martin Nussbaum，Esq。
Dechert LLP
美洲大道1095号
纽约，纽约10036
(212) 698-3500
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拟议向公众出售的大约开始日期：由注册人决定的本注册声明的生效日期后不时生效。
如果在此表格上登记的唯一证券是根据股息或利息再投资计划提供的，请选中以下方框：☐
如果根据1933年《证券法》第415条规则，在此表格上登记的任何证券将延迟或连续发售，但仅与股息或利息再投资计划有关的证券除外，请选中以下方框。☒
如果根据《证券法》第462（b）条提交此表格，以便为一次发行登记更多证券，请选中以下方框，列出同一次发行的先前有效登记声明的《证券法》登记声明编号。☐
如果此表格是根据《证券法》第462（c）条规则提交的生效后修订，请选中以下方框，列出同一发行的先前有效登记声明的《证券法》登记号。☐
如果本表格是根据一般指示I.D.提交的登记说明或其生效后的修正案，并在根据《证券法》第462（e）条向委员会提交后生效，请选中以下方框。☒
如果本表格是对根据《证券法》第413（b）条为登记更多证券或更多类别证券而提交的根据一般指示I.D.提交的登记声明的生效后修订，请选中以下方框。☐
通过复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
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大型加速披露公司 ☒ |
加速披露公司☐
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非加速披露公司☐
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规模较小的报告公司☐
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新兴成长型公司☐
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如果是一家新兴成长型公司，请勾选注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第7（a）（2）（B）节规定的任何新的或经修订的财务会计准则。☐
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前景
普通股
Interactive Brokers Group, Inc.
我们可以不时发售和出售我们的A类普通股，其数量、价格和条款将在任何此类发售时确定。本招股说明书描述了可能适用于我们的A类普通股的发售和销售的一些一般条款。每次根据本招股说明书发行A类普通股时，我们都会提供一份招股说明书补充材料，并附在本招股说明书上。招股说明书补充文件将包含有关此次发行的更多具体信息，包括我们将出售的A类普通股的股份数量。招股章程补充文件还可增加、更新或更改本招股章程所载信息。在作出投资决定前，你应仔细阅读本招股说明书及随附招股说明书的补充文件。
我们的A类普通股可按固定价格、出售时的现行市价、与现行市价有关的价格、出售时确定的变动价格或议定价格出售。本招股说明书及随附的招股说明书补充文件所提供的A类普通股，可由我们直接向投资者发售，也可向或通过承销商、交易商或其他代理人发售。每一次发行的招股说明书补充将详细说明该次发行的分配计划，并将列出参与发行的任何承销商、交易商或代理商的名称以及任何适用的费用、佣金或折扣安排。
我们的A类普通股在纳斯达克股票市场有限责任公司的全球精选市场上市，股票代码为“IBKR”。2023年7月24日，我们的普通股最后一次公布的售价是83.12美元。
我们的主要行政办公室位于One Pickwick Plaza，Greenwich，Connecticut 06830，我们的电话号码是（203）618-5800。
除非附有招股章程补充文件，否则本招股章程不得用于完成证券销售。
投资我们的证券涉及很高的风险。请参阅从第2页开始的“风险因素”，了解您在投资我们的证券之前应该考虑的信息。
证券交易委员会或任何国家证券委员会都没有批准或不批准这些证券，也没有通过本说明书的充分性或准确性。任何相反的陈述都是刑事犯罪。
本招募说明书的日期为2023年7月26日
目 录
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招股说明书
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页
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关于本招股说明书
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1
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关于Interactive Brokers Group, Inc.
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1
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风险因素
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关于前瞻性陈述的注意事项
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所得款项用途
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股本说明
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分配计划
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在哪里可以找到更多信息
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以引用方式合并
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法律事项
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9
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专家
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9
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-我-
关于这个前景
本招股说明书是我们向美国证券交易委员会（SEC）提交的一份自动货架登记声明的一部分，该声明是根据1933年《证券法》或《证券法》第405条规则定义的“知名的、经验丰富的发行人”。根据这一自动货架登记程序，我们可以在一次或多次发行中发行我们的A类普通股。本招股说明书为您提供了我们可能提供的A类普通股的一般描述。每当我们根据本招股说明书提供一类或一系列证券时，我们将提供一份招股说明书补充文件，其中将包含有关该发行条款的具体信息。招股章程补充文件还可增加、更新或更改本招股章程所载信息。在作出投资决定之前，你应该仔细阅读本招股说明书和任何招股说明书补充资料，以及在“在哪里可以找到更多信息”标题下描述的其他信息。
除本招股章程所载或以引用方式并入本招股章程的资料外，我们并无授权任何人就本次发行提供任何资料或作出任何陈述，而该等资料或陈述如予提供或作出，则不得被视为已获授权。本招股章程并不构成由任何司法管辖区的任何人发出的出售要约或购买要约的邀约，而在该司法管辖区，出售要约并无授权，亦不构成该人没有资格这样做，亦不构成向任何人发出该要约或邀约是非法的。在任何情况下，本招股章程及随附的招股章程补充文件的交付，或根据本章程及根据本章程进行的任何销售，均不得暗示在该文件正面所列日期之后我们的事务没有任何变化，本章程及随附的招股章程补充文件所载信息在该文件正面所列日期之后的任何时间都是正确的，或任何以引用方式并入的信息在该文件正面所列日期之后的任何时间都是正确的。
在本招股章程或以引用方式并入或被视为以引用方式并入本招股章程的文件中所作的任何陈述，将被视为为本招股章程的目的而被修改或取代，只要任何招股章程补充文件或任何其他随后提交的文件中所载的陈述也被以引用方式并入或被视为以引用方式并入本招股章程。任何经如此修改或取代的声明，除非经如此修改或取代，否则不会被视为构成本招股章程的一部分。请参阅本说明书中的“以引用方式纳入某些文件”。
在本招股说明书中，除非另有说明或文意另有所指，“我们”、“我们的”、“公司”、“发行人”或“我们”指的是Interactive Brokers Group, Inc.（“IBG，Inc.”）及其子公司。除非另有说明，“普通股”指的是IBG公司的A类普通股。
关于Interactive BROKERS GROUP，INC。
我们是一家自动化的全球电子经纪商，专门从事股票、期权、期货、外汇工具、债券、共同基金、交易所交易基金（“ETF”）和贵金属的交易，在全球150多个电子交易所和市场中心执行和结算，并为我们的客户提供托管、大宗经纪、证券和保证金借贷服务。此外，我们的客户可以使用我们的交易平台，通过执行、清算和保管加密货币的第三方加密货币服务提供商交易某些加密货币。在美利坚合众国（简称“美国”），我们主要在康涅狄格州格林威治和伊利诺伊州芝加哥的总部开展业务。在国外，本公司通过位于加拿大、英国、爱尔兰、瑞士、匈牙利、印度、中国（香港和上海）、日本、新加坡和澳大利亚的办事处开展业务。
IBG，Inc.是一家控股公司，其主要资产是IBG LLC会员权益的所有权，IBG LLC是我们目前业务的控股公司。截至2023年6月30日，我们拥有IBG LLC约24.8%的会员权益，其余约75.2%的IBG LLC会员权益由IBG Holdings LLC持有。IBG Holdings LLC是一家控股公司，由我们的创始人兼董事长Thomas Peterffy先生及其关联公司、管理层和IBG LLC的其他员工以及某些其他成员直接和间接拥有。IBG，Inc.是IBG LLC的唯一管理成员。
我们的历史可以追溯到我们的主席Thomas Peterffy先生1977年在美国证券交易所创立的做市业务。自成立以来，我们一直致力于开发专有软件，以实现经纪商功能的自动化。我们一直是开发和应用技术作为金融中介的先驱，以提高我们经营所在的资本市场的流动性和透明度。自20世纪90年代初以来，电子交易所和市场中心的激增，使我们能够将我们的软件与越来越多的交易场所整合，创建自动运行的计算机化平台，只需最少的人工干预。四十多年来，我们开发了自动化交易平台，并实现了许多中后台功能的自动化，这使我们成为成本最低的经纪商服务提供商之一，并大幅增加了我们处理的交易量。
1
作为一家电子经纪商，我们在全球范围内为机构和个人客户执行、清算和结算交易。利用我们的专有技术，我们的系统使我们的客户能够同时监测世界各地的多个市场，并在这些市场上以低成本从一个统一平台以多种产品和货币进行电子交易。我们为客户提供所有主要在交易所上市的可交易产品类别，包括股票、期权、期货、外汇、债券、共同基金、ETF、贵金属和加密货币，这些产品在全球34个国家的150多个电子交易所和市场中心以26种货币无缝交易。跨越不同地理区域的多个市场中心日益复杂，这为我们提供了不断构建和不断调整我们的订单路由软件的机会，以确保出色的执行价格。
我们的客户基础在地理和类型方面是多种多样的。目前，我们约80%的客户居住在美国以外的200多个国家和地区，超过50%的新客户来自美国以外。我们约57%的客户资产是机构账户，如对冲基金、金融顾问、自营交易部门和介绍经纪人。我们开发的专业产品和服务成功地吸引了这些客户。例如，我们向对冲基金提供大宗经纪服务，包括融资和证券借贷；我们的模型投资组合技术以及自动股票分配和再平衡工具对财务顾问特别有吸引力；我们的交易平台、全球准入和低定价吸引了介绍经纪人。
风险因素
投资我们的证券涉及很高的风险。在作出投资决定前，你应仔细考虑在适用的招股章程补充文件中的“风险因素”标题下列出的具体风险，以及我们截至2022年12月31日止年度的10-K表格年度报告第一部分第1A项下的“风险因素”标题下列出的具体风险，该报告以引用方式并入本招股章程或适用的招股章程补充文件，以及通过引用方式并入的任何其他文件。
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关于前瞻性陈述的注意事项
本招股说明书和以引用方式并入本文的文件包含1995年《私人证券诉讼改革法案》安全港条款含义内的前瞻性陈述。这些前瞻性陈述涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素，这些因素可能导致实际结果、业绩或成就与前瞻性陈述明示或暗示的任何未来结果、业绩或成就存在重大差异。在某些情况下，你可以用诸如“可能”、“将”、“应该”、“可能”、“将”、“预期”、“计划”、“打算”、“预期”、“相信”、“估计”、“项目”、“预测”、“预测”、“预测”、“潜在”、“可能”或“可能”等术语来识别前瞻性陈述，以及此类表述的否定，以及旨在识别前瞻性陈述的类似表述。我们在本报告中以及在我们向你提交的文件中所作的任何或所有前瞻性陈述都可能被证明是错误的。它们可能受到我们可能做出的不准确假设或已知或未知风险和不确定性的影响。因此，您不应过分依赖任何此类前瞻性陈述。
可能导致实际结果与这些前瞻性陈述中明示或暗示的任何未来结果存在重大差异的因素包括但不限于以下方面：
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我们经营所在市场的一般经济状况；
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行业竞争加剧，我们经营的其余做市业务的电子经纪佣金和买卖价差面临下行压力；
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电子经纪和做市业务的固有风险；
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我们继续做市的产品的隐含价格与实际价格波动水平；
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利率的总体水平；
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未能保护或强制执行我们的专有技术的知识产权；
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我们跟上快速技术变化的能力；
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系统故障、网络安全威胁和其他干扰；
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第三方供应商不履约；
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由我们的所有权和控股公司结构引起的利益冲突和其他风险；
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关键管理人员流失以及未能招聘和留住合格人员；
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与我们业务扩张相关的风险；
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我们可能无法整合我们收购的任何业务；
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已颁布但尚未采用的会计准则的影响；
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遵守法律法规，包括与证券行业有关的法律法规；
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2019年冠状病毒病（“新冠疫情”）大流行或其他突发公共卫生事件的影响；以及
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截至2022年12月31日止年度的10-K表格年度报告第一部分第1A项中“风险因素”项下讨论的其他因素，该报告以引用方式并入本招股说明书。
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在您购买我们的证券之前，您应该阅读本招股说明书、任何招股说明书补充文件以及我们在本招股说明书中引用或通过引用纳入的文件、任何招股说明书补充文件或注册声明，本招股说明书是其中的一部分，并理解我们的实际未来结果可能与我们的预期存在重大差异。我们的业务、财务状况、经营业绩和前景可能会发生变化。我们可能不会更新这些前瞻性陈述，即使我们的情况可能在未来发生变化，除非我们根据联邦证券法有义务更新和披露与先前披露的信息相关的重大进展。我们以这些警示性声明来限定本招股说明书中提供或以引用方式纳入的所有信息，特别是我们的前瞻性声明。
3
收益用途
我们打算用出售普通股的净收益从IBG Holdings LLC购买IBG LLC的会员权益。或者，我们可以向IBG LLC发行普通股，以换取新发行的会员权益，其数量与我们发行的普通股数量相等，在这种情况下，我们将不会从发行此类普通股中获得任何收益。如下文“股本说明——其他事项”中所述，预计不会出现实质性稀释。
股本说明
以下是我们的股本及公司成立证明书及附例条文的摘要，每一项条文均已生效。本概要并不完整，其全部内容受本公司成立证明书及附例的规定所限制，其副本以引用方式并入本注册声明的证物。
我们的法定股本包括1,000，000,000股A类普通股，每股面值0.01美元，100股B类普通股，每股面值0.01美元和10,000股优先股。在本节中，当我们提到“普通股”时，我们指的是A类普通股和B类普通股作为一个整体。
普通股
除我们的组织文件和适用法律另有规定外，所有普通股股份都是相同的，并赋予持有者相同的权利和特权，并使他们受到相同的限制和限制。A类和B类普通股的主要区别在于相对的投票权。
A类普通股
投票权
A类普通股的持有者每股有权投一票。A类普通股股东无权在选举董事时累积投票。一般而言，所有须由股东投票表决的事项，必须由所有亲自出席或由代理人代表的A类普通股和B类普通股作为单一类别共同投票的股份，以有权投票的多数票（或在选举董事的情况下，以多数票通过）通过。除法律另有规定外，对我们经修订和重述的公司注册证书的修订，必须获得所有A类普通股和B类普通股的合并投票权的多数通过，并作为一个单一类别共同投票。然而，对经修订及重列的公司注册证明书的修订，如会改变或更改A类普通股的权力、优惠或特别权利，从而对其产生不利影响，亦须经受修订影响的股份持有人有权投出的多数票通过，作为一个单独类别投票。尽管有上述规定，对本公司经修订及重报的成立法团证明书的任何修订，以增加或减少任何类别的普通股的认可股份（但不得低于该类别当时已发行的股份数目），须经作为单一类别共同投票的A类普通股及B类普通股的过半数股东投赞成票后，予以批准。
股息权利
在符合任何优先股的权利的情况下，A类普通股股东可按比例（以所持普通股的股份数目为基础）分享我们董事会宣布的任何股息。由A类普通股股份组成的股息只可按以下方式支付：（i）A类普通股股份只可支付给A类普通股股份的持有人；（ii）A类普通股股份按比例支付。我们不能分割或合并任何一类普通股的股份，而不能同时按比例分割或合并另一类普通股的股份。只有同时向A类普通股股东支付相同数额的股息，才能支付给B类普通股股东的股息。
清算权
在我们清盘、解散或清盘时，在任何优先股的权利的规限下，所有A类普通股的持有人均有权按比例分享任何可分配给普通股股东的资产。
4
其他事项
根据IBG LLC所依据的经修订和重述的有限责任公司协议，我们打算让我们拥有的IBG LLC会员权益的数量在任何时候都与我们普通股的流通股数量相等。这意味着，当我们发行更多的普通股时，我们预计将用所得来收购IBG LLC的相应数量的股份。在这种情况下，现有普通股股东在IBG LLC的股权不会因为增发我们的普通股而受到实质性稀释。
如我们与另一间公司合并或合并，而任何一类普通股的股份被转换为股份、其他证券或财产（包括现金）或可交换为股份、其他证券或财产（包括现金），则所有普通股的持有人，不论类别为何，均有权获得相同种类和数量的股份及其他证券和财产（包括现金），但如任何一类普通股的股份被交换为股本股份，A类普通股和B类普通股的不同程度，可以交换或转换为A类普通股。
任何一类普通股的股票都不能赎回，也没有优先购买权购买任何一类普通股的额外股票。A类普通股的所有流通股均已合法发行、全额支付且不可评估。
B类普通股
投票权
B类普通股的持有者总共有权获得与这些持有者持有的IBG LLC会员权益数量相等的投票权。截至2023年6月30日，IBG Holdings LLC作为B类普通股的唯一持有者，有权获得约3.166亿张投票权。
B类普通股股东无权在选举董事时累积投票。一般而言，所有须由股东投票表决的事项，必须由B类普通股和A类普通股的全体股东亲自出席或由代理人代表，作为单一类别共同投票，以有权投出的多数票（或在选举董事时，以多数票通过）通过。除法律另有规定外，对经修订和重述的公司注册证书的修订，必须以B类普通股和A类普通股的合并投票权的多数票通过，并作为一个单一类别共同投票。然而，对公司注册证书的修订，如会改变或改变B类普通股的权力、优惠或特别权利，从而对它们产生不利影响，也必须获得受修订影响的股份持有人作为单独类别投票的有权投票的多数票通过。尽管有上述规定，对我们经修订及重列的公司注册证明书的任何修订，以增加或减少任何类别的普通股的认可股份（但不得低于该类别当时已发行的股份数目），均须经B类普通股及A类普通股的多数股东以单一类别共同投票赞成，方可通过。
股息权利
在不违反任何优先股的权利的情况下，B类普通股股东在董事会宣布的任何股息中按比例（基于所持普通股的股份数量）分享股份。由B类普通股股份组成的股息只可按以下方式支付：（i）B类普通股股份只可支付给B类普通股股份的持有人；（ii）就B类普通股的每一股已发行股份按比例支付股份。我们不能分割或合并任何一类普通股的股份，而不能同时按比例分割或合并另一类普通股的股份。只有同时向A类普通股股东支付相同数额的每股股息，才能向B类普通股股东支付股息。
清算权
在我们清盘、解散或清盘时，在任何优先股的权利的规限下，所有乙类普通股的持有人均有权按比例分享任何可分配给普通股股东的资产。
其他事项
如我们与另一间公司合并或合并，而任何一类普通股的股份被转换为股份、其他证券或财产（包括现金），或可交换为股份、其他证券或财产（包括现金），则所有普通股持有人，不论类别为何，均有权获得相同种类和数量的股份及其他证券和财产（包括现金），但如任何一类普通股的股份被交换为股本股份，A类普通股和B类普通股的不同程度，可以交换或转换为A类普通股。
5
任何一类普通股的股票都不能赎回，也不能有优先购买权购买任何一类普通股的额外股票。所有已发行的B类普通股均已合法发行，且已全额支付且不可评估。
优先股
我们的董事会有权在没有股东进一步行动的情况下，发行一个或多个系列的优先股，并确定其权利、偏好、特权和限制。这些权利、优先权和特权包括股息权、转换权、投票权、赎回条款、清算优先权、偿债基金条款，以及构成任何系列的股份数量或此类系列的名称，其中任何一项或全部可能大于我们普通股的权利。发行优先股可能会对我们的普通股股东的投票权以及这些股东在清算时获得股息和付款的可能性产生不利影响。此外，发行优先股可能会产生延迟、推迟或阻止我们控制权变更的效果。
IBG LLC会员权益及IBG LLC经修订及重述的有限责任公司协议
截至2023年6月30日，我们的主要资产是拥有约24.8%的IBG LLC会员权益，以及作为IBG LLC唯一管理成员的控股权益和相关合同权利。截至2023年6月30日，IBG LLC已发行和未偿还的会员权益约为4.21亿份，其中约1.044亿份或24.8%为我们所有，约3.166亿份或75.2%为IBG Holdings LLC所有。所有IBG LLC的会员权益是相同的，并拥有相同的投票权和其他权利。
我们唯一的业务是作为IBG LLC的唯一管理成员，因此，我们经营和控制IBG LLC的所有业务和事务，拥有根据《康涅狄格州有限责任公司法》管理成员可能拥有的所有权利和权力，并能够将IBG LLC的财务业绩合并到我们的财务报表中。除非事先得到IBG LLC双方成员的书面同意，否则我们无权：
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违反IBG LLC经修订和重述的有限责任公司协议的任何行为；
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在知情的情况下实施任何行为，使任何成员对IBG LLC在任何司法管辖区的债务或义务承担个人责任；
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从事任何实质性改变IBG LLC业务性质的活动；
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出售IBG LLC的全部或大部分财产；
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将IBG LLC与另一实体合并或合并；
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以任何方式将IBG LLC转换为公司或其他形式的商业实体；或
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解散或清算IBG有限责任公司。
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IBG LLC修订和重申的有限责任公司协议规定，IBG LLC会员权益的数量将等于IBG Holdings LLC已发行普通股的数量和已发行会员权益的数量之和。在不考虑我们、IBG LLC、IBG Holdings LLC和IBG LLC历史成员之间的交换协议的情况下，我们可能会不时根据员工激励计划（包括我们的2007年股票激励计划）发行额外的普通股，以换取资本或其他有利于IBG LLC的安排。在任何此类情况下，会员的意图是，向我们发行相应数量的IBG LLC会员权益，以换取我们发行额外普通股所收到的对价。如果发行的任何普通股受到限制，导致我们被没收或被我们以其他方式赎回，我们应将相应数量的IBG LLC会员权益交还给IBG LLC注销。同样，如果IBG Holdings LLC的任何普通股被没收给IBG Holdings LLC，并因此不再流通，IBG Holdings LLC应将相应数量的IBG LLC会员权益交还给IBG LLC注销。为适当反映会员的相对利益，可能会根据需要不时对IBG LLC会员权益的数目作出这些和其他调整。
根据IBG有限责任公司所依据的经修订和重述的有限责任公司协议，IBG有限责任公司的净利润、净亏损和分配将按照其成员在IBG有限责任公司的会员权益中各自所占的百分比，按比例分配给其成员。因此，对IBG LLC的净利润和净亏损进行分配，并由IBG LLC进行分配，截至2023年6月30日，我们获得约24.8%的收益，IBG Holdings LLC获得约75.2%的收益。
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根据IBG LLC修订和重述的有限责任公司协议的条款，我们作为IBG LLC的管理成员，可以促使IBG LLC向其成员（包括我们）进行必要的分配，以使这些成员能够支付与其在IBG LLC的应税收入中的可分配份额相关的税款，税率不低于适用于我们在应税收入中的可分配份额的实际联邦、州和地方所得税合并税率。IBG LLC的任何分配超过此类税收分配将由我们的董事会酌情决定，并将取决于IBG LLC的战略计划、财务业绩和条件、合同、法律、财务和有关分配的监管限制（包括IBG LLC根据其优先担保循环信贷安排的契约进行分配的能力）、资本要求、业务前景以及我们的董事会在行使我们作为IBG LLC管理成员的权力时认为与此类决定相关的其他因素。
经修订及重述的法团注册证明书及经修订及重述的附例的反收购效力
本公司经修订及重订的成立法团证明书及本公司附例的某些条文，可具有反收购效力。这些规定旨在提高董事会制定的公司政策组成的连续性和稳定性的可能性。此外，这些规定还旨在确保我们的董事会有足够的时间履行其对我们和我们的股东的受托责任。这些规定也是为了降低我们的脆弱性，使我们容易受到主动提出的收购建议的影响，而该建议并不考虑收购我们所有的未发行股票，或主动提出重组或出售我们全部或部分股份的建议。这些规定还旨在阻止某些可能被用于代理人争斗的战术。然而，这些规定可能会延迟或阻碍现任董事的罢免，或阻碍持有大量普通股的股东取得对我们的控制权，也可能阻碍合并、要约收购或代理权竞争，或使之更加困难，即使这类事件有利于我们股东的利益。
股东特别会议.我们的章程禁止我们的股东召开股东特别会议，或要求董事会或任何高级职员召开这样的会议，或在这样的会议上提出业务建议。我们的章程规定，只有我们的董事会、董事会主席或首席执行官的多数成员才能召集股东特别会议。由于我们的股东无权召开特别会议，股东不能在董事会过半数、董事会主席或首席执行官认为应审议该事项的时间之前，或在下一次年度会议之前召开股东特别会议，迫使股东考虑某项提案，而不是董事会的反对，前提是请求者符合通知要求。股东召集特别会议的能力受到限制，这意味着更换董事会成员的提议也可以推迟到下一次年会。
对股东诉讼的其他限制.股东提名董事或提交提案供股东大会审议需要提前通知。如果没有提供适当的通知，这一规定可能会阻止在会议上进行某些业务，也可能会阻止或阻止潜在的收购方进行代理人征集，以选举收购方自己的董事名单，或以其他方式试图获得我们公司的控制权。此外，我们的股东无故罢免董事的能力也被排除在外。
特拉华州一般公司法第203条
我们受特拉华州《一般公司法》第203条的约束，该条禁止特拉华州公司在其成为感兴趣股东之日起三年内与任何感兴趣的股东进行任何业务合并，但以下情况除外：
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在该日期之前，公司的董事会批准了导致股东成为利害关系持有人的企业合并或交易；
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在交易完成后，该股东成为有兴趣的股东，该有兴趣的股东拥有该公司在交易开始时已发行的有表决权股份的至少85%，为确定已发行股份的数量，不包括那些由身为董事和高级职员的人所拥有的股份，以及由雇员股票计划所拥有的股份，而在这些股份中，雇员参与者无权秘密决定所持有的受该计划约束的股份是否将以要约或交换要约的形式提出；和
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在该日期或之后，企业合并由董事会批准，并由股东年会或特别会议授权，而不是以书面同意的方式，以至少66票赞成的票数通过2/3有关股东不拥有的已发行的有表决权股份的百分比。
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第203节对企业合并的定义包括以下内容：
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涉及法团与有关股东的任何合并或合并；
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涉及有关股东的任何出售、转让、质押或以其他方式处置公司10%或以上的资产；
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除某些例外情况外，任何导致法团向有关股东发行或转让法团任何股份的交易；
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涉及该法团的任何交易，其效果是增加有关股东实益拥有的该股份或该法团的任何类别或系列的按比例份额；或
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利益股东从公司或通过公司获得的任何损失、垫款、担保、质押或其他财务利益。
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一般而言，第203条将利益股东定义为实益拥有公司已发行有表决权股份15%或以上的实体或个人，或与该实体或个人有关联、控制或控制的任何实体或个人。
转让代理人和登记员
我们的普通股股份的转让代理和登记机构是电脑股份有限公司。
上市
我们的普通股在纳斯达克股票市场有限责任公司的全球精选市场上市，股票代码为“IBKR”。
分配计划
我们可以以下列任何方式出售根据本招股章程提供的证券：
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直接向一名或多名购买者；
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通过代理；
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通过承销商、经纪人或交易商；或
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通过上述任何一种销售方法的组合。
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我们将在招股说明书的补充文件中确定具体的分销计划，包括任何承销商、经纪人、交易商、代理商或直接购买者及其报酬。
在哪里可以找到更多信息
我们向SEC提交年度、季度和当前报告、代理声明和其他信息。SEC有一个网站（http://www.sec.gov），其中包含报告、代理声明和信息声明，以及有关以电子方式向SEC提交文件的注册人的其他信息。我们的SEC文件也可以在我们网站www.interactivebrokers.com的投资者关系部分找到。除下文明确提及的文件外，我们网站上提供的信息不以引用方式并入本文，也不构成本招股说明书的一部分。
本招股说明书是我们向美国证券交易委员会提交的注册声明的一部分。注册声明包含比本招股说明书更多的关于我们和我们的证券的信息，包括某些展品和时间表。你可以从美国证交会的网站（http://www.sec.gov）上获得一份注册声明的副本。
8
参照成立公司
美国证交会允许我们“通过引用纳入”我们向其提交的信息，这意味着我们可以通过向你推荐这些文件来向你披露重要信息。通过引用纳入的信息是本招股说明书的重要组成部分，我们随后向SEC提交的信息将自动更新并取代这些信息。在招股说明书日期之后，但在根据本招股说明书和随附的招股说明书补充文件进行的任何发行终止之前，我们通过引用将下列文件以及我们将根据1934年《证券交易法》或《交易法》第13（a）、13（c）、14或15（d）条向SEC提交的任何文件纳入：
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我们的年度报告截至2022年12月31日财政年度的10-K表格（于2023年2月24日向SEC提交）；
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我们的季度报告截至2023年3月31日止季度的10-Q表格（于2023年5月8日向SEC提交）；
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本公司于截至二零二二年十二月三十一日止财政年度的10-K表格年度报告中特别以参考方式纳入本公司的资料确定的代理声明于2023年3月8日向SEC提交；
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我们目前提交给美国证交会的关于8-K表格的报告2023年2月2日和2023年4月26日；和
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登记声明中对我们普通股的描述表格8-A，于2007年5月2日提交给SEC，包括为更新描述而提交的任何修改或报告。
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根据口头或书面要求，我们将免费向收到招股章程的任何人（包括一名实益拥有人）提供一份已通过引用并入本招股章程但未随本招股章程一起送达的任何或所有信息的副本。所有请求请联系：Interactive Brokers Group, Inc.，One Pickwick Plaza，Greenwich，Connecticut 06830，收件人：公司秘书。你应仅依赖于以引用方式并入或在本招股说明书中提供的信息。我们没有授权任何人向你提供不同的信息。你不应假定本招股章程或以引用方式并入的文件中的信息在除本招股章程或该等文件正面日期以外的任何日期都是准确的。
法律事项
特此提供的证券的有效性将由Dechert LLP，New York，New York为我们传递。
专家
盈透证券公司截至2022年12月31日止年度的财务报表（以引用方式并入本招股说明书）以及Interactive Brokers Group, Inc.财务报告内部控制的有效性已由独立注册会计师事务所Deloitte & Touche LLP审计，如其报告所述。这些财务报表是依据该公司作为会计和审计专家的权威所提交的报告作为参考而编入的。
9
普通股
第二部分
Prospectus中不需要的信息
项目14。 发行和分发的其他费用
下表列出了我们在分销所登记证券方面应支付的估计费用和开支：
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证交会注册费…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
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会计师的费用和开支……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
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法律费用和开支………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
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印刷和雕刻费用………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
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杂项…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
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费用合计…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
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根据《证券法》第456（b）条和第457（r）条推迟审议。
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由于本登记表涵盖了数额不定的证券，与证券的发行和分销有关的费用目前无法确定。这些费用总额的估计数将反映在适用的招股说明书补充文件中。
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项目15。董事及高级人员的补偿
《特拉华州一般公司法》（“DGCL”）第145条规定，公司可赔偿董事和高级职员以及其他雇员和个人的费用（包括律师费）、判决、罚款以及该人在任何威胁的、待决的或已完成的诉讼、诉讼或诉讼中实际和合理地招致的和解款项。在这些诉讼、诉讼或诉讼中，由于该人是或曾经是本公司的董事、高级职员、雇员或代理人，该人成为当事人。该规约规定，它并不排除寻求赔偿者根据任何附例、协议、股东或无利害关系的董事的投票或其他方式可能享有的其他权利。
在DGCL的许可下，我们的公司注册证书包括一项条款，该条款免除了我们的董事因违反作为董事的受托责任而对金钱损失承担的个人责任，（1）违反董事对我们或我们的股东的忠诚义务的责任；（2）非善意的作为或不作为，或涉及故意不当行为或明知违反法律的行为；（3）根据《香港总务委员会条例》第174条有关非法股息和股票购买的规定；或（4）因董事从中获得不正当个人利益的任何交易而产生的责任除外。
根据总务委员会的许可，我们的附例规定：（1）我们必须在适用法律允许的最大限度内向我们的董事和高级职员作出赔偿；（2）我们被允许在适用的成文法允许的范围内向我们的其他雇员作出赔偿；（3）我们必须在适用的成文法的规定下，就任何法律程序向我们的董事和高级职员预付费用；（4）我们的附例所赋予的权利并非排他性的。
此外，特拉华州法律规定，公司在收到董事或高级职员或代表该董事或高级职员作出的偿还预付款项的承诺后，可向该董事或高级职员预支为任何诉讼辩护所产生的费用，如果最终确定该董事或高级职员无权获得赔偿。
IBG LLC根据2007年6月14日的《赔偿协议》和Thomas Peterffy先生根据2008年10月7日的《赔偿协议》对公司董事和高级职员进行了赔偿，随后又续签了《赔偿协议》。注册人维持董事及高级人员责任保险，涵盖注册人的董事及高级人员因履行职责而招致的某些责任。
二-1
项目16。展品
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附件编号
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说明
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1.1(1)
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包销协议的形式。
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3.1
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3.2
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5.1
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23.1
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23.2
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Dechert LLP的同意（包含在附件 5.1中）。
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24.1
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授权书（包括在签名页上）。
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107.1
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申报费表.
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(1)
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通过修订或根据《交易法》提交的报告提交，并在适用的情况下以引用方式并入本文。
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(2)
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以前提交的；通过引用并入本文。
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项目17。 企业
（a）下列签署人在此承诺：
（1）在作出要约或出售的任何期间内，将本注册声明的生效后修订提交存档：
（i）列入1933年《证券法》第10（a）（3）节所要求的任何招股说明书；
（ii）在招股章程中反映在注册说明书（或其生效后的最新修订）生效日期之后出现的任何事实或事件，而这些事实或事件个别地或总体上代表注册说明书所载资料的根本变化。尽管如此，所发售证券数量的任何增加或减少（如果所发售证券的美元总价值不超过已登记的金额）以及偏离估计最高发售范围的低端或高端的任何情况，可在根据第424（b）条向委员会提交的招股说明书中反映出来，如果总量和价格的变化合计不超过有效注册声明中“注册费的计算”表中所列的最高总发售价格的20%的变化；和
（三）列入以前未在登记说明中披露的关于分配计划的任何重要资料，或在登记说明中对此种资料作出的任何重大改动；
提供,然而如本条（a）（1）（i）、（a）（1）（ii）和（a）（1）（iii）款所要求列入生效后修正案的资料载于登记人根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条向委员会提交或提交的定期报告中，并以提及方式并入登记说明，或载于根据第424（b）条提交的招股说明书，而该招股说明书是登记说明的一部分，则本条（a）（1）（i）、（a）（1）（ii）和（a）（1）（iii）款不适用。
（2）为确定1933年《证券法》规定的任何赔偿责任，每一项此类生效后的修订均应被视为与将在其中提供的证券有关的新的登记声明，而当时提供此类证券应被视为初始真诚的提供。
（3）藉生效后的修订，将在本次发售终止时仍未售出的任何正在登记的证券从登记中除名。
二-2
（4）为了根据1933年《证券法》确定对任何买方的赔偿责任：
（A）注册人根据第424（b）（3）条规则提交的每份招股章程，自已提交的招股章程被视为注册说明书的一部分并列入注册说明书之日起，应被视为注册说明书的一部分；及
（B）依据第424（b）（2）、（b）（5）或（b）（7）条须提交的每份招股章程，作为依据第430B条提交的与根据第415（a）（1）（i）、（vii）条作出的发售有关的注册声明的一部分，或（x）为提供1933年《证券法》第10（a）条所要求的信息，应被视为登记说明的一部分，并应包括在登记说明中，以招股说明书中所述的首次使用该形式的招股说明书生效之日或招股说明书中所述的首份证券销售合同之日为准。如第430B条所规定，就发行人及任何在该日期为承销商的人的责任而言，该日期应被视为与招股章程所涉及的登记声明中的证券有关的登记声明的新的生效日期，而在该时间发行该等证券应被视为该证券的首次善意发行。但如属注册声明的一部分的注册声明或招股章程所作的任何声明，或作为注册声明的一部分的注册声明或招股章程所作的任何声明，或作为注册声明的一部分而以引用方式并入或当作以引用方式并入注册声明或招股章程的文件所作的任何声明，对于在该生效日期之前有销售合约时间的买方而言，将不会取代或修改在注册声明或招股章程所作的任何声明，而该声明是在该生效日期之前的注册声明或招股章程所作的，或在紧接该生效日期之前的任何该等文件所作的任何声明。
（5）为确定登记人根据1933年《证券法》在证券的初始分销过程中对任何买方的赔偿责任，不论向买方出售证券所采用的包销方法如何，如果证券是通过以下任何通信方式向买方提供或出售的，则以下签名的登记人将是买方的卖方，并将被视为向买方提供或出售此类证券：
（i）根据第424条规定须提交的与发售有关的下列签署人的任何初步招股章程或招股章程；
（ii）由以下签署人拟备或代表以下签署人拟备或由以下签署人使用或提述的与发售有关的任何免费书面招股章程；
（iii）与发售有关的任何其他免费书面招股章程的部分，其中载有由以下签署人或代表其提供的有关以下签署人或其证券的重要资料；及
（iv）下列签署人向买方发出的任何其他通讯，即要约中的要约。
（b）以下签名的登记人在此承诺，为确定1933年《证券法》规定的任何赔偿责任，登记人根据1934年《证券交易法》第13（a）节或第15（d）节提交的年度报告（以及在适用的情况下，根据1934年《证券交易法》第15（d）节提交的雇员福利计划年度报告），如以引用方式并入登记说明，应视为与其中所提供的证券有关的新的登记说明，届时发行此类证券应被视为首次真诚的提供。
（c）就根据1933年《证券法》产生的赔偿责任而言，根据上述规定或其他规定，登记人的董事、高级管理人员和控制人员可以获得赔偿，登记人已被告知，证券交易委员会认为，这种赔偿违反了1933年《证券法》所述的公共政策，因此是不可执行的。如就该等法律责任而提出的弥偿要求（注册人支付注册人的董事、高级人员或控制人为成功抗辩任何诉讼、诉讼或法律程序而招致或支付的开支除外）是由该等董事、高级人员或控制人就所登记的证券而提出的，则除非注册人的大律师认为该事项已按控制先例解决，向具有适当管辖权的法院提出这样一个问题，即法院的这种赔偿是否违反了1933年《证券法》中所述的公共政策，并将由这一问题的最终裁决加以管辖。
II-3
签名
根据1933年《证券法》的要求，注册人证明其有合理理由相信其符合在表格S-3上提交的所有要求，并已正式安排由以下签署人代表其于2023年7月26日在康涅狄格州格林威治市正式授权签署本注册声明。
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Interactive Brokers Group, Inc.
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签名：
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Paul J. Brody
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姓名：
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Paul J. Brody
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职位：
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首席财务官、司库和秘书
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谨此知悉下列每一位签署人（其签名见下文）均构成并委任Thomas Peterffy和Paul J. Brody及其每一位真正合法的事实上的律师，全权代替或重新代替他或她，并以他或她的名义、地点和代替他或她，以任何和所有身份执行和签署对本登记声明的任何和所有修正或生效后的修正，并将其连同所有证物及与此有关的其他文件存档，与证券交易委员会合作，特此批准和确认所有上述律师或他们中的任何一人或他们或他的替代人，可以根据本协议合法地做或安排做的事情，本公司特此为其授予同样的授权。
根据1933年《证券法》的要求，本登记声明由下列人士在所示日期签署。
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签名
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标题
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日期
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Thomas Peterffy
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董事会主席，
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2023年7月26日
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Thomas Peterffy
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Earl H. Nemser
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副主席兼董事
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2023年7月26日
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Earl H. Nemser
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Milan Galik
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首席执行官兼总裁
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2023年7月26日
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Milan Galik
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（首席执行干事）
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/s/DENIS MENDONCA
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首席会计官
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2023年7月26日
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丹尼斯·门东卡
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（首席会计干事）
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Lawrence E. Harris
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董事
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2023年7月26日
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|
Lawrence E. Harris
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Philip Uhde
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董事
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2023年7月26日
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Philip Uhde
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/s/NICOLE YUEN
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董事
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2023年7月26日
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Nicole Yuen
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Jill Bright
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董事
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2023年7月26日
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Jill Bright
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